時(shí)間:2023-03-17 18:05:38
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論文關(guān)鍵詞:政治制度;政治價(jià)值;憲法性制度;規(guī)范性制度
古希臘偉大的政治學(xué)家亞里士多德指出:“人在本性上是一個(gè)政治動(dòng)物?!闭J(rèn)為人天生就要過(guò)政治生活,這是人天性上的渴望??鬃釉f(shuō):“惟孝友于兄弟,施于有政,是亦為政,奚其為政?”孔子是在告誡不愿意從政的人,“在家里孝順父母,友愛兄弟,就是政治,就等于從政,何必一定要立于政治舞臺(tái)之上呢?”這就是說(shuō)人類無(wú)論如何都逃脫不了政治為我們編織的網(wǎng)絡(luò),除非你甘愿做“野獸”或“神祗”。所以,羅伯特·達(dá)爾說(shuō):“無(wú)論一個(gè)人是否喜歡,實(shí)際上都不能完全置身于某種政治體系之外……政治是人類生存的一個(gè)無(wú)可避免的事實(shí)。每個(gè)人都在某一時(shí)期以某種方式卷入某種政治體系。”現(xiàn)代政治學(xué)家阿倫特在反思法西斯主義時(shí)指出,正是人們喪失了公共生活才導(dǎo)致了法西斯的產(chǎn)生。所以她提出了為“復(fù)數(shù)的、而非單數(shù)的人”重建“公共領(lǐng)域”,通過(guò)“公共領(lǐng)域”參與政治生活。但是我們以為政治生活并不是隨意就可以進(jìn)行的,它應(yīng)在政治制度設(shè)立之后,并在政治制度的導(dǎo)引下才能實(shí)現(xiàn)??梢赃@么說(shuō)政治制度“發(fā)揮著雙重的作用,它束縛和腐蝕人類的行為,但它們也提供了人類解放的途徑?!彼詣?chuàng)設(shè)一套完備的政治制度是參與政治生活的前提。
我們以為,政治制度創(chuàng)設(shè)主要包括以下三個(gè)層面:首先,政治價(jià)值是政治制度創(chuàng)設(shè)的起點(diǎn),它反映了共同體成員普遍的利益訴求,是政治制度的最終目的,所以政治價(jià)值合理與否直接關(guān)系到政治制度的運(yùn)行是否順利,是政治制度成敗的關(guān)鍵;其次,憲法性制度是政治制度創(chuàng)設(shè)的第二個(gè)層面,它是政治價(jià)值的原則性展開,它是在政治價(jià)值的指導(dǎo)下,將比政治價(jià)值更為具體的政治原則,通過(guò)國(guó)家根本憲法等法律體系表達(dá)出來(lái)。由于憲法的神圣和不可侵犯性,把政治價(jià)值固定在更為具體的政治制度之中,并且用強(qiáng)有力的威懾作用給政治價(jià)值提供了保證;最后,規(guī)范性制度是政治制度創(chuàng)設(shè)的第三個(gè)層面。它不僅是在憲法性制度的指導(dǎo)下,制定出政治生活所需的具體行動(dòng)規(guī)范和秩序等,使政治制度運(yùn)行起來(lái),而且將政治價(jià)值落實(shí)在人的行動(dòng)中,是政治價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)的最關(guān)鍵一步。以下,我們將對(duì)政治制度創(chuàng)設(shè)的3個(gè)層面進(jìn)行具體分析。
第一,政治價(jià)值。政治價(jià)值是政治制度創(chuàng)設(shè)的起點(diǎn),政治制度是以政治價(jià)值為目標(biāo)才展開的,所以政治價(jià)值選擇的合理與否直接關(guān)系到人民對(duì)于政治制度的認(rèn)同,也就是合法性的問(wèn)題。“所謂合法性,指的是社會(huì)公眾對(duì)政治制度的認(rèn)同和忠誠(chéng)的觀念,也就是社會(huì)公眾對(duì)政治制度的心服口服。”誠(chéng)如馬克斯·韋伯所說(shuō):“沒有一種統(tǒng)治僅僅以價(jià)值合理性為動(dòng)機(jī),竹為其繼續(xù)存在的機(jī)會(huì),勿寧說(shuō),任何統(tǒng)治都企圖喚赴并維持對(duì)它的合法性的信仰?!彼匀藗冎挥性诨镜恼蝺r(jià)值方面達(dá)成明確的共識(shí),才能依止匕注行澎治制度的選擇和建構(gòu)。因?yàn)椤皟r(jià)值所反映的是每個(gè)人所需求的東西,或者反映的是人們心中關(guān)于美好的衣正確事物的觀念,以及人們‘應(yīng)該’做什么而不是‘范要’做什么的觀念?!彼裕覀冞x擇的政治價(jià)值,應(yīng)該反映共同體成員的普遍利益訴求。但是如何迭擇具有普遍訴求的政治價(jià)值呢?首先,我們以為不恒地域的民族由于獨(dú)特的歷史和文化環(huán)境形成了其狙特的政治價(jià)值偏好,也就是傳統(tǒng)的政治價(jià)值,它對(duì)于本民族具有很強(qiáng)的適應(yīng)性,所以政治價(jià)值選擇很有必要從傳統(tǒng)的政治價(jià)值序列中發(fā)掘出至今仍合適宜以部分,我們稱之為自生的政治價(jià)值。自生的政治價(jià)伯蘊(yùn)含在人們?nèi)粘I盍?xí)慣、風(fēng)俗傳統(tǒng)之中,是被一什代人甄別和傳承下來(lái)的,并且是在與不同的政治價(jià)伯的競(jìng)爭(zhēng)中保存下來(lái)的在當(dāng)今仍具有鮮活生命力的部分,它直接表現(xiàn)為人們的行為所反映的道德意識(shí)。因而在自生的政治價(jià)值指導(dǎo)下設(shè)立的政治制度可以說(shuō)是對(duì)業(yè)已存在于共同體成員之中的行為規(guī)范的制度化,所以這樣的政治制度很容易被共同體成員所接受和認(rèn)可,并且在運(yùn)行中很少會(huì)遇到阻力。其次,隨著現(xiàn)代社會(huì)的飛速發(fā)展,不同民族之間的交流和融合也在加深,傳統(tǒng)的政治價(jià)值觀念會(huì)受到不小的沖擊,動(dòng)治價(jià)值認(rèn)同會(huì)發(fā)生變化。更加適合人類自身發(fā)展區(qū)政治價(jià)值在不同民族之間逐漸達(dá)成共識(shí),例如人權(quán)、自由等,所以還要在外來(lái)的政治價(jià)值中選擇已經(jīng)本土化的部分。這里所說(shuō)的本土化,不是說(shuō)對(duì)于外來(lái)政治價(jià)值帶有地方特色的理解,而是說(shuō)外來(lái)的政治價(jià)值在共同體內(nèi)傳播后已經(jīng)得到共同體成員認(rèn)同的部分。這些被大眾接受的政治價(jià)值之所以能被本土化的重要原因可以說(shuō)是因?yàn)樗鼈兙哂衅者m性。
第二,憲法性制度。憲法性制度是政治制度創(chuàng)設(shè)的第二個(gè)層面,它是整個(gè)政治制度的基礎(chǔ),因?yàn)閼椃ㄐ灾贫壬铣姓蝺r(jià)值,將抽象的政治價(jià)值內(nèi)化于其中;下啟規(guī)范性制度,給規(guī)范性制度的展開以指導(dǎo)。它連接了政治價(jià)值和規(guī)范性制度,使政治制度渾然一體。
首先,“一方面,政治制度不僅是政治價(jià)值的外在疑固形態(tài),物化形態(tài),另一方面,由特定的政治價(jià)值所形成的政治制度必然反過(guò)來(lái)要強(qiáng)化以及推動(dòng)這種價(jià)值的進(jìn)步、完善和發(fā)展?!倍鴳椃ㄐ灾贫染褪浅橄蟮恼蝺r(jià)值落實(shí)在現(xiàn)實(shí)中的第一步,那么如何將政治價(jià)值內(nèi)化與憲法性制度之中呢?因?yàn)檎蝺r(jià)值具有很強(qiáng)的抽象性,而且不同的人對(duì)于相同的政治價(jià)值的理解往往是不一樣的,所以如何在政治生活中體現(xiàn)出政治價(jià)值經(jīng)常令人難以把握。我們以為,第一,要從政治價(jià)值出發(fā),發(fā)掘出更為具體的政治原則,這些政治原則是對(duì)政治價(jià)值的初步展開,要能體現(xiàn)出政治價(jià)值的訴求,而且要具有一定的可行性。之后我們可以通過(guò)審慎的政治制度設(shè)計(jì),將政治原則轉(zhuǎn)換為可操作性的政治制度,這樣的話政治價(jià)值就內(nèi)化于政治制度其中了,這些政治制度我們稱之為憲法性制度。比如我們將可以將自由看做我們要追求的政治價(jià)值,但是對(duì)于它的理解有太多的差異,單單說(shuō)追求自由往往讓我們感到無(wú)所適從。不過(guò)我們可以通過(guò)分權(quán)制衡的政治原則去設(shè)計(jì)政治制度,通過(guò)限制政府的權(quán)力使自由免于被侵犯,也町以在憲法中設(shè)立一些具體的不可侵犯的公民權(quán)利,給人們提供追求自由的環(huán)境等。第二,要將從政治價(jià)值中分離出的政治原則添加在憲法和基本法律之中,由于憲法的神圣性和持久性給政治原則以崇高和恒久的地位,那么根據(jù)政治原則設(shè)立的政治制度也就具有了強(qiáng)力的保障。同時(shí),政治價(jià)值也就獲得了憲法所賦予的合法性和法的威懾作用下的強(qiáng)力保障。
其次,由于規(guī)范性制度是在憲法性制度的導(dǎo)引下展開的,規(guī)范性制度也指明了共同體成員的參與政治生活的具體行為準(zhǔn)則,所以憲法性制度的創(chuàng)設(shè)不能只考慮到對(duì)于政治價(jià)值層面的統(tǒng)一,還要考慮到它所導(dǎo)引下的規(guī)范性制度是否能從它這里得到展開具體行為活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)。所以憲法制度還要具有一定的可行性。
[論文摘要]經(jīng)過(guò)現(xiàn)代性三次浪潮的沖擊以及科層制的建立,行政擺脫道德的糾纏,建立以價(jià)值中立為基礎(chǔ)、效率為導(dǎo)向的發(fā)展邏輯。然而,行政并非與道德無(wú)涉,不能簡(jiǎn)約為行政技術(shù)主義。行政本身的合理性、合法性論證,不僅需要以單純技術(shù)為基礎(chǔ)的效率支撐,而且有賴于目的性價(jià)值的支撐,而道德始終是實(shí)現(xiàn)行政目的的必要條件。因此,行政必須超脫傳統(tǒng)的發(fā)展邏輯,以正義為導(dǎo)向?qū)で笙虻赖碌幕貧w。而要尋求道德的價(jià)值性辯護(hù),毋寧是要建立起正義的行政制度以及呼喚公民的美德。
[論文關(guān)鍵詞]公共行政價(jià)值中立效率現(xiàn)代性正義
西方主流思想家尤其是自由主義者主張:在多元文化和現(xiàn)代民主政治的條件下,惟有以價(jià)值中立為基礎(chǔ)、效率為導(dǎo)向才是公共行政的發(fā)展邏輯。他們辯護(hù)現(xiàn)代實(shí)證主義哲學(xué)的“事實(shí)與價(jià)值兩分”之單純自然科學(xué)主義思維模式是保證行政發(fā)展唯一可行的方向。換言之,只有以價(jià)值中立的形式超脫倫理道德甚至一切差異性的文化價(jià)值觀念的糾纏,才符合行政的發(fā)展邏輯,才能實(shí)踐最有效的行政治理和贏取合法性。然而,這樣的發(fā)展邏輯在價(jià)值問(wèn)題上的緘默不語(yǔ)無(wú)法解決多元競(jìng)爭(zhēng)的沖突,更是無(wú)法論證行政本身的合法性。行政與其說(shuō)需要目的性價(jià)值,毋寧更是需要道德辯護(hù)。而我們所要探討的主題與此關(guān)切:公共行政為何游離道德公共行政如何回歸道德的目的性價(jià)值辯護(hù)?
