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關(guān)鍵詞：石油化工危險化學品辨識方法風險評估
中圖分類號：X937 文獻標識碼：A文章編號：1672-3791(2012)03(A)-0000-00
1 石化企業(yè)危險化工工藝概述
1.1 石油化工工藝的危險性
化工工藝是指通過原料處理、化學反應(yīng)、產(chǎn)品精制等化學生產(chǎn)方法，將原材料轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品的過程，這些過程通常需要相應(yīng)的操作條件要求，并需使用特定的儀器和設(shè)備，使材料發(fā)生物理學上或化學上的變化，而危險化工工藝就是指在化工生產(chǎn)過程中，可能導致中毒、火災(zāi)或爆炸等安全事故的工藝。石油化工企業(yè)的生產(chǎn)過程主要是將石油、天然氣等原材料，通過相應(yīng)設(shè)備使其進行一系列的物理變化或化學反應(yīng)，其工藝普遍具有連續(xù)性強、操作復(fù)雜的特點，原料、產(chǎn)品中包含大量有毒、有害、易燃、易爆、高腐蝕性的物質(zhì)，且反應(yīng)多是在高溫、深冷、高壓等特殊環(huán)境下進行的，因此反應(yīng)裝置的運行、檢修、運輸、安裝等環(huán)節(jié)也普遍存在危險性。
1.2 石化工藝危險源的具體分析
（1）危險化學品。國務(wù)院頒發(fā)的危險貨物品名表與危險化學品名錄中，將危險化學品分為爆炸品、壓縮與液化氣體、易燃液體、易燃固體及自燃固體、氧化物及過氧化物、以及毒害品和感染性物品等幾大類?？梢哉f，這些化學品在石化生產(chǎn)中都有所涉及，其中一些還是重點石化工業(yè)的主要原料與產(chǎn)品。以其中的主要危險氣體而言，最為常見的就包括液化石油氣、氫氣、氨氣和硫化氫氣體等，液化石油氣作為一種從油氣田或石油煉制中獲得的碳氫化合物，可以作為重要的化工原料或燃料使用，但它同時也是一種易燃易爆氣體，并具有很強的揮發(fā)性且極易受熱膨脹，在大量被吸入人體后，還會導致窒息中毒等問題；氫氣作為工業(yè)原料廣泛應(yīng)用于石化工業(yè)的各個領(lǐng)域，生產(chǎn)中需加入氫氣通過去硫和氫化裂解來提煉原油，但氣體具有無色無味、燃燒火焰透明等特性，因此發(fā)生泄漏時，通常很難被察覺，一旦液氫外泄至空氣中，就有可能與空氣混合引發(fā)燃燒爆炸事故；而其他常見的氨氣、硫化氫氣體等，也各具可燃性、腐蝕性等危險，必須妥善管理，加強預(yù)防控制。
（2）反應(yīng)裝置的危險性。石化生產(chǎn)設(shè)備的危險性主要來自其生產(chǎn)原料、產(chǎn)品、以及相關(guān)工藝條件，催化裂解、常減壓蒸餾、延遲焦化以及汽油加氫等工藝中，設(shè)備的安裝、運行，及維護都面臨一定的安全風險。以催化裂化裝置為例，該裝置主要包括反應(yīng)器和再生器、加熱爐和輔助燃燒室、裂解余熱鍋爐、油氣分離器、氣分裝置等。生產(chǎn)過程主要包括原料油催化裂化、催化劑再生和產(chǎn)物分離3個主要工藝流程，以原油蒸餾所得的餾分油為原料，在熱和催化劑的作用下發(fā)生裂化反應(yīng)，以獲得輕質(zhì)油品和液化氣等產(chǎn)品，其原料與副產(chǎn)品、產(chǎn)品均易于與空氣形成爆炸性氣體，在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的硫化氫有毒，且易泄漏，具有中毒危害。故整個裝置具有易燃、易爆、有毒等危害特性。此外，工藝中的高溫、高壓等工藝條件和裝置自身的缺陷等也構(gòu)成了生產(chǎn)過程中的危險性因素。
2 重視風險評估加強安全管理
要全面控制石化企業(yè)化工工藝中的危險性因素，就必須建立安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫，以計算機技術(shù)、通信技術(shù)等現(xiàn)代科技手段為支撐，通過完善的風險評估系統(tǒng)實現(xiàn)生產(chǎn)全過程的危險源辨識、風險評價、安全方案設(shè)計、費用計算等一系列高效管理工作。
2.1 危險源辨識
應(yīng)根據(jù)不同企業(yè)的具體生產(chǎn)過程對其工藝中各物質(zhì)與裝置的固有危險性、危險物質(zhì)容量、溫度、壓力、操作方式、反應(yīng)放熱與腐蝕性等多個項目分等級賦值并進行累計計算，所得的危險程度再結(jié)合其風險指標、危害程度及后果、控制方案等建立完備的資料數(shù)據(jù)庫。以危險物質(zhì)容量為例，該指標是針對工藝裝置中各種反應(yīng)物的含量，參考《危險化學品重大危險源辨識》或《壓力容器中化學介質(zhì)毒性危害和爆炸危險程度分類》等標準進行分級，含量的計算應(yīng)以反應(yīng)物的反應(yīng)形態(tài)為標準，有觸媒的反應(yīng)還應(yīng)去掉觸媒層所在的空間。在計算機的自動識別和控制程序設(shè)計中，還應(yīng)完善系統(tǒng)中的查詢、保存、修改等功能。
2.2 安全評價
石化生產(chǎn)的安全評價具有多目標、多屬性的特點，單一的評價方法并無法全面反映評價對象的特征、危險程度，因此應(yīng)根據(jù)不同的評價對象，提供多種評價方法再進行優(yōu)化。評價方法包括定性評價和定量評價，預(yù)評價、中間評價和現(xiàn)狀評價，工廠設(shè)計的安全性評價、安全管理的有效性評價、人的行為安全可靠性評價、作業(yè)環(huán)境和環(huán)境質(zhì)量評價以及物質(zhì)的物理化學危險性評價等，實踐中應(yīng)將多種方法相結(jié)合，并引入行為矯正技術(shù)，模糊數(shù)學理論、層次分析法、風險指數(shù)法等，提高評價的科學性。
2.3 其他管理內(nèi)容
其他管理內(nèi)容包括方案設(shè)計與評估、數(shù)據(jù)管理、預(yù)算管理等。要確保安全辨識與評價的可靠、實用，必須對包括生態(tài)環(huán)境污染等內(nèi)容在內(nèi)的危險辨識及控制、工藝路線的科學性、作業(yè)的安全性、以及工程進度計劃等方案進行綜合評估；而針對企業(yè)的未來發(fā)展規(guī)劃，數(shù)據(jù)庫應(yīng)具有運行穩(wěn)定、更新快、可擴充的性能，預(yù)算管理則應(yīng)根據(jù)實際風險特點，合理配置安防費用，降低企業(yè)的經(jīng)營成本。
3 結(jié)語
能源需求量的增大帶動了我國石油化工產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，但也同時促使企業(yè)在激烈的競爭中不斷擴大規(guī)模、提高技術(shù)工藝水平和自動化水平，但由于這些行業(yè)涉及的危險物品與危險裝置種類多、范圍廣，并廣泛分布在石化生產(chǎn)全過程的各個環(huán)節(jié)中，因此也帶來了重大的安全風險。目前我國的危險化工工藝的安全保障系統(tǒng)在風險辨識方面仍處于起步階段，且未形成通用性的評價方式，因此相關(guān)工作人員必須在不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓的基礎(chǔ)上，結(jié)合理論分析，參考專家的咨詢意見，建立有針對性的評估指標體系，以科學的管理方法，實現(xiàn)石化企業(yè)的安全生產(chǎn)。
參考文獻
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[2] 付師兵. 石油化工工藝設(shè)備檢修過程中火災(zāi)事故成因分析及安防措施[J]. 江西化工, 2011, (01).
[關(guān)鍵詞]危險源辨識 有效開展 員工安全保障
中圖分類號：TD77 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）47-0364-02
1、員工日常危險源辨識風險評估工作是風險預(yù)控安全管理體系的基礎(chǔ)。
1.1、危險源、危險源辨識的概念
1.1.1、危險源的定義
可能造成人員傷亡或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。
1.1.2、危險源的理解
危險源通常理解為能量物質(zhì)，或者能量物質(zhì)的載體。它的實質(zhì)是具有潛在危險的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。對于環(huán)境而言，危險源又常常被稱作環(huán)境因素。通俗的講就是危險危害因素是從哪里產(chǎn)生的，是什么東西，處于一種什么樣子。
例如：洗煤廠洗煤用的水就是一種能量物質(zhì)，它本身就是一種危險源，淋到電氣設(shè)備上就會造成設(shè)備損壞或人員傷亡；風包是一種能量物質(zhì)的載體，它本身也是一種危險源，超壓就會爆炸；工作場所的煤塵也是一種危險源，得不到治理超標會使是人致病或發(fā)生爆炸。
1.2、風險評估的概念
風險評估是在危險源辨識的基礎(chǔ)上，評估危險源發(fā)生風險的可能性以及可能造成的損失程度。內(nèi)容包括、風險、風險后果、風險類型，風險等級、事故類型、危險源與風險的關(guān)系，風險評估工作流程。
危險源風險評估內(nèi)容
風險評估的具體內(nèi)容包括三個方面：首先要確定事故在一定時間內(nèi)發(fā)生的可能性，即概率的大小；其次要估計一旦事故發(fā)生，可能造成損失的嚴重程度。最后，根據(jù)事故發(fā)生的可能性及損失的嚴重程度估計總期望損失的大小，確定風險等級。
1.3、危險源辨識風險評估重要意義
神東各選煤廠都是現(xiàn)代化程度較高，設(shè)備臺數(shù)多，生產(chǎn)量大，各崗位員工勞動強度大，承包設(shè)備多的特點，在日常生產(chǎn)巡查、檢修過程對于人員的安全防范是選煤廠安全工作中的重中之重。員工能持續(xù)做好日常危險源辨識、風險評估工作，是增強員工日常作業(yè)安全防范意識，提高風險預(yù)控能力，落實各崗位員工安全防護措施，保障員工安全作業(yè)的基礎(chǔ)。
2、選煤廠員工日常工作危險源辨識風險評估存在的問題及原因分析
2.1、日常工作危險源辨識風險評估存在的問題
近年來，神東公司提出了危險源辨識和風險評估的理念和方法，對神東各選煤廠安全生產(chǎn)起到了極大地促進作用。但部分員工對危險源辨識和風險評估方法掌握不好，經(jīng)常只停留在班前會上，辨識和評估不到位、不全面。在作業(yè)現(xiàn)場很少進行針對性的危險源辨識和風險評估，作業(yè)過程中常常把危險源辨識和風險評估忘在腦后。更沒有在作業(yè)完畢后回頭總結(jié)危險源辨識和風險評估是否到位，沒有吸取經(jīng)驗教訓，也沒有對某項作業(yè)進行全員系統(tǒng)地危險源辨識和風險評估。這樣會導致作業(yè)現(xiàn)場人員和設(shè)備不安全因素的增加。
2. 2、選煤廠員工日常危險源辨識工作中存在問題的原因分析
2.2.1、部分員工安全意識淡薄、思想麻痹，有嫌麻煩圖省事的心理。這些員工也是不安全行為發(fā)生的重點人群。
2.2.2、部分崗位技能差、文化素養(yǎng)低員工，新員工、勞務(wù)工、駐廠服務(wù)隊等不穩(wěn)定人員。這些員工的自身問題，危險源辨識不熟悉。
2.2.3、對員工危險源、風險評估知識的培訓不到位，廠部及車間管理人員沒有作好對員工的危險辨識方法的引導，員工的危險源辨識會無頭緒，沒有讓員工認真理解危險源風險評估的方法。員工無法與自己的的實際工作緊密結(jié)合應(yīng)用。
2.2.4、日常員工危險源辨識工作未建立有效的考核管理機制。這樣缺少管理激勵機制，上級部門及車間管理人員對員工危險源管控、現(xiàn)場落實情況監(jiān)督、管理不到位。
3.如何開展好選煤廠員工日常危險源辨識風險評估工作，提高員工安全防范能力
針對員工在危險源辨識及風險評估工作中的不足，安全管理人員及車間管理人員如何組織好、管理好車間、班組員工風險源辨識及風險評估工作，充分調(diào)動員工自主安全管理的積極性。如何能切合每個車間、班組、崗位實際工作，能夠有針對性開展好風險源辨識及風險評估工作，進行如下分析、探討。
3.1、危險源辨識的內(nèi)容
危險源辨識的內(nèi)容主要是從人、機、環(huán)、管四個方面分別考慮，這樣既能夠保證危險源辨識結(jié)果的全面性和合理性，且方便對危險源進行分類控制和管理。危險源辨識還需要考慮三種狀態(tài)及時態(tài)。三種狀態(tài)分別指正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)；三種時態(tài)分別指過去、現(xiàn)在和將來。由于危險源具有潛在性，所以辨識危險源必須考慮各種情況下可能出現(xiàn)的不安全因素，同時還要考慮過去曾發(fā)生過什么事故或事故，從中吸取教訓，找出事故的原因，考慮目前系統(tǒng)中存在或潛在什么不安全因素。
3.2、危險源辨識的方法
危險源辨識常用的方法可分為兩大類：即直接經(jīng)驗分析法和系統(tǒng)安全分析法。常用的直接經(jīng)驗分析法主要包括：工作任務(wù)分析法；直接詢問法；現(xiàn)場觀察法；查閱記錄法等。常用系統(tǒng)安全分析法主要包括：安全檢查表法、事故樹分析等。
對于車間崗位來說，辨識危險源比較實用的方法是工作任務(wù)分析法。
3.3、針對各崗位危險源辨識及風險評估方法
崗位危險源一般指生產(chǎn)崗點和作業(yè)場所潛在的對作業(yè)人員有直接危害的人、機、環(huán)不安全因素和管理缺陷。
崗位危險源辨識與分析原則上采用工作任務(wù)分析法，辨識時車間班組按工作場所進行。它可以針對所有的工作任務(wù)以及每項任務(wù)的具體工序，對照相關(guān)的規(guī)程、條例、標準，并結(jié)合實際工作經(jīng)驗，分析每道工序中可能存在的危險源。
對辨識出的危險源按人、機、環(huán)、管進行分類。風險評估原則上采用風險矩陣評價法進行，評估結(jié)果應(yīng)按照特大、重大、中等、一般、低五個級別進行分類。一般按照如下步驟進行：
（一）工作任務(wù)梳理。從崗位入手，識別崗位的常規(guī)任務(wù)和非常規(guī)任務(wù)。
（二）工序梳理。將工作任務(wù)分解為具體工序步驟，一般從準備、執(zhí)行和收尾3個階段分解。
（三）識別每個步驟中的危害與風險。按照任務(wù)執(zhí)行中所暴露的環(huán)境、設(shè)備和行為，確定潛在的危險。
（四）認定風險類型。按照危險源隸屬的系統(tǒng)，分人、機、環(huán)、管四類。
（五）評估風險后果描述。判定辨識出的潛在危險源可能導致人員傷害、設(shè)備或設(shè)施損失的情況。
（六）確定可能導致的事故類型。
按照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441―1986）分為20類，即：
1.物體打擊； 2.車輛傷害； 3.機械傷害； 4.起重傷害；
5.觸電； 6.淹溺； 7.灼燙； 8.火災(zāi)；
9.高處墜落； 10.坍塌； 11.冒頂片幫； 12.透水 ；
13.放炮； 14.瓦斯爆炸； 15.火藥爆炸； 16.鍋爐爆炸；
17.容器爆炸； 18.其他爆炸； 19.中毒和窒息；20.其他傷害。
（七）評估風險等級。結(jié)合工作實際情況，確定危害的嚴重性，通過下述方法計算風險等級：
風險等級=可能性×嚴重性
風險矩陣法： 圖略
員工風險評估舉例：
更換重介淺槽刮板
1. 停電、驗電、上鎖、作業(yè)前工器具要準備到位，防止出現(xiàn)誤起設(shè)備傷人。風險類型：人
2. 拆卸刮板：
2.1人員站立位置合適，以防在拆卸的過程當中摔倒受傷。風險類型：人