一、溯源:公共行政的發(fā)展為何游離道德
公共行政對(duì)道德的訴求是在對(duì)官僚制甚至是傳統(tǒng)行政發(fā)展邏輯的批判中獲得肯定的。在公共行政的實(shí)踐中,傳統(tǒng)行政機(jī)械化的發(fā)展邏輯使政府效率急劇下降,甚至在一定程度上成為“政府失靈”的原因之一。在此境遇下,無(wú)論是“新公共行政運(yùn)動(dòng)”還是“新公共管理運(yùn)動(dòng)”,皆以否定官僚制為政府重構(gòu)的前提。換言之,是要通過(guò)這一批判性的否定為政府再造重塑地基。然而,對(duì)官僚制的否定,即使邏輯地符合公共行政對(duì)道德的訴求,卻始終擺脫不了傳統(tǒng)行政發(fā)展邏輯。在這一問(wèn)題上,麥金太爾引領(lǐng)了我們的視線。他認(rèn)為,現(xiàn)代行政發(fā)展的邏輯有一鮮明的脈絡(luò):始于啟蒙時(shí)代的政治理想,中經(jīng)社會(huì)改良者的抱負(fù)以及管理者的合理性證明,直至技術(shù)官僚的實(shí)踐。麥金太爾所描繪的是行政發(fā)展的顯性圖景,然其背后卻潛藏這樣的論斷:考據(jù)現(xiàn)代公共行政與道德的分離無(wú)可避免地讓我們回歸啟蒙時(shí)代,思索先哲的政治理想,而這探究的立足點(diǎn)恰恰就在于政治領(lǐng)域。
行政實(shí)踐并非與行政學(xué)的創(chuàng)立者們所想象的與政治全然無(wú)涉,而是扎根于政治與道德領(lǐng)域。即使是行政學(xué)的創(chuàng)立者們以“政治是國(guó)家意志的表達(dá),行政是國(guó)家意志的執(zhí)行”這一二分法作為行政學(xué)的方法論開端也難以否認(rèn):行政須以政治為先導(dǎo),隱藏在行政背后的政治、道德是論證行政的目的性價(jià)值的必要條件。如此說(shuō)來(lái),從政治領(lǐng)域抽離出來(lái)討論行政和道德的分離問(wèn)題,作為現(xiàn)代探討行政問(wèn)題的普遍方式,盡管可以探討得細(xì)致入微,卻未必比近代的思維習(xí)慣更為高屋建瓴。由此,探尋“公共行政的發(fā)展為何游離道德”這一命題須回歸源頭,分析政治與道德分離這一行政游離道德的前提。
自亞里士多德以來(lái),行政是政治作為實(shí)踐性的學(xué)科在技術(shù)操作上的應(yīng)有之義。按照亞里士多德的闡釋,政治關(guān)乎城邦這一“最崇高、最有權(quán)威、并且包含了一切其他共同體的共同體,所追求的一定是至善”…。在傳統(tǒng)意義上,行政本身也包含追求至善這一本性。然而隨著政治與道德的分離,現(xiàn)代行政催生以來(lái)便消逝了這種本性,此時(shí)行政在名義上已擺脫了政治。著名的解釋學(xué)家列奧·施特勞斯曾斷言:政治與倫理的分離具有明晰的路線圖,經(jīng)過(guò)始于馬基雅維利、中經(jīng)盧梭、近到尼采的“現(xiàn)代性的三次浪潮”的連續(xù)沖擊,西方政治哲學(xué)及其傳統(tǒng)已在三次危機(jī)中難以挽回地衰落。古希臘所塑造的傳統(tǒng)哲學(xué)認(rèn)為人本身是向善的,政治或者是行政本身就在于實(shí)踐這種至善,所追求的價(jià)值就在于城邦的道德,道德與政治并沒有被嚴(yán)格區(qū)分,而且兩者相互糾結(jié)、支撐與印證。然而,現(xiàn)代性的三次浪潮對(duì)這一傳統(tǒng)進(jìn)行了釜底抽薪:“當(dāng)馬基雅維利以政治權(quán)力取代政治美德、盧梭以自由(權(quán)利)作為政治原則、尼采用權(quán)力意志取代國(guó)家政治本身時(shí),在古老雅典城邦的政治生活和古希臘哲賢的‘愛智’冒險(xiǎn)中生長(zhǎng)出來(lái)的政治哲學(xué),便開始從‘權(quán)力政治學(xué)’向‘自由(權(quán)利)政治學(xué)’——經(jīng)過(guò)霍布斯的‘自然權(quán)利政治學(xué)’和洛克的‘財(cái)產(chǎn)政治學(xué)’的預(yù)制——最后到‘權(quán)力意志政治學(xué)’的蛻變?!?/p>
按照施特勞斯的診斷,政治游離道德是一個(gè)“現(xiàn)代性事件”,主要由“三次現(xiàn)代性浪潮”的沖擊所導(dǎo)致。然而,沖擊后的行政還要有能夠?qū)嵭袃r(jià)值中立、提高效率的實(shí)踐性或環(huán)境性契機(jī)。政黨分肥制便為之提供了這樣的機(jī)遇。威爾遜的行政“價(jià)值中立”原則便是針對(duì)當(dāng)時(shí)美國(guó)的“政黨分肥制”,為了一勞永逸地?cái)[脫其糾纏所做出的設(shè)置。他以完全超脫道德、政治甚至是法律領(lǐng)域的“事務(wù)性”來(lái)描述行政管理的領(lǐng)域,“它與政治的領(lǐng)域那種混亂和沖突相距甚遠(yuǎn)。在大多數(shù)問(wèn)題上,它甚至與憲法研究方面那種爭(zhēng)議甚多的場(chǎng)面也迥然不同?!鼻∈欠挠诮鉀Q“政黨分肥制”這一具體問(wèn)題的“價(jià)值中立”原則與韋伯的“官僚制”相結(jié)合,把道德價(jià)值從公共行政領(lǐng)域中徹底剔除。
由此,現(xiàn)代行政發(fā)展邏輯在歷次的思潮碰撞中,在政治與行政的分離過(guò)程中,形成了這樣的理論抑或假象:行政與道德全然無(wú)涉。它試圖邏輯周延地表明:效率是價(jià)值中立的必然結(jié)果,而要實(shí)現(xiàn)效率,惟有尋求事實(shí)與價(jià)值兩分的價(jià)值中立。
二、問(wèn)題:現(xiàn)代行政邏輯與道德之間
行政擺脫了道德、行政學(xué)脫離政治而產(chǎn)生毋寧是現(xiàn)代性事件,經(jīng)過(guò)與道德的決裂以及機(jī)械論科層制的發(fā)展,公共行政嘗試依據(jù)科學(xué)和技術(shù)路線尋求自身發(fā)展邏輯的理性化,逐漸構(gòu)建起自己的邏輯體系。然而正當(dāng)現(xiàn)代行政構(gòu)造起自足的技術(shù)體系,準(zhǔn)備擺脫道德飛躍發(fā)展的時(shí)候,道德的問(wèn)題卻又緊緊地糾纏著它,使之返回始發(fā)點(diǎn)。道德問(wèn)題猶如現(xiàn)代行政背負(fù)的“原罪”,即使他們妄圖遺棄,卻又總是悄然復(fù)歸。這一“原罪”,便成為新公共行政運(yùn)動(dòng)及新公共管理運(yùn)動(dòng)進(jìn)行政府再造的突破點(diǎn)。盡管它們的努力無(wú)法超脫現(xiàn)代行政的發(fā)展邏輯,甚至恰恰表現(xiàn)了官僚制總體實(shí)現(xiàn)的結(jié)局,但闡明了行政邏輯的顯性危機(jī)。對(duì)這一問(wèn)題的探究迫使我們回到現(xiàn)代行政發(fā)展邏輯鏈的始發(fā)點(diǎn)——價(jià)值中立的問(wèn)題上回復(fù)這樣的追問(wèn):行政能不能徹底脫離道德的范疇?易言之,超道德的行政是否可能?