2.2拆卸刮板時作業(yè)人員相互要配合到位，防止在松動螺栓、防止刮板時造成人員傷害。
風險類型：人
2.3拆卸過程中嚴禁用大錘用力敲擊刮板與鏈條連接處，以防損壞鏈條的相關(guān)部件。風險類型：機
2.4.現(xiàn)場照明不足，導致人員作業(yè)時由于光線暗造成人員意外傷害。
風險類型：環(huán)
3. 裝配刮板
如拆卸刮板進行逐一辨識
4. 清理現(xiàn)場
4.1工器具或者其他物件清理不到位，導致刮板運行過程中出現(xiàn)卡阻等現(xiàn)象。風險類型：機
5. 送電試車
5.1試車時，人員沒有全部撤出造成人員傷害。風險類型：人
5.2試車時安全鏈沒有解開造成刮板鏈拉斷或者電機過熱動作等。
風險類型：機
風險等級：F1×H5=5一般（由于每個人作業(yè)的安全考慮程度不同，風險等級可根據(jù)自己的實際情況進行確定。）
（八）確定風險管理對象。找出可能產(chǎn)生或存在風險的主體。根據(jù)危險源辨識劃分的風險類型確定相應(yīng)的管理對象。風險類型為“人”或“管”，管理對象為對應(yīng)崗位人員；風險類型為“機”，管理對象為對應(yīng)的設(shè)備、設(shè)施、工器具；風險類型為“環(huán)”，管理對象為對應(yīng)的作業(yè)環(huán)境影響因素。
（九）制定風險管理標準。針對管理對象制定以消除或控制風險的準則，即要求做到什么程度。要符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準要求。
（十）明確管理人員。含主要責任人（管理對象或?qū)ο蠊芾碚撸┖椭苯庸芾砣耍ㄖ饕熑稳说闹苯由霞墸?/p>
（十一）制定風險管理措施。使管理標準得以落實的手段。要符合相關(guān)制度的要求，且具體、簡潔、可操作性強。
3.5、全方位、全過程開展好車間班組員工的危險源辨識風險評估工作。
車間、班組主要采用非正式風險評估方法（對于暫時不能消除風險的危險源要納入正式風險評估成果表中），至少包括班前、作業(yè)前和作業(yè)中動態(tài)組織的風險評估；必要時要保留記錄。評估方法、記錄形式不做限制，一般按如下方式開展：
3.5.1、班前風險評估
班前風險評估是指召開班前會過程中或之前，根據(jù)現(xiàn)場反饋信息及當班任務(wù)進行的安全風險評估。實踐中，要與班前會工作任務(wù)布置、規(guī)程措施貫徹相結(jié)合。每班班前會，帶班車間主任及班組長要組織當班人員對本班工作任務(wù)進行認真分析和風險評估，對異常情況（發(fā)現(xiàn)新危險源或已辨識出的危險源管理標準與措施不能滿足管控需要）必須明確現(xiàn)行的管控措施。班前會可采用靈活多樣的方法進行危險源辨識風險評估，提高員工的積極性，如先讓作業(yè)人員對自己工作任務(wù)危險源風險評估，其他人員及班組長車間管理人員強調(diào)補充，進行危險源辨識風險評估評比活動等。
3.5.2作業(yè)前風險評估
作業(yè)前風險評估是指生產(chǎn)作作業(yè)前風險評估是指班前會后、上崗前及交接班過程中組織的安全風險評估。實踐中要與現(xiàn)場交接班相結(jié)合；交接班除交待工作任務(wù)外，必須將存在的主要風險交待清楚。作業(yè)前，帶班領(lǐng)導、車間主任及班組長要組織每個崗位人員對所在崗位作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施的安全狀況進行風險評估，并落實管控措施。
3.5.3、作業(yè)過程中風險評估。
作業(yè)過程中，根據(jù)現(xiàn)場人、機、環(huán)管狀態(tài)實施對現(xiàn)場安全狀態(tài)進行的評價。實踐中要與作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施、標準化作業(yè)流程的執(zhí)行相結(jié)合，逐步培育員工“五思而行”的習慣。即：
1.本項工作有什么風險？不知道不去做；
2.是否具備做此項工作的技能？不具備不去做；
3.做本項工作環(huán)境是否安全？不安全不去做；
4.做本項工作是否有合適的工具？不合適的不去做；
1.1危險源定義
對于醫(yī)院內(nèi)部的火災(zāi)危險源來說，可以定義為：在醫(yī)院環(huán)境內(nèi)，具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險的、在一定的觸發(fā)因素作用下會引發(fā)火災(zāi)事故的不安全物質(zhì)及其所處的環(huán)境條件。
1.2危險源辨識
在重大危險源的辨識方法研究中，將危險源分為兩類進行辨識，第一類是能量或危險物質(zhì)，第二類是導致能量或危險物質(zhì)的約束或限制措施破壞或失效的各種不安全因素。這種辨識方法在應(yīng)用與醫(yī)院環(huán)境中時，結(jié)合醫(yī)院內(nèi)部危險源的情況，將第一類作為辨識危險源的標準，將第二類作為評估危險源的條件。
2火災(zāi)危險源分類
按火災(zāi)危險源的危險性、所處環(huán)境及可能引發(fā)火災(zāi)的危害性，通過現(xiàn)場觀察法、查閱相關(guān)事故記錄、查閱相關(guān)文獻資料、結(jié)合具體工作任務(wù)進行分析等方法對醫(yī)院消防安全危險源進行統(tǒng)計分析。具體按照醫(yī)院影響消防安全的因素分類包括：
2.1電器
根據(jù)消防部門從各類火災(zāi)調(diào)查情況看，電器線路老化、過負荷、短路仍是引發(fā)火災(zāi)的主要原因之一，針對醫(yī)院具體情況，日常使用電器設(shè)備是醫(yī)院中數(shù)量最多、危險性較高的危險源。
2.2危險化學品
是指具有毒害、腐蝕、爆炸、燃燒、助燃等性質(zhì)，對人體、設(shè)施、環(huán)境具有危害的劇毒化學品和其他化學品，包含醫(yī)院實驗室、藥劑科、麻醉科及其他臨床醫(yī)技科室使用各類危險化學品。
2.3放射源
放射源本身有嚴格的安全管理規(guī)定，另外在放射源所處環(huán)境發(fā)生火情時，有特殊的應(yīng)急預(yù)案和處理辦法，同時需要上報政府相關(guān)部門處置。在危險源管理上，對醫(yī)院涉及放射源使用、管理的單位按照北京市《放射性物品庫風險等級和安全防范要求》（DB11/412-2007）的相關(guān)規(guī)定對放射性物品庫進行分等級管理，嚴格執(zhí)行相應(yīng)防范要求。
2.4特種設(shè)備
指危險性較大的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、施工設(shè)施等。
2.5醫(yī)療氣體
包括氧氣、壓縮空氣、負壓吸引、氬氣、笑氣、氦氣、氮氣等，用于醫(yī)院手術(shù)、治療、康復(fù)、急救等用途的氣體及氣體所處環(huán)境、存放瓶器。
2.6其他易燃物
對于病案科病歷、財務(wù)處票據(jù)、病房后勤存放衣物的庫房內(nèi)等放置其他易燃物的部位也作為危險源重點管理對象。如此分類對危險源進行評估、管理，盡管醫(yī)院安全系統(tǒng)中危險源種類繁多復(fù)雜，但是我們可以有條不紊開展安全管理工作，做到重點監(jiān)控。
3危險源風險評估方法
根據(jù)查閱資料文獻，風險評估方法的種類很多，大體可分為定性分析方法、半定量分析方法和定量分析方法三大類，長期以來火災(zāi)風險評估以定性分析方法和半定量分析方法為主。由于定性分析方法主要用于識別最危險的火災(zāi)事件，但難以給出火災(zāi)危險等級，而定量分析方法需要綜合考慮因素過于復(fù)雜，部分系數(shù)較難確定，因此本文采用定性與定量分析相結(jié)合的半定量分析方法建立指標體系。通過分析研究醫(yī)院火災(zāi)危險源的特點，參考大量文獻資料，并結(jié)合多年消防安全工作經(jīng)驗，提出了適用于醫(yī)院火災(zāi)危險源風險評估方法。這種方法以火災(zāi)風險分級系統(tǒng)為基礎(chǔ)，通過對火災(zāi)危險源以及其他風險參數(shù)進行分析，按照一定的原則對其賦予適當?shù)闹笖?shù)，使用數(shù)學方法綜合起來得到子系統(tǒng)的指數(shù)，從而快速簡單地估算出相對火災(zāi)風險等級。