顯然,價(jià)值中立本身也是一種價(jià)值觀,并非沒有價(jià)值立場(chǎng),而是為了確保自身的價(jià)值及效率性,“超越于包括道德倫理、宗教和其他一切非政治文化價(jià)值之外的獨(dú)立性,”l4追尋中立性的立場(chǎng)。從行政本身的建構(gòu)來(lái)說(shuō),這樣的立場(chǎng)始終是難以存在,因?yàn)樾姓旧聿皇且环N純粹的技術(shù)應(yīng)用問(wèn)題,而這正是由行政的意圖和手段所決定的。行政的目的并非單純機(jī)械性地分配資源,其作用本身潛涵著價(jià)值性的目的或關(guān)懷。盡管政府通過(guò)援引其之為社會(huì)變化的管理者的科學(xué)能力及純粹的技術(shù),來(lái)證明其自身的合法性和權(quán)威性的方式曾經(jīng)起到一定的作用,但是公共行政所面臨的是包括多元文化、多元價(jià)值觀的沖突所產(chǎn)生的難題,單純依靠簡(jiǎn)單的技術(shù)能否解決價(jià)值沖突上的問(wèn)題已是不言而喻。單純追求效率和中立價(jià)值的技術(shù)操作始終無(wú)法越過(guò)難以精確衡量隱性價(jià)值這一鴻溝,功利主義的困境深刻地表明了這個(gè)難題。因此,針對(duì)這一難題,法默爾不無(wú)義憤地說(shuō):“人在這種形式的合理性(為效率追求技術(shù))中當(dāng)然可以獲益,但要以拋棄實(shí)質(zhì)的合理性為代價(jià)?!盻5因此,他建議我們應(yīng)該擺脫這種困境,從后現(xiàn)代性而非現(xiàn)代性的心靈模式思考公共行政。然而,這種現(xiàn)代普遍理性主義規(guī)范論的視角只注意到了行政作為一種非人格的組織化、效率化的治理方式的外在特征,卻忽略行政作為社會(huì)組織化生活方式的內(nèi)在價(jià)值特征和精神特性。
誠(chéng)然,現(xiàn)代行政的發(fā)展邏輯的弊端不僅僅在于先天道德論證的缺失,其具體運(yùn)作機(jī)制上也反映出超道德行政的謊言。行政的體制的建構(gòu)以及行政機(jī)制效能的發(fā)揮都有賴于公民的政治參與,作為民主政治的基本特征之一,政治參與是現(xiàn)代政治發(fā)展的重要內(nèi)容。沒有公民對(duì)政府行政的參與和實(shí)踐,也就不可能實(shí)現(xiàn)全體公民對(duì)政府行政的共同認(rèn)同和實(shí)踐承諾。每一個(gè)具有自由意志和獨(dú)立的理性判斷能力的人,不會(huì)在無(wú)強(qiáng)迫壓力的情況下認(rèn)同和承諾任何外在于他自己意志認(rèn)同的制度約束或規(guī)范限制。在公民對(duì)約束自己自由意志的行政機(jī)制的認(rèn)同過(guò)程中,個(gè)人的理性判斷和價(jià)值篩選起著關(guān)鍵的作用,解決不了這個(gè)關(guān)鍵因素,行政效率也無(wú)從談起。然而,問(wèn)題在于個(gè)體存在著差異,而且道德上的差異甚于生理上的區(qū)別。作為公民的個(gè)體在政治參與的實(shí)際進(jìn)程時(shí),不可能完全擺脫不同家庭教育、和道德理想的影響。恰好相反,這些差異巨大的非政治的因素常常深刻地影響著公民的意識(shí)和主張,乃至他們的政治選擇和政治行動(dòng)。在這樣的矛盾中,單純依靠技術(shù)顯然不能解決這些問(wèn)題,反而會(huì)陷入非此即彼的困境,毫無(wú)效率可言。
如果在現(xiàn)代行政的邏輯中,以價(jià)值中立為出發(fā)點(diǎn),僅僅為了追求科學(xué)能力的優(yōu)越感和效率的提升,以單純的手段或技術(shù)來(lái)理解行政,而與正義與非正義、善或惡、美德、至善等道德問(wèn)題全然無(wú)涉,那么行政本身也難以證明其合法性和基本的效率優(yōu)越。
三、回歸:公共行政的道德價(jià)值性辯護(hù)
若缺少道德的價(jià)值向度,或者過(guò)度強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代民主政治的“價(jià)值中立”或“價(jià)值無(wú)涉”而追求行政的道德無(wú)涉,那么行政的正當(dāng)合法性也就成為問(wèn)題。
如果我們把行政界定為以行政機(jī)關(guān)為主體,運(yùn)用公共權(quán)力所實(shí)踐的具有強(qiáng)烈組織性能的治理活動(dòng),那么公共行政如何回歸道德的目的性價(jià)值辯護(hù)這一追問(wèn)的實(shí)質(zhì)意義就在于如何建構(gòu)、論證行政權(quán)力及其運(yùn)用方式的道德正當(dāng)性及合理性基礎(chǔ),實(shí)踐行政行為的道德準(zhǔn)則,實(shí)現(xiàn)其價(jià)值層面上的意義。解決問(wèn)題的關(guān)鍵在于純粹的價(jià)值中立以及效率不可取的境域中應(yīng)該遵循一種什么導(dǎo)向?由行政本身的內(nèi)在邏輯和需求探尋,這導(dǎo)向毋寧是公共行政中的正義。轉(zhuǎn)羅爾斯在《正義論》中開篇明義:“正義是社會(huì)制度的首要價(jià)值,正像真理是思想體系的首要價(jià)值一樣”。這一論斷同樣適用于行政領(lǐng)域。作為一種制度,首要的便是在紛繁復(fù)雜的價(jià)值沖突中能有效地維護(hù)政治秩序,獲得公眾的認(rèn)可及同意,贏得合法性基礎(chǔ)?,F(xiàn)代行政的發(fā)展邏輯在獲得合法性方面暴露了自己的缺陷,因?yàn)楹戏ㄐ缘牡於ê途S護(hù)除了依靠政府單純的價(jià)值中立和效率之外,更多地基于政治制度本身內(nèi)蘊(yùn)的理性和人們對(duì)它的信念,“合法性作為政治利益的表述,它標(biāo)志著它所證明的政治體制是盡可能正義的”。因此,合法性基礎(chǔ)實(shí)際上包含著對(duì)政治秩序有效維持這一合理性評(píng)價(jià)和道德性評(píng)價(jià)中的實(shí)質(zhì)正義。而正義正是合法性的內(nèi)在動(dòng)因。以合法性的結(jié)構(gòu)視之,管理者和公眾是合法性的結(jié)構(gòu)載體,兩者不是純粹的單維構(gòu)建,而是具有回應(yīng)性的,共同使合法性呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程。并且隨著公眾價(jià)值的多元性、精神特性的差異化擴(kuò)大,公民更多的是在現(xiàn)代民主法則的框架下,根據(jù)自己的道德判斷和利益來(lái)評(píng)價(jià)政治及行政,因此對(duì)公眾回應(yīng)需求的滿足程度成為能否贏得認(rèn)可和支持的重要關(guān)鍵因素,而這種需求最根本的是對(duì)正義的訴求。
然而,正義要成為現(xiàn)代行政的新導(dǎo)向還必須滿足這樣的事實(shí):行政雖然不能以單純的效率為導(dǎo)向,但是卻不能缺乏效率。以正義原則為導(dǎo)向是否會(huì)降低行政效率?換言之,正義導(dǎo)向是否排斥效率?恰恰相反,正義導(dǎo)向之中涵蓋著最大的效率追求?!皩?duì)于一個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō),最大的潛在的動(dòng)蕩因素是來(lái)自社會(huì)內(nèi)部各個(gè)階層之間的隔閡、不信任、抵觸和沖突。通過(guò)對(duì)社會(huì)成員基本權(quán)利和基本尊嚴(yán)的保證,通過(guò)必要的社會(huì)調(diào)節(jié)和調(diào)劑,社會(huì)各階層之間的隔閡可以得到最大限度的消除,至少可以緩解,進(jìn)而可以減少社會(huì)潛在的動(dòng)蕩因素?!鄙鐣?huì)成員之間價(jià)值觀等非政治因素的差異是客觀存在的事實(shí),以統(tǒng)一的觀念整合人們的思想難以達(dá)成,重要的是應(yīng)付這些非政治因素的滲透所采取的方式。行政的正義導(dǎo)向能夠?yàn)楣娞峁┢降鹊乇磉_(dá)社會(huì)訴求、參與社會(huì)治理的機(jī)會(huì),積極地發(fā)揮自己的潛能,“不僅在行政體系自身中呼喚出有效率的行動(dòng),而且能夠在它的管理對(duì)象那里,即在整個(gè)社會(huì)中激發(fā)出存在于社會(huì)成員之中的整合社會(huì)秩序、推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的潛能?!币虼?,正義的導(dǎo)向消弭了社會(huì)矛盾,增強(qiáng)社會(huì)成員的凝聚力,極大地激勵(lì)他們的主動(dòng)J眭和積極性,使政府在獲得最佳的社會(huì)秩序的同時(shí),政府從日常社會(huì)事務(wù)的管理中極大地解放出來(lái),降低政府的運(yùn)行成本,呼喚出高效率。
因此,現(xiàn)代公共行政應(yīng)該拋棄以往的邏輯,以正義為導(dǎo)向。然而,以平等、正義為主張的新公共行政或新公共服務(wù)并不能真正實(shí)現(xiàn)正義,法國(guó)學(xué)者皮埃爾·卡藍(lán)默對(duì)新公共行政追求正義的困境做出了很貼切的診斷:“僅僅進(jìn)行機(jī)構(gòu)改革是不夠的。必須‘改變觀點(diǎn)’,對(duì)當(dāng)前治理模式的基礎(chǔ)本身提出質(zhì)疑,即使這些基礎(chǔ)已經(jīng)為長(zhǎng)期的習(xí)慣所肯定?!眑l。。這實(shí)際上是一個(gè)大膽的結(jié)論,意味著公共行政也和人類的治理一樣處在根本的轉(zhuǎn)型之中,這促使我們重新思考行政正義導(dǎo)向的內(nèi)在需求。羅爾斯認(rèn)為正義是社會(huì)制度的首要價(jià)值,這實(shí)質(zhì)上潛藏著這樣的論斷:正義毋寧是制度的正義。以此推之,行政的正義毋寧是行政制度的正義,實(shí)現(xiàn)行政正義導(dǎo)向的關(guān)鍵在于行政制度本身。
行政制度是行政最為重要的規(guī)則體系。只有通過(guò)制度的安排,對(duì)有限的社會(huì)資源進(jìn)行合理的分配,公共行政才可能保持它的正義導(dǎo)向,才能實(shí)現(xiàn)良好的社會(huì)秩序。同時(shí),也只有體現(xiàn)正義的制度才能成為協(xié)調(diào)社會(huì)各階層相互關(guān)系的基本準(zhǔn)則,才能為全體社會(huì)成員所接受并自覺遵守,否則就淪落少數(shù)人謀取私利的工具。構(gòu)建符合正義導(dǎo)向的行政制度是一個(gè)系統(tǒng)的工程,需要考慮到行政的制度選擇、制度設(shè)計(jì)和安排的正當(dāng)性程度,深入研究制度的實(shí)際運(yùn)作。這關(guān)涉到“制度選擇、設(shè)計(jì)和安排的社會(huì)客觀條件和環(huán)境,包括社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化條件和環(huán)境,比如,社會(huì)的政治自由程度、公共理性程度、制度創(chuàng)新的資源供應(yīng)、社會(huì)公民的政治參與、政治責(zé)任和政治美德狀況,以及特別重要的是制度選擇、設(shè)計(jì)和安排與社會(huì)政治生活實(shí)踐要求的契合程度,等等?!薄_立行政制度的正義導(dǎo)向不僅是公共行政目標(biāo)模式的變更,而且意味著公共行政的制度、運(yùn)行機(jī)制和行為模式的根本性變革。
事業(yè)單位通過(guò)進(jìn)行財(cái)政管理體制改革,加強(qiáng)單位內(nèi)部會(huì)計(jì)監(jiān)督,合理調(diào)整單位資金結(jié)構(gòu),提高資金使用效率,實(shí)現(xiàn)單位經(jīng)濟(jì)資源的合理配置,降低資源浪費(fèi)率,促進(jìn)財(cái)政管理體制改革與單位的總目標(biāo)相協(xié)調(diào),提高事業(yè)單位的運(yùn)行效率。
到目前為止,中國(guó)全部事業(yè)單位約有100多萬(wàn)個(gè),事業(yè)單位職工在公共就業(yè)人數(shù)中的比重逐年上升,這就使得我國(guó)一大部分財(cái)政資金投入到事業(yè)單位中。進(jìn)一步加快事業(yè)單位財(cái)政管理改革,有利于政府更好地發(fā)揮宏觀調(diào)控的職能,提高政府調(diào)控能力,促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展,居民收入不斷提高,東中西地區(qū)收入差距較大,人們的消費(fèi)觀念和消費(fèi)結(jié)構(gòu)也存在巨大差異,隨之而來(lái)出現(xiàn)了一些問(wèn)題。人們收入不斷提高與精神文化需要、社會(huì)保障機(jī)制之間不能協(xié)調(diào),深化事業(yè)單位財(cái)政管理體制改革,有利于促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定,加快公務(wù)服務(wù)部門改革,滿足人民日益增長(zhǎng)的精神文化需求,實(shí)現(xiàn)社會(huì)進(jìn)步的目標(biāo)。
公共財(cái)政體系是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下產(chǎn)生的財(cái)政體系,公共財(cái)政體系必須滿足社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,合理界定事業(yè)單位資金收支范圍,提高單位財(cái)政資金的收益率。我國(guó)已經(jīng)初步建立起公共財(cái)政體系,通過(guò)建立新公共財(cái)政體系,政府可以更好地履行職能,彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷,提高公共利益,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的最大化目標(biāo),促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定健康發(fā)展。為了構(gòu)建新公共財(cái)政體系,政府大力推行政府采購(gòu)、國(guó)庫(kù)集中收付制度和部門預(yù)算制度,通過(guò)推行實(shí)施這三項(xiàng)改革,逐步改革事業(yè)單位財(cái)政管理模式,規(guī)范單位資金使用方式,促進(jìn)事業(yè)單位自我約束,自我監(jiān)督。
部門預(yù)算管理體制是事業(yè)單位財(cái)政收付體系的重要組成部分,對(duì)事業(yè)財(cái)政管理體制有重要影響,國(guó)家通過(guò)部門預(yù)算管理制劃分中央和地方政府以及地方各級(jí)財(cái)政之間的預(yù)算管理職責(zé)、權(quán)限和收支范圍。在事業(yè)單位財(cái)政管理體制改革中,部門預(yù)算管理體制處于基礎(chǔ)和主要位置。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,為了適應(yīng)國(guó)際化趨勢(shì),提高我國(guó)公共財(cái)政管理水平,我國(guó)對(duì)事業(yè)單位預(yù)算管理體制進(jìn)行了改革,在事業(yè)單位內(nèi)部建立起預(yù)算管理制度。與傳統(tǒng)的預(yù)算管理不同,部門預(yù)算管理是各個(gè)部門進(jìn)行本部門的預(yù)算管理,不再進(jìn)行單位統(tǒng)一的預(yù)算編制。單位各個(gè)部門根據(jù)本部門的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和工作計(jì)劃,對(duì)上一年預(yù)算偏離的地方進(jìn)行修正,同時(shí),結(jié)合當(dāng)年單位財(cái)政管理要求,合理安排本年的財(cái)政預(yù)算。部門預(yù)算更加準(zhǔn)確的反映各部門財(cái)政資金利用狀況,有利于事業(yè)單位提高財(cái)政管理水平,增強(qiáng)本單位各部門財(cái)政資金利用的透明度,從根本上杜絕財(cái)政管理漏洞,優(yōu)化財(cái)政支付結(jié)構(gòu)。部門預(yù)算制度是我國(guó)事業(yè)單位財(cái)政管理體制改革的基礎(chǔ),是不可或缺的組成部分,只有建立起規(guī)范、合理、高效、透明的預(yù)算管理制度,才可以確保單位財(cái)政管理改革和收付體系的順利進(jìn)行。
在我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)體制改革日益深入的情況下,事業(yè)單位原有的財(cái)政收付體系已經(jīng)難以適應(yīng)事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理體制改革和單位進(jìn)一步發(fā)展的需要,降低了單位財(cái)政資金的利用率,不能為事業(yè)單位編制預(yù)算和經(jīng)濟(jì)決策提供準(zhǔn)確依據(jù)。改革單位現(xiàn)有的財(cái)政收付體系,建立國(guó)庫(kù)集中收付制度,對(duì)事業(yè)單位現(xiàn)行的財(cái)政管理方式進(jìn)行創(chuàng)新顯得非常緊急。國(guó)庫(kù)集中支付方式指的是當(dāng)預(yù)算單位需要購(gòu)買商品或支付勞務(wù)款項(xiàng)時(shí),由預(yù)算單位進(jìn)行申請(qǐng),經(jīng)國(guó)庫(kù)集中支付機(jī)構(gòu)審核后,將資金通過(guò)單一賬戶體系直接支付給收款人的制度。
政府采購(gòu)指的是各級(jí)政府或事業(yè)單位為了日常工作需要或滿足公共服務(wù)目的,在政府的統(tǒng)一監(jiān)管下,利用國(guó)家財(cái)政資金,通過(guò)法定的程序,購(gòu)買商品、勞務(wù)或工程的行為。政府采購(gòu)并不單指政府采購(gòu)的行為,還要包括采購(gòu)前期準(zhǔn)備工作和采購(gòu)后期管理行為。事業(yè)單位實(shí)行政府采購(gòu)制度之后,國(guó)家財(cái)政部門不再將經(jīng)費(fèi)按照單位的預(yù)算報(bào)表直接撥款到單位,而是根據(jù)各事業(yè)單位實(shí)際采購(gòu)情況直接向供應(yīng)商撥付款項(xiàng),也就是說(shuō)事業(yè)單位這項(xiàng)購(gòu)買支出將采取直接付款的方式。
政府采購(gòu)制度保證了事業(yè)單位商品、勞務(wù)和工程購(gòu)買行為的公開性、規(guī)范性和標(biāo)準(zhǔn)性。在建立事業(yè)單位政府采購(gòu)制度的同時(shí),要大力推行采購(gòu)的招標(biāo)制度,對(duì)所有購(gòu)買物品公開、公正、公平采購(gòu),發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)作用,降低單位財(cái)政資金的浪費(fèi),杜絕腐敗現(xiàn)象發(fā)生。事業(yè)單位實(shí)行政府采購(gòu)制度后,要從采購(gòu)編制開始,嚴(yán)格監(jiān)管,優(yōu)化單位公共財(cái)政資源,合理利用單位財(cái)政資金。
關(guān)鍵詞:行政副職;政府;機(jī)構(gòu)改革
一、行政副職制存在的合理性
行政副職并非中國(guó)所特有,但由于特殊的國(guó)情條件、歷史文化造就了中國(guó)式的行政副職。那么在當(dāng)今中國(guó)真的需要設(shè)置行政副職嗎?行政副職存在的意義是什么呢?
(一)從管理幅度看副職
國(guó)內(nèi)外管理研究成果和管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明,各級(jí)行政組織必須確定合理的管理幅度。根據(jù)管理學(xué)原理,確定管理幅度應(yīng)了解如下變量:(1)管理層次;(2)管理事務(wù)難易程度;(3)管理者的水平和管理手段先進(jìn)程度;(4)被管理的機(jī)構(gòu)或人員的素質(zhì)。參照以上幾點(diǎn),我們可以看到:1)中國(guó)政府的現(xiàn)有管理體制,加上世界第一的人口數(shù),我們的一級(jí)政府或一個(gè)管理者,其直接管轄和控制的下屬單位和人員數(shù)是巨大的;2)在這個(gè)世界經(jīng)濟(jì)一體化,全球競(jìng)爭(zhēng)白熱化的形勢(shì)下,中國(guó)政府所面臨的任務(wù)是艱巨的;3)從管理者的水平和管理手段來(lái)看,中國(guó)的行政管理者并未經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和培養(yǎng),很多都是在實(shí)踐中摸索成才,可見還遠(yuǎn)未達(dá)到先進(jìn)的程度;4)從被管理者的素質(zhì)來(lái)看,中國(guó)的公務(wù)員考試制度在20世紀(jì)90年代中后期才剛剛開始,經(jīng)過(guò)嚴(yán)格科學(xué)的考試選拔出的具備先進(jìn)科學(xué)知識(shí)技能的公務(wù)員在整個(gè)公務(wù)員系統(tǒng)中所占比重還很小,其整體素質(zhì)還有待提高。
在這樣的現(xiàn)實(shí)狀況下,中國(guó)從國(guó)務(wù)院到縣級(jí)政府均直接管轄著數(shù)十個(gè)甚至上百個(gè)工作部門和非常設(shè)機(jī)構(gòu)(或下級(jí)行政單位),行政組織的管理幅度不可謂不大。在不增加管理層次的情況下,一級(jí)政府多設(shè)幾名行政副職,有可能縮小管理幅度,解決管理者對(duì)被管理機(jī)構(gòu)和人員的失控問(wèn)題;另一方面,對(duì)于管轄數(shù)量過(guò)多的政府部門與機(jī)構(gòu),在不改變管理幅度的條件下,通過(guò)設(shè)置行政副職來(lái)協(xié)助管理,也有利于解決行政管理者素質(zhì)與管理幅度相矛盾的問(wèn)題。
(二)從同西方國(guó)家的比較中看副職
在西方發(fā)達(dá)國(guó)家,行政副職現(xiàn)象也有存在,但數(shù)量不多、范圍不廣,比如,德國(guó)、法國(guó)不設(shè)副總統(tǒng)、副總理,英國(guó)不設(shè)副首相,美國(guó)副總統(tǒng)也只有一個(gè),且只起助手作用沒多少實(shí)權(quán),法國(guó)政府各部一般不設(shè)副部長(zhǎng)等等。但中國(guó)卻有著自己特殊的國(guó)情。首先從縣一級(jí)政府的管理幅度看,與中國(guó)的縣在層級(jí)和地位上最為相似的英國(guó)的郡,其轄中間層級(jí)行政單位平均幅度為6.5個(gè),而中國(guó)的縣轄基層行政單位平均幅度為25個(gè)左右。由此可見,在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期間,在這樣寬的管理幅度下,不設(shè)副職是不可想象的。
再看省一級(jí)的政府,中國(guó)一個(gè)省的人口和面積相當(dāng)于歐洲一個(gè)國(guó)家,中國(guó)各級(jí)政府的管理幅度當(dāng)然也遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于這些國(guó)家同級(jí)政府的管理幅度。而至于中央一級(jí),從國(guó)家結(jié)構(gòu)形式來(lái)看,美國(guó)實(shí)行聯(lián)邦制,州政府自很大,同聯(lián)邦政府沒有行政上的隸屬關(guān)系,中國(guó)是單一制國(guó)家,中央與地方間存在行政隸屬關(guān)系,因而,中央對(duì)地方政府的管理幅度比美國(guó)這樣的聯(lián)邦制國(guó)家的聯(lián)邦政府就要大得多,在不能增加新的管理層次的情況下,設(shè)置行政副職就成為了一種必要的選擇,有利于縮小管理幅度。
二、政府減副的必然性
既然行政副職制是因中國(guó)特殊的國(guó)情和歷史文化造就的,那么政府為何又要實(shí)行減副呢?