3.1建立指標體系
建立評價指標體系是進行風險評估中的關(guān)鍵部分，指標是反映評估對象某一方面特征或狀態(tài)的要素，各要素的集合就構(gòu)成指標體系。指標體系是由火災(zāi)事故各風險指標組成的一個整體，它能反映所要評價對象的火災(zāi)風險狀況。根據(jù)危險源分類，并參考醫(yī)院消防安全管理相關(guān)文獻內(nèi)容，由消防專業(yè)專家及醫(yī)院安保工作人員，采用專家打分法以設(shè)計出醫(yī)院各類火災(zāi)危險源的指標體系和各評價指標標準值。其中以電器類危險源為例，一級指標分別為本身材質(zhì)、環(huán)境參數(shù)和人員管理，二級指標中有使用年限、使用時間、連接線路、自身溫度、火災(zāi)負荷、人員密度、防火設(shè)施、引火因素、培訓情況、管理情況等。評估指標標準值結(jié)合實際情況，按照最安全、安全、較安全、較危險、危險五個級別設(shè)置。
3.2應(yīng)用灰關(guān)聯(lián)算法進行計算指標體系權(quán)重
灰色系統(tǒng)理論是鄧聚龍教授于1982年提出，主要用于解決“小樣本、信息不確定”問題，其特點為“少數(shù)據(jù)建模”，具有簡單、直觀和計算量小的優(yōu)點，而且其定量分析的結(jié)果與定性分析的結(jié)果一般能夠吻合。所以在對存在不確定性知識的灰色系統(tǒng)進行分析時，它具有不可比擬的優(yōu)越性能。根據(jù)醫(yī)院火災(zāi)危險源辨識后的特性，將影響危險源的“人、地、物、事”等因素量化，使用灰關(guān)聯(lián)的算法對建立的矩陣進行歸一化處理，計算關(guān)聯(lián)度，得出相關(guān)的權(quán)重。經(jīng)過計算，得到電器類危險源的指標體系權(quán)重計算及標準值。
3.3開發(fā)信息管理系統(tǒng)實現(xiàn)火災(zāi)危險源管理可視化
開發(fā)設(shè)計基于圖形化管理的火災(zāi)危險源風險評估系統(tǒng)，將指標體系通過算法使用系統(tǒng)自動計算。評估時通過直接輸入評估參數(shù)可以得到風險評估結(jié)果及相對應(yīng)的管理措施，滿足對醫(yī)院火災(zāi)危險源評估分析。
4實例分析
醫(yī)院某建筑內(nèi)外科診療室的醫(yī)用X型臂電器設(shè)備，屬于電器類火災(zāi)危險源，根據(jù)現(xiàn)場調(diào)研得到該電氣設(shè)備的實測值，使用指標體系進行評估。經(jīng)計算，醫(yī)院某建筑內(nèi)外科診療室的醫(yī)用X型臂電器設(shè)備風險系數(shù)為0.6487，風險等級為最安全的級別，計算結(jié)果與現(xiàn)場評估結(jié)果相吻合。
5總結(jié)與展望
關(guān)鍵詞：風險評估，評估方法，初步設(shè)計，安全，風險，地鐵。
中圖分類號：S611文獻標識碼： A
1、前言
廣州地鐵9號線，以飛鵝嶺為起點，到達既有線路3號線北延線高增站平行換乘。線路全長約20.119km。9號線全部為地下線，共設(shè)1個出入線、9座地下車站、9個區(qū)間。車站主要采用明挖順筑法施工，區(qū)間主要采用盾構(gòu)法施工，區(qū)間附屬工程則主要采用礦山法（局部明挖法）施工。
當前國內(nèi)城市軌道交通工程建設(shè)進入快速發(fā)展時期，且具有較強的復(fù)雜性和特殊性：一是發(fā)展速度快。1965年始建第一條城市軌道交通線路，二十世紀九十年代，北京、上海、廣州開始加快建設(shè)步伐。截至2011年8月，國內(nèi)36城市，在建線路1370多公里，總投資約1.2萬億。僅用20年時間，我國的上海、北京和廣州市的運營里程已全部躍升世界前十位。以廣州城市軌道交通為例，高峰期7條線路、200多個工點同期建設(shè)，其中深、大基坑數(shù)達90多個，施工范圍遍布廣州十大區(qū)域。這也勢必突出了安全的重要性。初步設(shè)計安全風險評估作為降低工程建設(shè)風險的安全管控手段之一也體現(xiàn)出了其本身的必要性。
國外少數(shù)發(fā)達國家開展風險評估方面的研究較多，并已在工程建設(shè)中發(fā)揮重要作用，其規(guī)章、制度和標準比較完善，為國內(nèi)城市軌道交通開展風險評估工作提供了基本理念和方法。但由于國情、風險特點不同，其研究成果不能直接應(yīng)用于國內(nèi)城市軌道交通工程風險評估。
2004年11月27日中國土木工程學會隧道及地下工程分會風險管理專業(yè)委員會的正式成立以及2005年6月主辦的全國軌道交通與地下工程技術(shù)風險管理研討會將會推動這一領(lǐng)域的快速發(fā)展。
廣州市在國內(nèi)率先開展風險評估和管理的工作，各條新線建設(shè)均委托專業(yè)咨詢單位開展了初步設(shè)計階段安全風險評估或施工準備期及施工階段安全風險評估（二/八號線延長線、三號線北延段、五號線、六號線）、采用“四新”安全風險評估等工作。委托專業(yè)咨詢單位進行安全管理體系評估工作。
目前，已開展安全風險評估的城市有北京、上海、廣州、深圳、寧波、西安等城市，正在實施的有合肥、南寧等城市。
國內(nèi)軌道交通工程建設(shè)城市針對初步設(shè)計風險評估開展了研究與實踐，取得了一些研究成果。但由于國內(nèi)不同城市的建設(shè)管理模式及風險特點不同、風險認識不一致、做法不統(tǒng)一，尚未形成統(tǒng)一的操作方法和技術(shù)標準，初步設(shè)計風險評估有待進一步規(guī)范或加強。
2、評估方法及流程
廣州地鐵9號線風險評估方法主要采用了專家調(diào)查法、風險調(diào)查法、檢查表法和模糊數(shù)學綜合評判法等。其中選擇在國內(nèi)多年從事地鐵及地下工程科研、設(shè)計、施工、管理的專家。共發(fā)放專家調(diào)研表50份。
通過這次風險評估試點應(yīng)用研究，制定了適合國內(nèi)城市軌道交通工程的風險評估流程。應(yīng)遵循如下流程：
（1）相關(guān)資料收集、整理與研讀；
（2）選擇合適的方法劃分風險評估單元；
（3）選擇適合的風險源辨識方法，對風險源進行辨識；
（4）選擇一種或幾種適當?shù)娘L險評估方法，對辨識出的風險源進行風險估計；
（5）結(jié)合當?shù)毓こ痰刭|(zhì)、周邊環(huán)境及施工工法特點，制定合理的風險分級標準；
（6）進行風險評價，并提出相應(yīng)的風險處置對策。
廣州地鐵9號線風險評估，在成立了組織架構(gòu)后與多方合作與溝通。除收集國家及地方法律法規(guī)、標準規(guī)范外，還收集了該線路共18個工點的巖土工程初步勘查報告、初步設(shè)計圖紙及總說明等工程技術(shù)資料。風險評估小組分別于2011年6月初、10月底先后組織了3次廣州地鐵9號線全線的現(xiàn)場踏勘，將實際情形與書面資料進行對照和確認，從而獲得了第一手資料，直觀認知并辨識建設(shè)項目選址與周圍環(huán)境、相關(guān)規(guī)劃的協(xié)調(diào)性。通過現(xiàn)有資料對辨識出的風險源進行風險估計劃分出四個等級。
工程風險等級根據(jù)常見的施工方法，綜合考慮初步設(shè)計方案（工法）的可靠性、不良地質(zhì)作用、工程周邊環(huán)境的易損性、工程及其與周邊環(huán)境的空間關(guān)系等因素綜合確定。將初步設(shè)計工程風險等級由大到小分為特別重大（一級）、重大（二級）、較大（三級）、一般（四級）四級。
3、評估應(yīng)用與分析
這次評估針對廣州地鐵9號線的地質(zhì)環(huán)境情況經(jīng)過風險單元劃分、風險源辨識、分級標準、風險評估方法等進行專題評估，得到具體工點的風險等級見下表：
表1 廣州地鐵9號線工點評估風險等級統(tǒng)計表