談及副職,我們不得不面對(duì)這樣一個(gè)尷尬的現(xiàn)實(shí):為了適應(yīng)現(xiàn)實(shí)及發(fā)展的需要,我們?cè)O(shè)置了大量的行政副職,但在實(shí)際的行政活動(dòng)及效果中我們卻發(fā)現(xiàn)由此而來(lái)的很多問(wèn)題。其危害可從以下幾個(gè)方面來(lái)說(shuō)明:
(一)削弱了正職應(yīng)有的權(quán)責(zé)
按照行政組織的一般規(guī)則,行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制是最為重要的一種組織制度。根據(jù)首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,在一個(gè)行政組織中,必須也只能有一個(gè)行政首長(zhǎng)握有組織的最高決策權(quán)力并對(duì)組織的行為負(fù)實(shí)際的責(zé)任。而在設(shè)置了副職特別是設(shè)置了較多的副職的情況下,副職必然要從正職那里分解一部分權(quán)力和責(zé)任,這樣也就勢(shì)必導(dǎo)致正職的應(yīng)有權(quán)力和責(zé)任受到削弱。尤其是,副職一多,分工必細(xì),事權(quán)分散,行動(dòng)遲鈍,對(duì)統(tǒng)一指揮必有妨礙。
(二)削弱了職能部門的權(quán)責(zé)
在本來(lái)的意義上,職能部門就是為行政首長(zhǎng)具體處理行政事務(wù)的。自從設(shè)置了副職之后,各個(gè)副職實(shí)際上分管了某些方面的工作,并且在某種程度上實(shí)際發(fā)揮著職能部門的功能。在這種情況下,原來(lái)的職能部門的功能就相對(duì)削弱了。
(三)使下級(jí)對(duì)上級(jí)的程序復(fù)雜化
一個(gè)職能部門的負(fù)責(zé)人,既要服從分管的副職領(lǐng)導(dǎo),更要聽從正職的指揮和命令,于是,為了使其能夠在正副職間尋求平衡,通常不得不采取左右逢源的手段。由于副職的增多,無(wú)論是正職還是副職抑或下屬,都需要花更多的時(shí)間和精力來(lái)調(diào)整關(guān)系,協(xié)調(diào)矛盾。
(四)增加了管理的成本
管理的成本與管理人員特別是中高層管理者的數(shù)量成正比。副職的增多,使得官職趨于龐大,機(jī)構(gòu)趨于臃腫。中國(guó)的政府機(jī)構(gòu)多少次的精簡(jiǎn)之所以無(wú)法達(dá)到預(yù)期的目標(biāo),其原因當(dāng)然是多方面的,但是副職的設(shè)置以及偏多不能不是一個(gè)主要原因。由于副職的增多導(dǎo)致的人員和機(jī)構(gòu)的膨脹造成了管理時(shí)間、人力、物力、財(cái)力上的浪費(fèi),使得管理上的經(jīng)費(fèi)開支、人員配備、設(shè)備安排以及其他待遇等等都得增加,從而增加了政府管理的成本。
以上幾個(gè)方面正說(shuō)明了中國(guó)行政副職設(shè)置的無(wú)序狀態(tài)。
三、行政副職制的系統(tǒng)規(guī)劃
正是由于行政副職制理論與現(xiàn)實(shí)兩方面存在的合理性與政府減副的實(shí)踐必然性間的矛盾,所以必須要對(duì)行政副職制進(jìn)行全面系統(tǒng)的規(guī)劃,以使其能發(fā)揮出應(yīng)有的效用。
(一)行政副職的設(shè)置
行政副職的設(shè)置涉及兩方面的內(nèi)容,其一是在什么條件下或者什么樣的行政崗位可以設(shè)置行政副職;其二是設(shè)置行政副職的程序以及設(shè)置后其地位如何。原則上,一般行政管理者可設(shè)行政副職,但是對(duì)于層級(jí)較低的行政管理者,當(dāng)一般行政管理人員在能力、經(jīng)驗(yàn)上足以應(yīng)付該職位上所有事務(wù)時(shí),則無(wú)須再設(shè)副職。
由于行政副職都是根源于行政正職管理者的需要而產(chǎn)生和存在的,對(duì)于它的設(shè)置程序,應(yīng)首先由正職管理者提出方案,包括其設(shè)置的理由,設(shè)想的副職數(shù)以及管理的方案等。方案應(yīng)由上級(jí)人事部門進(jìn)行審查和批準(zhǔn),必要時(shí)報(bào)同級(jí)人大常委會(huì)備案,最后再由行政正職管理者負(fù)責(zé)實(shí)施,上級(jí)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)督,從而使整個(gè)行政副職的設(shè)置合法化。
(二)行政副職人員的產(chǎn)生
在完成行政副職的設(shè)置之后,我們需要去配置合適的副職人員。這里也要解決兩個(gè)問(wèn)題:一是副職人員的主體資格,二是副職選拔的程序。
1.“副職”人員的主體資格。是指什么人能夠擔(dān)任副職,他需要具備一些什么樣的條件。只有先對(duì)“副職”這一職務(wù)相關(guān)問(wèn)題作深入分析,認(rèn)清這一職務(wù)的工作性質(zhì)、地位、作用和內(nèi)容,才能據(jù)此對(duì)擔(dān)任這一職務(wù)的人員提出要求,確定擔(dān)任這一職務(wù)的主體資格條件。
2.副職選拔的程序。包括兩個(gè)內(nèi)容:首先是職務(wù)分析,系統(tǒng)地收集和分析與行政副職有關(guān)的各種信息。第二是資格考試,通過(guò)公開、公平、客觀、競(jìng)爭(zhēng)的考試方法為政府選錄合格的“副職人才”。行政副職實(shí)質(zhì)上是一種職務(wù)而不是一種一般行政職位,這就使行政副職有職業(yè)化的可能。我們可以先根據(jù)“副職”職業(yè)化的設(shè)想,將“副職”作為一門特殊的職業(yè)制定職業(yè)標(biāo)準(zhǔn),再以此為據(jù)舉行公開的考試。這種標(biāo)準(zhǔn)資格的考試可以依據(jù)行政職務(wù)等級(jí)的特殊性而相應(yīng)地確定為若干層次,各個(gè)層次應(yīng)針對(duì)不同級(jí)別的行政副職設(shè)定。
(三)行政副職人員的任免
在確定行政副職主體資格和選拔程序之后,對(duì)于被錄用的人員還需要規(guī)范其任免形式。就一般行政副職而言,首先應(yīng)由正職提出行政副職的候選人員,然后由上級(jí)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行資格審查及相關(guān)認(rèn)定,最后再由正職從合格的人員中進(jìn)行授權(quán)任命。對(duì)于任命的結(jié)果,報(bào)上級(jí)人事部門備案。而對(duì)于罷免程序,可先由行政正職提出罷免事由并作出罷免決定,然后報(bào)上級(jí)人事部門備案即可。
(四)行政副職的管理
按照行政副職職業(yè)化的要求,行政副職的管理主要涉及以下幾個(gè)方面:
1.任期。行政副職的產(chǎn)生與任免主要取決于其正職,這種極強(qiáng)的依附性使得行政副職的在職期限應(yīng)與其正職相一致,這將使行政副職具有更強(qiáng)的流動(dòng)性和變動(dòng)性。
2.人才儲(chǔ)備。我們有必要去建立起一套完善的人才儲(chǔ)備機(jī)制,利用現(xiàn)代的高科技手段,建立起詳細(xì)、真實(shí)的“副職”人員資料庫(kù),以此作為他們今后被再次任用的可靠依據(jù)。
3.副職數(shù)的控制。副職數(shù)與副職的設(shè)置其實(shí)是一種成本與收益的關(guān)系。副職的設(shè)置其目的在于滿足行政的工作需要,提高行政效率,這是收益;而任免安排一定的副職人員必然要增加一定的管理費(fèi)用,這是成本。如何確定這種收益與成本的最佳結(jié)合點(diǎn)呢?由于副職的設(shè)置來(lái)自于正職的實(shí)際需要,在編制上有其特殊性,故不宜納入行政編制體系。在具體確定行政副職人員數(shù)額時(shí),首先要從最基本的職位分析入手,通過(guò)對(duì)正職工作的總體考評(píng),估算出具體的工作量,然后需要考慮同類職位、正職的一般實(shí)際工作量和工作能力在現(xiàn)有科技水平的支持下,以及現(xiàn)階段副職后備人員的素質(zhì)能力水平,并結(jié)合管理幅度的相關(guān)原理,從而確定出某一職位所需的具體副職數(shù)。
只有通過(guò)這種全新的行政副職制度的建立,才能為政府部門合理有效的減副提供行之有效的途徑,也才能保證政府機(jī)構(gòu)改革的真正深入。
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一、財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)應(yīng)遵循的原則
財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付內(nèi)部控制制度就是將內(nèi)部控制制度的理論應(yīng)用于財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付實(shí)務(wù)中,因此,在設(shè)計(jì)財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付內(nèi)部控制制度時(shí)應(yīng)遵循內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)的一般原則:一是相互牽制原則,是指一項(xiàng)完整的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng),必須分配給具有互相制約關(guān)系的兩個(gè)或兩個(gè)以上的崗位分別完成;二是領(lǐng)導(dǎo)帶頭原則,即內(nèi)部控制成功與否取決于員工的控制意識(shí)和行為,而單位負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)部控制的自覺控制意識(shí)和行為又是關(guān)鍵;三是協(xié)調(diào)配合原則,是指在各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中,各部門或人員必須相互配合,各崗位和環(huán)節(jié)都應(yīng)協(xié)調(diào)同步,各項(xiàng)業(yè)務(wù)程序和辦理手續(xù)需要緊密銜接,從而避免扯皮和脫節(jié)現(xiàn)象,減少矛盾和內(nèi)耗,以保證經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的連續(xù)性和有效性;四是程式定位原則,是指企業(yè)單位應(yīng)該根據(jù)各崗位業(yè)務(wù)性質(zhì)和人員要求,相應(yīng)的賦予作業(yè)和職責(zé)權(quán)限,規(guī)定操作規(guī)程處理手續(xù),明確紀(jì)律規(guī)則、檢查標(biāo)準(zhǔn),以使職、責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合;五是成本效益原則,要求企業(yè)單位力爭(zhēng)以最小的控制成本取得最大的控制效果;六是整體結(jié)構(gòu)原則,指單位各項(xiàng)控制要素、各業(yè)務(wù)循環(huán)或部門的子控制系統(tǒng)必須有機(jī)構(gòu),成為單位內(nèi)部控制的整體框架。
二、財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付內(nèi)部控制制度的控制目標(biāo)
設(shè)計(jì)財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付內(nèi)部控制制度時(shí),首先應(yīng)該根據(jù)財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付業(yè)務(wù)的內(nèi)容特點(diǎn)和管理要求提煉內(nèi)部控制目標(biāo),然后據(jù)以選擇具有相應(yīng)功能的內(nèi)部控制要素組成該控制系統(tǒng)。
1.確保財(cái)政國(guó)庫(kù)資金的安全與完整。財(cái)政國(guó)庫(kù)資金是指為實(shí)現(xiàn)國(guó)家職能的需要,依據(jù)國(guó)家權(quán)力進(jìn)行分配的那一部分社會(huì)產(chǎn)品的貨幣形式。表現(xiàn)為國(guó)家通過(guò)無(wú)償?shù)姆绞交驀?guó)家信用的方式籌集、分配和使用的貨幣資金。它是國(guó)家進(jìn)行各項(xiàng)活動(dòng)的財(cái)力保證。為維護(hù)財(cái)政國(guó)庫(kù)資金的安全與完整,應(yīng)建立財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付活動(dòng)的授權(quán)批準(zhǔn)、職務(wù)分離制度。如果沒有嚴(yán)格的審批授權(quán)控制制度,它們較易被冒領(lǐng)、挪用或轉(zhuǎn)移,嚴(yán)重影響政權(quán)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。因此,財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付內(nèi)部控制制度要保證一切財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付活動(dòng)必須經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)膶徟绦?、職?wù)分離制度才能進(jìn)行,以堵塞漏洞、消除隱患,防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正錯(cuò)誤及舞弊行為,維護(hù)財(cái)政國(guó)庫(kù)資金的安全與完整。
2.確保國(guó)家財(cái)政支出政策的貫徹執(zhí)行。編制科學(xué)合理的財(cái)政支出預(yù)算是財(cái)政部門履行分配職能的重要手段。為強(qiáng)化財(cái)政預(yù)算約束,規(guī)范財(cái)政支出行為,提高財(cái)政資金的使用效應(yīng),國(guó)家頒布了相關(guān)的法律、法規(guī)和制度。國(guó)庫(kù)集中支付機(jī)構(gòu)作為財(cái)政預(yù)算的執(zhí)行機(jī)構(gòu),在支付財(cái)政資金時(shí)的各種支付手續(xù)、程序,各種文件記錄以及賬面數(shù)據(jù)的反映和財(cái)務(wù)報(bào)告信息的披露等必須符合國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和制度,確保財(cái)政支出透明、規(guī)范和合理。