經(jīng)評估后得到，一級風險工點2個，二級風險工點1個，三級風險工點7個，四級風險工點5個。選擇一個特別重大工點的其中一個風險點為例說明評估的分析及結(jié)論建議過程，如下：
（1）特別重大風險（一）：廣州北站～花城路站區(qū)間下穿武廣客運專線、京廣鐵路，對路基沉降要求很高，盾構(gòu)如何安全通過該段而不對鐵路正常運營產(chǎn)生影響，成為了本區(qū)間一個難點。
分析：區(qū)間基本垂直下穿武廣客專4條股道及兩側(cè)站臺，對武廣客專有影響的里程范圍為DK2169+655.263～DK2169+710.263，下穿京廣鐵路6條股道及站臺端頭處雨棚。其中武廣客運專線為時速350km的高速鐵路，軌道全部采用雙塊式無砟軌道，現(xiàn)已開通試運營；京廣鐵路為時速160km的干線鐵路，采用碎石道床、普通砼軌枕。區(qū)間下穿武廣客專、京廣鐵路段長度約100m，下穿鐵路段區(qū)間隧道頂距離地面8～9m，區(qū)間隧道主要穿越中粗砂層、隧底基本位于基巖面附近。武廣客專及京廣鐵路均為國家I級干線鐵路，考慮武廣客專為高速鐵路，同時區(qū)間隧道距離鐵路股道距離較近，需保證鐵路運營安全及區(qū)間隧道施工安全。設(shè)計風險極大。
建議：區(qū)間下穿武廣客運專線、京廣鐵路時，沉降控制要求高，設(shè)計施工風險極大。建議在初步設(shè)計單位預(yù)審查的基礎(chǔ)上，由建設(shè)單位組織相關(guān)參建單位與行業(yè)專家，對下穿武廣客運專線、京廣鐵路的初步設(shè)計方案進行審查，并優(yōu)化完善，同時，所形成的下穿方案需與武廣客運專線的權(quán)屬部門進行協(xié)調(diào)與溝通，以確保下穿保護措施的有效性和可靠性。
（2）重大風險（二）
（3）較大風險（三）
（4）一般風險（四）
4、風險評估的效果及意義：
①通過風險評估與分析、自查、預(yù)審查等手段，有效辨識與分析了工點初步設(shè)計風險，提高了對工點初步設(shè)計風險的認識。②通過針對工程重難點所開展的專題、專項研究工作，提出了應(yīng)對措施，為施工圖設(shè)計優(yōu)化提供了依據(jù)或參考。③評估結(jié)果將優(yōu)化或補充設(shè)計，提高設(shè)計安全水平，從源頭上規(guī)避、減少和控制了初步設(shè)計階段在認識上的不足而引起的風險。④初步設(shè)計文件將影響到工程施工招標，充分考慮風險防范措施的招標圖紙將會給工程施工費用帶來一定的保證，從而避免了施工單位在投標時因風險防范措施考慮不足而給工程施工帶來的安全措施費用不足的隱患。
此外，通過初步設(shè)計安全風險評估工作的開展，也將普遍提高了工程參與者的安全意識和安全管控能力。在我國目前的城市軌道交通工程行業(yè)，技術(shù)管理層的人員具有相對穩(wěn)定性和極富創(chuàng)造性的特點，這一階層對于工程的整體安全水平起著舉足輕重的作用。因此，通過各層參建者的安全風險評估知識的普及，對于工程建設(shè)行業(yè)的整體安全形勢極為有利，具有重要的社會意義。
5、結(jié)論
⑴初步設(shè)計評估在地鐵9號線的應(yīng)用中提出針對性的工程措施與建議，提高了施工圖設(shè)計階段的工程設(shè)計安全水平，為規(guī)避、減少和控制由于初步設(shè)計階段在認識上存在一定不足而引起的工程自身及工程環(huán)境風險提供工作參考，有利于領(lǐng)導決策和安全生產(chǎn)的科學化、系統(tǒng)化和規(guī)范化管理。
⑵初步設(shè)計評估結(jié)果使得各參建單位都將更直觀明確的把握到建設(shè)中存在的安全隱患，施工中能夠重視風險并對風險點有準對性的規(guī)避。
參考文獻：
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（11）建筑地基處理技術(shù)規(guī)范（JGJ 79-2002）
（12）鐵路隧道風險評估與管理暫行規(guī)定鐵建設(shè)[2007]200號
[關(guān)鍵詞]風險數(shù)據(jù)庫 風險辨識 風險評估
一、引言
利用現(xiàn)代計算機軟件技術(shù)，可以提高建設(shè)工程項目風險管理的信息化程度，實現(xiàn)風險管理體系的集成化、動態(tài)化、高效率和實用性。工程風險管理中的一個重要理念，就是充分利用工程中得到的各類風險管理信息，并對這類信息進行收集、整理、分析、記錄、歸檔等登記工作，在此基礎(chǔ)上，一是對已建工程中的風險事件、風險原因、風險因素、風險應(yīng)對措施進行分析，二是對擬建工程的風險辨識、風險評估、風險決策、項目實施過程進行風險監(jiān)控，這對于工程公司各職能部門和項目管理團隊相互傳遞信息、有效控制風險非常有效。
關(guān)于風險數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，國內(nèi)外很多學者進行了相關(guān)研究。sJ Simister(1992)在風險管理技術(shù)及其應(yīng)用的著名調(diào)查中表明，目前工程風險管理技術(shù)眾多，核查表、MC、PERT、敏感性分析等，許多技術(shù)均有相應(yīng)的軟件支持，使得這些技術(shù)在工程上的廣泛應(yīng)用成為可能。為了實現(xiàn)動態(tài)風險管理流程以及各類風險管理技術(shù)的集成和綜合應(yīng)用，工程風險數(shù)據(jù)庫的研發(fā)受到了重視。Barry LJ(1995)和Ward s(1999)提出了風險庫的構(gòu)建，williams(1994)，Carter R(1995)和Ward s(1999)研究了風險庫應(yīng)該包括的內(nèi)容，V，Carr(2002)和Fiona D，Pa~emon(2002)設(shè)計了PRR(ProJ‘ect Risk Registers)風險登記管理系統(tǒng)，該軟件將風險管理分成risk plan和risk proce~兩個模塊，通過風險辨識員、項目經(jīng)理和風險管理委員會三層風險管理機制對風險進行管理。國內(nèi)風險庫的研發(fā)正處于起步階段，主要集中在隧道、地鐵等地下工程建設(shè)領(lǐng)域，如黃宏偉等人(2006)著手盾構(gòu)隧道施工動態(tài)風險庫的開發(fā)，陳潔金(2009)進行了下穿既有設(shè)施城市隧道施工風險管理與系統(tǒng)開發(fā)的研究。
二、工程風險數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建
1、工程風險數(shù)據(jù)庫的基本流程(見圖1、2)
2、工程風險數(shù)據(jù)庫的基本功能
(1)為工程項目風險辨識提供信息參考。工程項目的風險環(huán)境和出險規(guī)律具有相似性和個性化的特點，因而項目風險管理中存在很多成功的經(jīng)驗和失敗的教訓，通過廣泛調(diào)研、收集資料、文獻研究、專家研討等方法，對工程建設(shè)過程中存在的風險事件、風險因素或原因、應(yīng)對措施進行歸納、總結(jié)，形成風險信息庫的基礎(chǔ)資料。結(jié)合擬建項目的建設(shè)環(huán)境、項目特點、建設(shè)管理現(xiàn)狀等，在風險信息庫中進行逐項對比分析，辨識可能出現(xiàn)的風險因素，形成風險辨識清單。
(2)對工程項目進行風險估計和評價。大型工程項目的風險環(huán)境繁復(fù)多變，對擬建項目各個階段風險因素發(fā)生的可能性大小、可能造成的損害程度、風險因素的共同作用和綜合后果，以及這些風險對項目實施的影響，項目主體能否接受等問題進行評估是風險管理的核心問題。風險管理庫可以實現(xiàn)風險評價相關(guān)數(shù)據(jù)的收集，包括主觀判斷數(shù)據(jù)、客觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)、理論模型等，結(jié)合當前項目的風險特點，建立風險評估模型，對風險發(fā)生的概率和后果進行估計，對風險量進行評價，最終形成風險評價報告。