3.確保集中支付信息的合理反映與揭示。無(wú)論是政府決策層、審計(jì)監(jiān)督部門還是財(cái)政部門本身都會(huì)關(guān)心國(guó)庫(kù)集中支付系統(tǒng)中所反映的財(cái)政支出數(shù)據(jù)的真實(shí)性、可用性和可靠性。國(guó)庫(kù)集中支付機(jī)構(gòu)要使相關(guān)人員和部門對(duì)其提供的財(cái)務(wù)信息感到可信和可用,應(yīng)規(guī)范自身的會(huì)計(jì)行為,建立一套完整、科學(xué)、合理的財(cái)政支付評(píng)價(jià)體系,對(duì)財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付信息的反映進(jìn)行科學(xué)合理地整理分類,防止財(cái)政支付信息反映模糊、不準(zhǔn)確、不及時(shí),為政府決策層提供真實(shí)、有用的決策數(shù)據(jù)。
4.確保國(guó)庫(kù)集中支付系統(tǒng)的安全運(yùn)行。隨著IT技術(shù)特別是以Internet為代表的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展和運(yùn)用,財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付管理進(jìn)一步向深層次發(fā)展,但同時(shí)也對(duì)國(guó)庫(kù)集中支付內(nèi)部控制提出了新的要求。一是要確保原始數(shù)據(jù)操作的準(zhǔn)確度。電腦中的原始數(shù)據(jù)都是由人工事先進(jìn)行審核和輸入計(jì)算機(jī)的,一旦原始數(shù)據(jù)在輸入中發(fā)生錯(cuò)誤,計(jì)算機(jī)無(wú)法識(shí)別,只會(huì)將錯(cuò)就錯(cuò)地進(jìn)行各種計(jì)算工作。因而一切數(shù)據(jù)的處理方法和過(guò)程都必須規(guī)范化,并保持準(zhǔn)確性和相對(duì)的穩(wěn)定性,這樣才能保證支付信息質(zhì)量的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性。二是控制操作人員的職能。授權(quán)、批準(zhǔn)控制是一種常見的、基礎(chǔ)的內(nèi)部控制。如果不加強(qiáng)內(nèi)部控制,就會(huì)使某些計(jì)算機(jī)操作人員直接對(duì)使用中的程序和數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行修改,操縱處理結(jié)果,從而加大了出現(xiàn)錯(cuò)誤和舞弊的風(fēng)險(xiǎn)。三是避免會(huì)計(jì)檔案無(wú)紙化和電腦操作無(wú)形化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)行電算化后,憑證、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)的說(shuō)明和賬簿等大多要依賴計(jì)算機(jī)方可錄入、閱讀或查詢。有些業(yè)務(wù)或處理結(jié)果可能不被打印出來(lái),只有依靠電子計(jì)算機(jī)才能閱讀這些數(shù)據(jù)。所以不僅要保存紙介質(zhì)會(huì)計(jì)核算資料,而且要保存、保管好以磁性介質(zhì)方式存儲(chǔ)的各種會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和計(jì)算機(jī)程序,以及系統(tǒng)開發(fā)運(yùn)行中編制的各種文檔和其他會(huì)計(jì)資料。
三、財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)
按照財(cái)政部的《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范——基本規(guī)范(試行)》第十一條的規(guī)定,筆者認(rèn)為財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付內(nèi)部控制制度關(guān)鍵控制點(diǎn)至少應(yīng)包括:預(yù)算指標(biāo)的管理、用款計(jì)劃的審批與下達(dá)、支付申請(qǐng)與支付、支付資金的清算、會(huì)計(jì)核算以及內(nèi)部審計(jì)等內(nèi)容。
1.預(yù)算指標(biāo)的管理。預(yù)算指標(biāo)管理是國(guó)庫(kù)集中支付管理的源頭,處于十分重要的地位,其管理規(guī)范與否直接影響國(guó)庫(kù)集中支付的質(zhì)量。預(yù)算指標(biāo)管理應(yīng)體現(xiàn)預(yù)算指標(biāo)的合法性、真實(shí)性和完整性,同時(shí)還應(yīng)考慮與用款計(jì)劃、支付申請(qǐng)的有機(jī)結(jié)合,確保財(cái)政支出預(yù)算的有效執(zhí)行。指標(biāo)管理至少應(yīng)包括二個(gè)層次:一是管理程序。在國(guó)庫(kù)集中支付系統(tǒng)中錄入預(yù)算指標(biāo)時(shí)應(yīng)以年初部門預(yù)算為依據(jù),清楚、完整、真實(shí)地反映年初財(cái)政支出預(yù)算的內(nèi)容,因此,應(yīng)建立預(yù)算指標(biāo)的錄入、審核、審批的授權(quán)控制程序,設(shè)置職務(wù)分離制度。二是管理要素。指標(biāo)管理至少應(yīng)包括預(yù)算單位、功能科目、經(jīng)濟(jì)科目、預(yù)算類型、經(jīng)費(fèi)類型、指標(biāo)用途、指標(biāo)金額、指標(biāo)來(lái)源等要素,并區(qū)分為是基本支出還是項(xiàng)目支出,是政府采購(gòu)項(xiàng)目還是非政府采購(gòu)項(xiàng)目。
2.用款計(jì)劃的審批與下達(dá)。用款計(jì)劃的審批與下達(dá)是財(cái)政部門對(duì)預(yù)算單位用款的承諾,涉及到國(guó)庫(kù)資金的合理調(diào)度。財(cái)政部門應(yīng)對(duì)預(yù)算單位申報(bào)的用款計(jì)劃進(jìn)行匯總、分析,科學(xué)合理地調(diào)度好國(guó)庫(kù)資金。在用款計(jì)劃的審批與下達(dá)環(huán)節(jié)中,應(yīng)重點(diǎn)做好五項(xiàng)工作:一是準(zhǔn)確測(cè)算財(cái)政收入預(yù)算的完成情況;二是按照“輕重緩急、保重點(diǎn)、保運(yùn)轉(zhuǎn)”的支出原則審批和下達(dá)用款計(jì)劃;三是制定好預(yù)算單位編制用款計(jì)劃的要求,規(guī)范預(yù)算單位的編制行為;四是統(tǒng)籌考慮結(jié)余尚未使用完的用款計(jì)劃以及財(cái)政支出進(jìn)度;五是盡量提高財(cái)政直接支付比例,確保財(cái)政部門最大限度地監(jiān)管財(cái)政支出行為。
3.支付申請(qǐng)與支付。支付申請(qǐng)與支付環(huán)節(jié)是國(guó)庫(kù)資金流出的最后一關(guān),其控制的重點(diǎn):一是審核預(yù)算單位提交的原始憑證和相關(guān)資料,確保財(cái)政支出的真實(shí)性、合理性、合法性;二是支付申請(qǐng)的額度應(yīng)控制在批準(zhǔn)的用款計(jì)劃內(nèi),確保支出預(yù)算的有效執(zhí)行;三是區(qū)分支付方式是財(cái)政直接支付還是財(cái)政授權(quán)支付,加大財(cái)政部門直接監(jiān)管財(cái)政資金的力度;四是設(shè)置好職務(wù)分離制度,保管好支付憑證和支付印鑒,確保國(guó)庫(kù)資金的安全與完整。因此,在設(shè)置財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付內(nèi)部控制制度時(shí),應(yīng)充分考慮國(guó)庫(kù)集中支付機(jī)構(gòu)內(nèi)部崗位的設(shè)置,使一切財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付活動(dòng)在相互牽制的程序下進(jìn)行。另外,應(yīng)強(qiáng)化支付風(fēng)險(xiǎn)管理,對(duì)大額的財(cái)政支出應(yīng)通過(guò)政府采購(gòu)、投資評(píng)審、事前詢問(wèn)、跟蹤調(diào)查、完善手續(xù)等手段確保支出的真實(shí)性、合理性、合法性,使財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付風(fēng)險(xiǎn)降低到最低的限度。
4.支付資金的清算。支付資金的清算是指銀行在辦理集中支付業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)其已墊付的資金與財(cái)政部門進(jìn)行劃款結(jié)算,確保財(cái)政資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入銀行的相關(guān)賬戶。在清算支付資金時(shí)應(yīng)重點(diǎn)控制以下關(guān)鍵點(diǎn):一是銀行是否已真正準(zhǔn)確、及時(shí)地支付;二是已支付的款項(xiàng)是否是根據(jù)合法的財(cái)政支付憑證進(jìn)行支付;三是銀行提交的劃款清單與國(guó)庫(kù)集中支付系統(tǒng)的數(shù)據(jù)是否一致。
我國(guó)最早的土地整治工作可以追溯到西周時(shí)期的井田制,但現(xiàn)代土地整治工作起步較晚。國(guó)內(nèi)關(guān)于土地整治方面的法律法規(guī)、理論體系不夠成熟。目前,我國(guó)的土地整治管理工作仍然處于不斷探索和完善階段[6]。解放初期的土地整治主要是調(diào)整土地權(quán)屬、改善土壤肥力狀況、治理南方水土流失、配套農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施等。直到1998年國(guó)土資源部正式成立了土地整理中心,新一輪的土地整治工作才開始。為了協(xié)調(diào)人地關(guān)系、切實(shí)保護(hù)土地資源,國(guó)家先后制定了實(shí)現(xiàn)耕地總量動(dòng)態(tài)平衡的總體目標(biāo)和“占補(bǔ)平衡”的政策,通過(guò)實(shí)施土地用途管制制度來(lái)保證耕地資源的可持續(xù)利用。進(jìn)入21世紀(jì),有關(guān)土地開發(fā)整理的基礎(chǔ)理論和工程設(shè)計(jì)模式、方法不斷增多,內(nèi)容也逐步趨于全面。國(guó)家先后制定了《土地開發(fā)整理規(guī)劃編制規(guī)程》《土地開發(fā)整理項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)規(guī)范》《土地開發(fā)整理項(xiàng)目驗(yàn)收規(guī)程》《關(guān)于做好土地開發(fā)整理權(quán)屬管理工作的若干意見》《土地復(fù)墾條例》《土地開發(fā)整理項(xiàng)目預(yù)算定額標(biāo)準(zhǔn)》等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范。此外,各地方結(jié)合自身情況又制訂了許多制度規(guī)范,為開展土地整治工作提供了有力支撐。前期的土地開發(fā)整理只重視土地的經(jīng)濟(jì)效益和面積,而忽視了土地的生態(tài)效益和質(zhì)量,后期的土地開發(fā)整理逐步重視土地的生態(tài)景觀功能和耕地質(zhì)量,力求實(shí)現(xiàn)土地的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)效益最大化,實(shí)現(xiàn)土地資源的可持續(xù)利用。2011年,總理提出要力爭(zhēng)在“十二五”期間再建成2667萬(wàn)hm2旱澇保收的高標(biāo)準(zhǔn)基本農(nóng)田。對(duì)此,國(guó)土資源部特頒布《高標(biāo)準(zhǔn)基本農(nóng)田建設(shè)規(guī)范(試行)》,進(jìn)一步規(guī)范各地開展高標(biāo)準(zhǔn)基本農(nóng)田建設(shè)活動(dòng)。2013年11月,國(guó)土資源部頒發(fā)了《土地整治項(xiàng)目驗(yàn)收規(guī)程》《土地整治工程質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》《土地整治工程施工監(jiān)理規(guī)范》對(duì)土地整治的驗(yàn)收、監(jiān)理等內(nèi)容作了進(jìn)一步規(guī)范。我國(guó)的土地整治制度建設(shè)正在不斷趨于完善。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)把土地整理稱為土地重劃,其主要實(shí)施依據(jù)源于《農(nóng)地重劃條例》,它對(duì)土地開發(fā)整理的方法和步驟都做了詳細(xì)的規(guī)定。
2貴州省概況
貴州省是喀斯特巖溶地貌典型發(fā)育地區(qū),以丘陵山區(qū)地貌為主,全省山地面積占61.7%,丘陵面積占30.8%,宜耕平地面積僅占7.5%,是全國(guó)唯一一個(gè)沒有平原的省份。素有“地?zé)o三里平”的貴州由于近年來(lái)建設(shè)用地侵占耕地面積不斷加大,導(dǎo)致耕地資源奇缺。為此,貴州省近年來(lái)開展了大量土地整治項(xiàng)目以擴(kuò)充耕地資源。通過(guò)土地整治為今后規(guī)模集約化的農(nóng)業(yè)大生產(chǎn)搭建平臺(tái)[7]。至2012年底,貴州省石漠化治理面積逾100萬(wàn)hm2,森林覆蓋率提升20多個(gè)百分點(diǎn)[8]。據(jù)貴州省國(guó)土資源公報(bào)以及土地整治專題資料,2001-2012年,全省建設(shè)用地占用耕地總面積6.79萬(wàn)hm2,累計(jì)開展土地整治項(xiàng)目13000多個(gè),通過(guò)土地整治增加耕地11.99萬(wàn)hm2,總體完成了全省的耕地占補(bǔ)平衡任務(wù)。在開展整治項(xiàng)目過(guò)程中,貴州省結(jié)合貴州的實(shí)際情況,制定了一系列有關(guān)土地整治的管理制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),為進(jìn)一步推動(dòng)貴州土地整治健康有序發(fā)展提供了法律法規(guī)保障和技術(shù)支撐,確保土地整治工作穩(wěn)步有序開展。如《貴州省土地開發(fā)整理管理規(guī)定》《貴州省財(cái)政投資土地開發(fā)整理項(xiàng)目實(shí)施管理暫行辦法》《貴州省土地開發(fā)整理工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》《貴州省土地開發(fā)整理項(xiàng)目預(yù)算定額》等。從項(xiàng)目選址到最后竣工驗(yàn)收都有一系列規(guī)程制度管理。項(xiàng)目實(shí)施實(shí)行項(xiàng)目法人制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同制、公告制。從2011年3月1日起,《貴州省土地整治條例》在全省正式施行,貴州省土地整治工作進(jìn)入法制化、規(guī)范化軌道[9]。貴州省制訂的《貴州省土地整治規(guī)劃(2011-2015)年》指出貴州省2015年將建成40萬(wàn)hm2高標(biāo)準(zhǔn)基本農(nóng)田,對(duì)此,貴州省國(guó)土資源廳擬出臺(tái)相應(yīng)規(guī)范指導(dǎo)省內(nèi)高標(biāo)準(zhǔn)基本農(nóng)田建設(shè)工作開展。