(3)為工程項目風險決策提供信息參考。在對工程項目風險分析的基礎(chǔ)上，利用風險管理庫對風險應(yīng)對提出建議，使風險管理主體在規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕、自留等眾多對策中，結(jié)合風險決策者的風險態(tài)度，迅速做出科學合理的風險決策，力圖使風險轉(zhuǎn)化為機會或使風險造成的負面效應(yīng)降低到最小程度，形成風險處置報告。
(4)對工程項目進行風險控制。在工程實施過程中，利用風險信息庫和風險管理庫對風險進行實時監(jiān)控，進行風險預(yù)警和風險應(yīng)急管理，對風險事故進行統(tǒng)計和分析，形成風險監(jiān)控報告。對產(chǎn)生的新風險因素和應(yīng)對措施，及時補充完善到風險信息庫中，實現(xiàn)動態(tài)管理。
三、工程項目風險數(shù)據(jù)庫實現(xiàn)方法
1、基于風險數(shù)據(jù)庫的風險辨識
基于風險信息數(shù)據(jù)庫的風險識別模塊的工作原理是：首先輸入當前項目的相關(guān)特征信息，然后運用WBS方法對擬建工程項目工作進行分解和編碼。其次調(diào)用風險因素分類子系統(tǒng)，運用WBS-RBS方法，對風險進行多方法、多角度的識別。最后，輸出初步識別的項目風險清單，并進行初步的定量分析，在項目資源約束、風險管理目標計劃(造價、工期、性能、安全、健康、環(huán)境)的制約下，探討風險事件發(fā)生的條件，預(yù)測風險發(fā)生的概率大小、損失大小、風險量大小，并提出風險應(yīng)對方案，直到確認沒有新風險為止。
風險辨識系統(tǒng)總體分析模型如圖3所示，可以看出，工程項目風險信息數(shù)據(jù)庫的風險識別模塊從資料準備開始，經(jīng)過項目調(diào)研、風險識別、風險審核三個階段，最后才落實到風險清單。這一過程在項目風險管理全過程當中反復(fù)進行，其實質(zhì)就是在不斷發(fā)現(xiàn)問題解決問題，推動項目風險管理向更高的層次發(fā)展；同時識別過程的四個階段運用了PDCA的原理，構(gòu)成了連續(xù)有機循環(huán)的系統(tǒng)，更加重視項目管理知識的積累應(yīng)用，從而不斷充實與完善風險信息數(shù)據(jù)庫，使得工程項目的風險辨識變得更加科學，更具有可操作性。
2、基于風險數(shù)據(jù)庫的風險評估
工程建設(shè)項目因其自身存在大量的風險因素特點，建立風險評估模塊并保存項目風險評估數(shù)據(jù)十分有必要，有了龐大的數(shù)據(jù)作為支持，風險評估的客觀性、可信f生就有了保障。其次，風險評估模塊中包含的各種理論模型有助于對風險的評估，調(diào)用過程十分簡單、快捷，專家系統(tǒng)可以發(fā)揮其自身經(jīng)驗，輔助風險評估過程的順利完成。最后，風險評估中包含的運算相當復(fù)雜，風險評估系統(tǒng)基于計算機的運算能力，可快速地完成評估所需的所有運算過程。
本文設(shè)計的風險評估模塊是建立在經(jīng)過風險辨識的風險清單和風險評估智能系統(tǒng)兩大部分基礎(chǔ)之上的，系統(tǒng)的建立可以基于商業(yè)風險評估軟件，也可以自行設(shè)計、開發(fā)風險評估程序?？偠灾?，數(shù)據(jù)基礎(chǔ)越客觀、完整、有效、統(tǒng)一，智能評估系統(tǒng)越便捷、適用，風險評估過程就會開展得越順利。風險評估模塊的數(shù)據(jù)流由四個過程組成，依次為數(shù)據(jù)準備、數(shù)據(jù)來源、評估系統(tǒng)、結(jié)果顯示，如圖4所示。
數(shù)據(jù)準備：將經(jīng)過風險辨識后的項目主要風險因素作為數(shù)據(jù)準備，并選擇評估標準。
數(shù)據(jù)來源：根據(jù)歷史評估數(shù)據(jù)、理論模型、專家經(jīng)驗以及待評估內(nèi)容，判斷選用何種數(shù)據(jù)來源。
評估系統(tǒng)：根據(jù)數(shù)據(jù)判斷，選取風險評估方法，從軟件(方法)系統(tǒng)中選取相應(yīng)商業(yè)軟件或自建程序，進行風險評估。 結(jié)果顯示系統(tǒng)：將評估結(jié)果轉(zhuǎn)化成圖表或各種易于查看的形式，進行顯示。評估系統(tǒng)部分由三個部分組成，依次為用戶需求、專家系統(tǒng)、軟件(程序)系統(tǒng)。
用戶需求：用戶以其評估需求填寫指定需求表，生成需求程序。
專家系統(tǒng)：在已有風險評估模型的基礎(chǔ)上，結(jié)合該領(lǐng)域?qū)＜姨幚韱栴}的知識、經(jīng)驗，借助信息技術(shù)和人工智能方法構(gòu)建而成。該系統(tǒng)的重要性在于使得系統(tǒng)從此擁有專家的能力，以促進風險的定性和定量分析，并能提供較正確的計劃、建議、決策等。該系統(tǒng)一是利用專家經(jīng)驗分析風險適用的評估方法，二是選取合適的風險評估工具，三是一些評估過程中的數(shù)據(jù)需要通過專家調(diào)查法得以完成，四是對評估結(jié)果進行修正。
軟件(程序)系統(tǒng)：構(gòu)建方法一：將商業(yè)風臉評估軟件(@Risk、Permmster、Crystal Ball等)嵌入軟件系統(tǒng)，現(xiàn)有的風險評估軟件因其較為完善的設(shè)計和實踐驗證的實用性、穩(wěn)定性，嵌入后即可立即開始運行，但商業(yè)風險評估軟件同時存在費用高、難以和系統(tǒng)中其余部分協(xié)調(diào)統(tǒng)一、不同軟件兼容性差等問題。構(gòu)建方法二：自行謝十、開發(fā)風險評估程序，優(yōu)點是將多種風險評估方法收錄進同一軟件，與本風險評估系統(tǒng)的兼容性好，缺點是技術(shù)含量高，同時需要較高的開發(fā)成本。此外，自行開發(fā)的程序應(yīng)含有評估工具系統(tǒng)，例如：層次分析法中的標度法、平均隨機一致性指標、模糊數(shù)學法中的隸屬函數(shù)、蒙特卡羅法中的概率分布等。所要評估的風險按照軟件中預(yù)定的程序進行風險評估，并得出評估結(jié)果。
四、實證研究
以國際EPC水泥工程風險管理為例，構(gòu)建工程風險數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫的模塊結(jié)構(gòu)如表1所示，部分功能界面如圖5所示。
一、金融風險的概念與類型
（1）金融風險的概念分析。金融風險是指與金融方面相關(guān)的風險，如產(chǎn)品風險、機構(gòu)風險、市場風險等，根據(jù)常規(guī)金融理論，若某金融機構(gòu)出現(xiàn)金融風險，其產(chǎn)生的后果會比金融機構(gòu)自身承受的影響更嚴重，在金融交易過程中，一旦出現(xiàn)金融風險，將會對金融結(jié)構(gòu)的整個體系造成嚴重的影響，同時還會導致金融機構(gòu)的其他體系不能夠正常的運行，如果是系統(tǒng)性的金融風險，將會導致金融結(jié)構(gòu)的整體體系失靈，甚至是導致整個經(jīng)濟秩序出現(xiàn)混亂，同時也會導致政治出現(xiàn)危機。
（2）金融風險的類型分析。金融風險的類型主要包括以下幾個方面：1）股票投資過程中的風險。2）結(jié)構(gòu)失衡導致的風險。3）財政與金融方面的風險。
二、金融投資風險評估技術(shù)
（1）均值-方差衡量法。對金融投資風險的大小以及相關(guān)因素進行評估，并不能夠準確的評價投資風險，但是通過一定的方法對這些因素進行定性評價，同時對相關(guān)的偏差大小進行分析，能夠有效地確定金融投資風險。通過標準或者變異系數(shù)和方差的模式，能夠有效地確定金融投資風險。文章以企業(yè)A、企業(yè)B以及企業(yè)C三股為例，三個企業(yè)2011年5～8月的交易數(shù)據(jù)如表1所示：
由表1可知，三家企業(yè)三只股票的變異系數(shù)由低到高分別為：企業(yè)C、企業(yè)B、企業(yè)A，三只股票的投資封校由小到大依次為：企業(yè)C、企業(yè)B、企業(yè)A。
（2）β系數(shù)估算法。β系數(shù)估算法是根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型，β值是用來衡量資產(chǎn)市場風險的一個指標，表示風險資產(chǎn)的預(yù)期收益和需要承擔市場風險之間的現(xiàn)行關(guān)系，公式表示為：，公式中rf表示風險資產(chǎn)的收益率；E（ri）表示預(yù)期收益率，為了方便計算，通常采用β系數(shù)計算方法以及經(jīng)調(diào)整的收益率，表示為：1/市盈率+[±（最高價-最低價）]/[（最高價+最低價）]。
（3）風險圖評估法。風險圖評估方法是根據(jù)風險的發(fā)生概率大小以及風險的嚴重程度來制定，嚴重性風險對于企業(yè)業(yè)務(wù)造成的影響較大，發(fā)生的概率指的是風險發(fā)生的概率，企業(yè)在金融投資的過程中面臨眾多的風險因素。例如，自然因素、政治因素已經(jīng)經(jīng)濟因素等，將風險的可能性、嚴重性等進行統(tǒng)計，并繪制風險圖，風險圖包括四個象限，分別為：低可能性、低嚴重性風險；高可能性、低嚴重性風險；低可能性、重性風險；高可能性、重性風險。對于高可能性、重性風險，對于企業(yè)造成的影響非常大，企業(yè)應(yīng)該采取多種有效的管理模式與手段進行應(yīng)對，最好采取退出戰(zhàn)略，這樣能夠幫助企業(yè)規(guī)避許多風險。
（4）風險價值度評估法。風險價值度評估法能夠為資產(chǎn)組合提供一個單一的風險量度，為資產(chǎn)組合提供的獨立風險度量即風險價制度，其主要作用是現(xiàn)實金融機構(gòu)存在的風險，風險的計算公式表示為：，公式中Prob表示資產(chǎn)損失比損失上限大的幾率，ΔP表示資產(chǎn)在持有期內(nèi)的損失金額，α指的是置信水平，VaR表示在α水平下風險可能造成的損失上限。在采用風險價值評估金融投資風險時，應(yīng)該注意以下幾個方面：在i段時間內(nèi)，損失的金額必須小于VaR的概率，值得注意的是，近年來，VaR已經(jīng)成為比較常用的管理度量。
三、金融投資風險評估技術(shù)存在的缺陷
（1）均值-方差評估方法與β系數(shù)評估方法都是對未來的預(yù)測，雖然兩種評估方法都是根據(jù)歷史發(fā)展的關(guān)聯(lián)性進行評估，但是未來并不是歷史的重復(fù)，未來可能會出現(xiàn)新的風險影響金融投資。因此，這兩種風險評估方法對于未來的預(yù)測都具有一定的偏差，導致預(yù)測的未來存在失真的可能。
（2）不同評估技術(shù)獲得的結(jié)論可能存在差異。由于各種評估技術(shù)的理論以及樣本數(shù)據(jù)存在差異，采用不同的評估技術(shù)評價金融投資風險時，會遇到結(jié)果相互矛盾或者沖突的現(xiàn)象。
四、金融投資評估風險技術(shù)應(yīng)用過程中的注意事項分析
（1）定量分析與定性分析的結(jié)合，優(yōu)化評估結(jié)果。定性分析的優(yōu)點在不更好地確定金融投資風險的類型，定量分析的優(yōu)點在于對數(shù)量的分析非常嚴密，并且具有較強的邏輯性，如果單獨使用任何一種分析方法，都存在一定的片面性，通過實現(xiàn)定量分析與定性分析的結(jié)合，定性分析能夠彌補定量分析部分影響因素不能量化的缺陷，更好的評估金融投資風險。
（2）多種方法的綜合使用，能夠顯著地提高風險評估的準確性。由于每一種風險評估方法都有自身的優(yōu)缺點，綜合分析金融投資可能存在的風險，采用多種風險評估技術(shù)進行風險評估與預(yù)測，能夠有效地提高風險評估的準確性。
（3）在使用風險價值度評估方法時，應(yīng)該對VaR計算模型進行壓力測試（如KS檢驗、偏度檢驗、峰度檢驗等）與后驗測試（是一種情景分析方法，通過創(chuàng)設(shè)不同的市場環(huán)境，在各種環(huán)境下計算資產(chǎn)組合或者資產(chǎn)的風險值，以此評估價值可能發(fā)生的變化）。
五、結(jié)束語
企業(yè)金融投資存在許多風險，如何辨識投資過程中存在的風險，采取何種措施進行風險控制，已經(jīng)成為社會各界廣泛關(guān)注的熱點。文章介紹的幾種風險評估方法各有優(yōu)劣，為了提高金融投資風險的準確度，應(yīng)該盡可能地采用多種風險評估方法相結(jié)合的方式，以此獲得更加準確、有效的金融投資風險評估結(jié)果，避免由于投資決策錯誤給企業(yè)帶來嚴重的經(jīng)濟損失。
為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)榆安委辦發(fā)[2018]9號文件（榆林市安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于進一步加快實施安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)工作的通知）和米工貿(mào)字[2018]38號文件精神，特制定本制度。
一、總則
安全風險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。
各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險分級管控工作實施的責任主體。
二、“安全風險分級管控”組織機構(gòu)
（一）成立“風險分級管控”工作領(lǐng)導組：
組
長：礦
長
常務(wù)副組長：安全副礦長
副
組
長：總工程師
生產(chǎn)副礦長
機電副礦長
成
員:
生產(chǎn)部部長
安質(zhì)部部長
動力部部長
調(diào)度室主任
通風科科長
培訓科科長
環(huán)?？瓶崎L
辦公室主任
綜采隊隊長
巷修隊隊長
運輸隊隊長
財務(wù)科科長
應(yīng)急救援科科長
職業(yè)病危害防治科科長
領(lǐng)導組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安質(zhì)部。
（二）領(lǐng)導組成員職責
1.礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。
2.安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。
3.各副礦長具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作。
4.專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負責具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。
5.區(qū)隊負責人負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風險管控工作。
6.班組長負責本作業(yè)區(qū)域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。
（三）辦公室職責
“安全風險分級管控”辦公室負責檢查、督促
“安全風險分級管控”工作的實施情況，具體職責如下：
1.制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內(nèi)容。
2.制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）。
3.指導、督促各科室、區(qū)（隊）開展“安全風險分級管控”工作。
4.組織相關(guān)人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核。
5.承辦上級部門和礦“安全風險分級管控”工作領(lǐng)導組交辦的其他工作。