2.1實(shí)行項(xiàng)目法人制度和項(xiàng)目公告制度
土地整治項(xiàng)目承擔(dān)單位是項(xiàng)目法人,根據(jù)項(xiàng)目級(jí)別,一般情況下由鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府或縣國(guó)土資源局承擔(dān),其職責(zé)包括項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)、工程施工、質(zhì)量監(jiān)管、資金籌措和使用等全過(guò)程的組織和管理。項(xiàng)目施工之前由承擔(dān)單位項(xiàng)目公告,接受群眾和社會(huì)監(jiān)督。項(xiàng)目公告內(nèi)容:項(xiàng)目名稱、位置、建設(shè)規(guī)模、新增耕地面積、項(xiàng)目總投資、土地權(quán)屬情況及負(fù)責(zé)項(xiàng)目各階段的單位等。
2.2實(shí)施項(xiàng)目工程招投標(biāo)制度以及合同管理制度
所有土地開發(fā)整理復(fù)墾項(xiàng)目,通過(guò)招投標(biāo)方式確定工程施工單位和建設(shè)單位,規(guī)劃設(shè)計(jì)單位和單位一般采用競(jìng)爭(zhēng)性談判確定。各級(jí)國(guó)土部門負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目工程施工招投標(biāo)方案,在報(bào)經(jīng)上級(jí)監(jiān)督部門批準(zhǔn)后工程施工招標(biāo)公告,在公證、紀(jì)檢、監(jiān)察等監(jiān)督單位的參與下,舉行公開招投標(biāo),從而確定項(xiàng)目工程施工單位。項(xiàng)目法人與中標(biāo)施工單位簽定建設(shè)工程施工合同。項(xiàng)目承擔(dān)單位、實(shí)施單位、施工單位相互之間的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)根據(jù)上述規(guī)定的原則由雙方以合同方式約定。項(xiàng)目資金按照雙方簽訂的合同規(guī)定支付。
2.3實(shí)行工程建設(shè)監(jiān)理制度
土地整理監(jiān)理是指監(jiān)理方受業(yè)主委托,根據(jù)土地整理的相關(guān)要求確保土地整理專業(yè)化的外部監(jiān)督管理活動(dòng)[10]。項(xiàng)目法人通過(guò)公開招投標(biāo)確定每一個(gè)土地整治項(xiàng)目的工程建設(shè)監(jiān)理單位。通過(guò)工程監(jiān)理能有效地控制土地整理工程建設(shè)的工程質(zhì)量、施工進(jìn)度和工程投資,能高質(zhì)量地進(jìn)行工程建設(shè)合同管理及協(xié)調(diào)土地整理工程建設(shè)相關(guān)單位的工作關(guān)系。
2.4實(shí)行項(xiàng)目竣工驗(yàn)收制度
國(guó)土資源廳專門編制《貴州省土地開發(fā)整理項(xiàng)目驗(yàn)收辦法》(試行),對(duì)竣工驗(yàn)收的各項(xiàng)內(nèi)容有詳細(xì)規(guī)定。全省土地開發(fā)整理項(xiàng)目實(shí)行分級(jí)驗(yàn)收,驗(yàn)收分技術(shù)評(píng)定和結(jié)果確認(rèn)2個(gè)階段進(jìn)行。項(xiàng)目竣工后,由項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行自檢。自檢合格后,報(bào)請(qǐng)有驗(yàn)收權(quán)的國(guó)土資源部門進(jìn)行驗(yàn)收。市級(jí)項(xiàng)目和省級(jí)項(xiàng)目驗(yàn)收前,縣級(jí)國(guó)土資源部門要經(jīng)過(guò)初驗(yàn),要抽查60%以上的工程量。驗(yàn)收內(nèi)容主要包括項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)執(zhí)行情況,項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)完成情況,工程建設(shè)質(zhì)量、資金配套與使用情況、土地使用管理與工程管護(hù)措施,土地權(quán)屬管理、檔案資料管理。
2.5實(shí)行監(jiān)督檢查制度和資質(zhì)備案
國(guó)土資源部門是土地整治的監(jiān)督管理部門,對(duì)項(xiàng)目施工進(jìn)度、工程質(zhì)量、資金使用、廉政建設(shè)等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,研究解決項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的重大問(wèn)題。任何單位和個(gè)人對(duì)項(xiàng)目建設(shè)工程的質(zhì)量事故、質(zhì)量缺陷有權(quán)檢舉、控告以及投訴。國(guó)土資源廳專門編制《貴州省財(cái)政投資土地開發(fā)整理項(xiàng)目實(shí)施管理暫行辦法》對(duì)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行管理,省、地、縣各級(jí)國(guó)土資源部門會(huì)同同級(jí)財(cái)政部門負(fù)責(zé)本級(jí)財(cái)政性資金的項(xiàng)目安排及有關(guān)經(jīng)費(fèi)的使用。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,國(guó)土部門和同級(jí)財(cái)政部門密切配合,對(duì)資金的管理使用進(jìn)行全程跟蹤監(jiān)督,加強(qiáng)審計(jì)。對(duì)于省級(jí)土地整治項(xiàng)目,國(guó)土資源廳和財(cái)政廳也要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管。從2012年4月9日起,省國(guó)土資源廳對(duì)參與土地整治活動(dòng)的各單位、公司實(shí)行備案登記管理。即所有從事土地整治方面工作的單位和規(guī)劃人員都要在國(guó)土資源廳備案登記。根據(jù)貴州省土地學(xué)會(huì)公布的信息,至2013年底,全省具備土地規(guī)劃甲級(jí)機(jī)構(gòu)2家,乙級(jí)機(jī)構(gòu)89家。根據(jù)2012年貴州省國(guó)土資源公報(bào),全省具有測(cè)量資質(zhì)單位384家。這為土地整治項(xiàng)目的開展提供了堅(jiān)實(shí)的管理保障和技術(shù)保障。
3存在的問(wèn)題
3.1項(xiàng)目立項(xiàng)隨意,公眾被動(dòng)參與
土地整治項(xiàng)目選址過(guò)于隨意,缺乏科學(xué)性,政府主導(dǎo)色彩濃重。政府扭曲土地整理的目的,單純地追求項(xiàng)目規(guī)模大,把土地整治看成是地方投資項(xiàng)目或換取建設(shè)用地指標(biāo)的手段,而忽視了該地區(qū)土地整理是否有必要性。缺乏對(duì)群眾的引導(dǎo)和宣傳,群眾參與的積極性較差[11]。項(xiàng)目選址、立項(xiàng)之前沒有經(jīng)過(guò)公眾參與決定,更多地體現(xiàn)出一種政府強(qiáng)制性投資行為,未體現(xiàn)公眾意愿。雖然在規(guī)劃設(shè)計(jì)時(shí)村民簽署了各種意見書,但由于農(nóng)村村民知識(shí)水平低,法律意識(shí)薄弱,難以體現(xiàn)真正的民眾意愿。村民只知道這個(gè)項(xiàng)目已經(jīng)確定要開展,需要他們簽字、征求規(guī)劃意見,而沒有決定這個(gè)項(xiàng)目該不該開展的權(quán)利。
3.2資金管理漏洞多
不少土地整理項(xiàng)目變質(zhì),從整理土地變成修路。很大比例資金用于與土地整理關(guān)系不大的道路建設(shè),資金未用到正題上。尤其是土地平整工程,在計(jì)算填挖方量時(shí)沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),超限誤差直接影響工程質(zhì)量和資金使用精確度。在預(yù)算時(shí)部分費(fèi)率的選取不符合《土地開發(fā)整理項(xiàng)目預(yù)算定額》的規(guī)定[12]。另外,把鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府作為項(xiàng)目承擔(dān)單位,這不利于資金監(jiān)管,不僅存在挪用拖欠的風(fēng)險(xiǎn),還會(huì)造成上級(jí)部門監(jiān)管困難等。
3.3許多管理制度流于形式
土地整治項(xiàng)目通常都是省市一級(jí)的投資項(xiàng)目,且涉及耕地占補(bǔ)平衡,影響地區(qū)發(fā)展。專家評(píng)審時(shí)受政府的干預(yù)強(qiáng),往往要承受政府方面施加的壓力。尤其是在可研階段審核制度不到位,在評(píng)審可行性研究報(bào)告時(shí),基本上是全部通過(guò),這不符合實(shí)際。在評(píng)審規(guī)劃設(shè)計(jì)時(shí),缺乏系統(tǒng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),使得規(guī)劃設(shè)計(jì)不合理。例如貴州省貴定縣某土地開發(fā)項(xiàng)目所設(shè)計(jì)的蓄水池全部規(guī)劃在田間道生產(chǎn)道邊溝上,布局不合理;一田間道最大坡度超過(guò)20%,完全不符合道路設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)不合理造成整治資金和土地資源浪費(fèi)。在項(xiàng)目施工過(guò)程中,絕大多數(shù)項(xiàng)目都要做變更設(shè)計(jì),有的施工單位為避開高難度作業(yè)地段(如道路涉及大面積爆破作業(yè))申請(qǐng)變更規(guī)劃設(shè)計(jì),使得規(guī)劃缺乏法律效力。項(xiàng)目管理配套制度建設(shè)滯后和懲罰措施缺乏,項(xiàng)目管理制度執(zhí)行效果不理想。
3.4缺乏后期管理維護(hù)制度
項(xiàng)目往往出現(xiàn)重建設(shè)輕管理的現(xiàn)象,溝渠堵塞未及時(shí)清理影響灌溉,田間道損毀不能及時(shí)補(bǔ)修。項(xiàng)目業(yè)主一般情況下是項(xiàng)目所在地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府,政府在取得業(yè)主管理費(fèi)用之后,往往不再重視項(xiàng)目區(qū)維護(hù)。目前沒有對(duì)后期管理責(zé)任進(jìn)行全面系統(tǒng)的安排,也沒有建立相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度,責(zé)任模糊化直接影響整理區(qū)各工程設(shè)施的有效使用年限,導(dǎo)致不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象產(chǎn)生。
3.5土地整治法律效力低
目前我國(guó)土地整治缺少一套完整的法律體系來(lái)發(fā)揮土地整治的法律效力。雖然各省各地區(qū)根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r出臺(tái)了一些規(guī)范、條例,但其法律約束力不強(qiáng),現(xiàn)實(shí)操作中缺乏強(qiáng)制力,對(duì)各項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位沒有有效規(guī)范力度,效果甚微。尤其缺少生態(tài)工程方面的規(guī)范和制度,規(guī)劃設(shè)計(jì)中每涉及到生態(tài)工程就是種植行道樹、播撒綠肥等寥寥幾字。
4對(duì)策建議
4.1建立一套系統(tǒng)的土地整治管理制度
一是制定專門的土地整治法規(guī)。高效力的規(guī)章制度是高質(zhì)量執(zhí)行土地整治活動(dòng)的前提。我國(guó)是法治國(guó)家,法制化的土地整治使得規(guī)劃、管理等行為更具有法律效力,是土地整治管理的主要依據(jù)。二是加強(qiáng)調(diào)查研究,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取應(yīng)對(duì)措施。尤其是要加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)理體制、資金審計(jì)制度,確保項(xiàng)目的質(zhì)量以及資金利用的規(guī)范合理。建立項(xiàng)目后期管護(hù)制度,以保正整治工程的可持續(xù)利用和長(zhǎng)期效益。
4.2建立項(xiàng)目糾察制度
由國(guó)土資源廳定期組織省外專家對(duì)省內(nèi)各土地整治項(xiàng)目進(jìn)行隨機(jī)抽查評(píng)價(jià)。對(duì)項(xiàng)目的可行性研究、規(guī)劃設(shè)計(jì)報(bào)告、投資預(yù)算、施工質(zhì)量等進(jìn)行核查,并建立評(píng)價(jià)考核體系,對(duì)考核不合格的項(xiàng)目,按情節(jié)輕重追究相關(guān)單位、人員責(zé)任,對(duì)高質(zhì)量的整治項(xiàng)目予以表?yè)P(yáng)。定期組織從業(yè)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)、考核,提高行業(yè)人員素質(zhì)。