三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法
（一）綜合辨識程序
1.年度辨識評估
每年由礦長親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理上的缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。
2.月度辨識評估
每月由各分管副礦長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識及隱患排查，各分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風險分級管控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識。
3.周辨識評估
區(qū)隊負責人每周組織本單位人員，對本單位作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風險辨識，由本單位技術(shù)主管根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。
4.日辨識評估
上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行安全風險辨識，發(fā)現(xiàn)安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應(yīng)立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。
（二）專項辨識程序
1.全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。
2.新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。
3.在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。
4.啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應(yīng)用前的風險辨識，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。
（三）風險辨識評估方法
1.安全風險等級標準
由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風險預(yù)控”辨識標準的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標準、規(guī)范以及集團公司煤礦專業(yè)委員會確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結(jié)合我礦實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：
重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。
較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。
一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。
低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。
2.安全風險評估
（1）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次風險辨識結(jié)束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統(tǒng)安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。
（2）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。
四、安全風險分級管控
1.根據(jù)安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。
2.礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。
3.礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風險管控重點。
4.分管副礦長牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。
5.安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。
6.礦領(lǐng)導帶班上崗過程中，嚴格按照“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。
7.各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。
8.實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調(diào)險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。
五、安全風險公告警示及培訓
1.完善安全風險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。安監(jiān)站負責做好日常監(jiān)督檢查。
2.加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術(shù)人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。
3.各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由安監(jiān)站及時將安全風險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。
六、考核辦法
1.未按規(guī)定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人500元；風險辨識不認真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要責任人300元。
2.各系統(tǒng)針對安全風險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。
3.各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。
4.本單位作業(yè)區(qū)域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。
5.上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長各200元。
6.崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。
7.崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。
8.各業(yè)務(wù)部門對安全風險辨識評估的結(jié)果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。
9.各相關(guān)單位未按規(guī)定在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位負債人200元。
xxxxxxxxxxx礦井
二〇一八年六月一日
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