4.3建立統(tǒng)一的土地整治項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)
將歷年來(lái)開展的土地整治項(xiàng)目統(tǒng)一錄入專門的數(shù)據(jù)庫(kù)中,內(nèi)容包括項(xiàng)目地址、規(guī)模、參與項(xiàng)目的各負(fù)責(zé)單位以及項(xiàng)目的各相關(guān)資料,如可行性研究報(bào)告、規(guī)劃設(shè)計(jì)、投資預(yù)算書、監(jiān)理日志、竣工驗(yàn)收資料等。為以后的數(shù)據(jù)查詢、責(zé)任追究、新項(xiàng)目選址意向等起到高效率管理作用。
4.4完善公眾參與制度
推動(dòng)土地整治公眾參與的最大動(dòng)力來(lái)自制度的保障和法律的規(guī)范,而非政府鼓勵(lì)或輿論呼吁[13]。首先政府要保障土地整治項(xiàng)目基本信息及時(shí)公開,保證公民的知情權(quán)、參與權(quán),接受公民的監(jiān)督。建立暢通的土地機(jī)制,使公民的意見、問(wèn)題能得到及時(shí)的反映。加大宣傳力度,通過(guò)媒體、政府宣傳等途徑加深公民對(duì)土地整治活動(dòng)重要性的認(rèn)知。在全省范圍內(nèi)成立土地整治公眾監(jiān)督團(tuán)體組織,對(duì)政府土地整治行為實(shí)行監(jiān)督、提供建議。
5小結(jié)
在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政執(zhí)法中的主體是相關(guān)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局,我國(guó)規(guī)定擁有行政執(zhí)法權(quán)的部門是縣級(jí)以上的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及擁有法律授權(quán)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局的直屬機(jī)構(gòu)。另外,質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政執(zhí)法的形式有多種,但是總結(jié)起來(lái)可以分為行政許可、行政確認(rèn)、監(jiān)督檢查、行政處罰以及強(qiáng)制等幾種。行政許可是指質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局依照相關(guān)法律規(guī)定允許當(dāng)事人進(jìn)行某種行為的過(guò)程;行政確認(rèn)是指質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理局對(duì)當(dāng)事人行為的法律地位、法律事實(shí)的確認(rèn);監(jiān)督檢查是指質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局按照相關(guān)法律規(guī)定對(duì)當(dāng)事人的行為進(jìn)行監(jiān)督管理,檢查當(dāng)事人是否存在違法行為;行政處罰是指如果行政主體在監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在違法行為,那么行政主體可以按照相關(guān)法律規(guī)定對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行處罰;強(qiáng)制是指質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局為確保社會(huì)安全,對(duì)可能威脅社會(huì)安全的違法行為采取強(qiáng)制措施以及當(dāng)責(zé)任當(dāng)事人拒不履行相關(guān)責(zé)任義務(wù)時(shí),采取強(qiáng)制措施要求當(dāng)事人履行責(zé)任義務(wù)。
二、我國(guó)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政執(zhí)法體系發(fā)展研究
第一,起步階段。
我國(guó)質(zhì)量監(jiān)督行政執(zhí)法起步于上世紀(jì)80年代,1998年國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局正式掛牌成立,標(biāo)志著我國(guó)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政執(zhí)法的起步萌芽。此時(shí)國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督范圍包括工業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、科學(xué)研究、貿(mào)易、國(guó)防等社會(huì)生產(chǎn)的方方面面。
第二,調(diào)整階段。
我國(guó)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政執(zhí)法的發(fā)展并不是一番風(fēng)順的,其中經(jīng)過(guò)了一系列的調(diào)整改進(jìn)。1993年的國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革中將國(guó)務(wù)院直屬的國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局調(diào)整為由國(guó)家經(jīng)貿(mào)委管理的直屬機(jī)構(gòu)。然而國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局的工作職能并沒有發(fā)生太大的變化,與1988年的工作職能基本保持一致。
第三,改革階段。
隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的逐漸完善,我國(guó)政府管理體制面臨著嚴(yán)峻的考驗(yàn),因此為提高國(guó)家行政管理工作效率,國(guó)家對(duì)相關(guān)的行政管理部門進(jìn)行了改革。此次改革中,國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局又重新升級(jí)成為國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu),其地位得到了大大提高,同時(shí)將技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督局的藥品質(zhì)量監(jiān)督職能與質(zhì)量糾紛仲裁職能劃分給其他專業(yè)機(jī)構(gòu),并且在技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督局原有職能的基礎(chǔ)上增加了其他職能,從而使我國(guó)的技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督體系更加的專業(yè)化、全面化。
第四,發(fā)展壯大階段。
從2001年開始我國(guó)技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督管理局正式進(jìn)入快速發(fā)展階段。從2001年至今國(guó)家政府就在不斷的調(diào)整技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督管理局的職能地位,采取了分段監(jiān)管、品種監(jiān)管等更為優(yōu)化的監(jiān)督管理方式,同時(shí)通過(guò)立法等進(jìn)一步明確了技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督管理體系的組織結(jié)構(gòu)、權(quán)利義務(wù)以及法律地位等,推動(dòng)著我國(guó)技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督行政體系進(jìn)一步的發(fā)展。
三、完善我國(guó)技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督行政執(zhí)法體系研究
1.我國(guó)技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督行政執(zhí)法體系存在的問(wèn)題。
雖然經(jīng)過(guò)多年的改進(jìn)發(fā)展,我國(guó)形成了較為完善的技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督行政執(zhí)法體系,但是目前的行政執(zhí)法體系還存在一些問(wèn)題。
第一,行政執(zhí)法的法律效力較弱。
目前我國(guó)制定了一系列的有關(guān)技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督行政執(zhí)法體系的法律法規(guī)。然而,我國(guó)對(duì)于違法質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理規(guī)范的企業(yè)或個(gè)人采取的處罰措施還是以罰款為主。但是一些企業(yè)違法經(jīng)營(yíng)獲得的利潤(rùn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于罰款數(shù)額,因此這些企業(yè)個(gè)人寧愿接受罰款處罰,卻不改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)質(zhì)量,從而導(dǎo)致質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督的行政執(zhí)法起不到預(yù)期效果,法律效力十分薄弱。
第二,執(zhí)法人員綜合素質(zhì)不高。
經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展,我國(guó)已經(jīng)形成了一支較為專業(yè)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政執(zhí)法隊(duì)伍,但是目前的行政執(zhí)法隊(duì)伍還存在一些問(wèn)題。部分執(zhí)法人員的政治思想覺悟不高,由于一些企業(yè)或個(gè)人在行政執(zhí)法時(shí)試圖通過(guò)賄賂執(zhí)法人員以避免處罰,因此一些素質(zhì)不高的行政執(zhí)法人員往往會(huì)包庇違法企業(yè)或個(gè)人,從而導(dǎo)致行政執(zhí)法很難取得預(yù)期效果。
2.完善技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督行政執(zhí)法體系的措施。
第一,完善技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督的法律體系。
技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督法律法規(guī)必須符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律,符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體要求,只有這樣才能更好的規(guī)范社會(huì)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng),保證公民、企業(yè)或者組織的合法權(quán)益。具體來(lái)說(shuō),相關(guān)部門應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化法以及計(jì)量法的修訂完善,建立完善符合我國(guó)國(guó)情的并且與世界發(fā)展接軌的標(biāo)準(zhǔn)化體系,從而使得質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政執(zhí)法有法可依,增強(qiáng)行政執(zhí)法的法律效力。
第二,完善技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督行政執(zhí)法體制。
任何行為都需要體制的約束,行政執(zhí)法也不例外,相關(guān)部門要結(jié)合我國(guó)社會(huì)發(fā)展的規(guī)律,針對(duì)現(xiàn)階段技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督行政執(zhí)法的弊端制定完善的行政執(zhí)法體制,將行政處罰的權(quán)利集中統(tǒng)一起來(lái),以提高行政執(zhí)法的效率。另外,要著力完善各級(jí)技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的工作機(jī)制,提高技術(shù)監(jiān)督部門的內(nèi)部管理工作水平。
第三,加強(qiáng)建設(shè)技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督行政執(zhí)法人才隊(duì)伍。
行政執(zhí)法部門要改革現(xiàn)有的用人機(jī)制,實(shí)行公開招考、擇優(yōu)錄取的人才選拔機(jī)制,同時(shí)要做到人盡其才,針對(duì)人才的能力特將其放在合適的崗位上,從而提高技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督行政執(zhí)法的工作水平。另外,用人機(jī)構(gòu)還要定期對(duì)內(nèi)部人員進(jìn)行培訓(xùn),統(tǒng)一組織人員進(jìn)行專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)以及政治思想學(xué)習(xí),提高內(nèi)部人員的綜合素質(zhì),進(jìn)而提高技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督行政執(zhí)法的工作水平。
四、結(jié)語(yǔ)