時(shí)間：2023-10-07 08:55:49
序論：在您撰寫公司法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開(kāi)闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
公證制度是我國(guó)社會(huì)主義法律制度的重要組成部分，其主要職能是預(yù)防糾紛、減少訴訟，在普及法律常識(shí)、法律咨詢、調(diào)整人際關(guān)系、減少社會(huì)矛盾，規(guī)范民商行為等方面，發(fā)揮著不可或缺的重要作用。公證的作用不僅在于其作為一項(xiàng)法定證明制度，具有事前預(yù)防和事中證明的作用，能夠引導(dǎo)和規(guī)范民事法律行為、證明和確認(rèn)權(quán)利義務(wù)關(guān)系、保全和增強(qiáng)證據(jù)法律效力，而且由于一名優(yōu)秀的公證人必然也是一名高水平的法律專家，公證人還可以在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系中發(fā)揮法律顧問(wèn)的作用。如直接將上述兩方面的作用結(jié)合起來(lái)，由公證來(lái)參與公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建，就可以降低公司構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的成本，實(shí)現(xiàn)成本效益最大化。
我認(rèn)為，可以從以下方面著手。
一、樹(shù)立防范法律風(fēng)險(xiǎn)的全新理念
從有限公司的實(shí)際情況來(lái)，法律風(fēng)險(xiǎn)管理事前、事中、事后的系統(tǒng)防范機(jī)制尚沒(méi)有形成，因而，公司在遭受法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)往往處于被動(dòng)局面。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的公司必須依法經(jīng)營(yíng)管理、依法開(kāi)展各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這是對(duì)公司最基本的要求。公司的各種行為如簽訂各類合同、對(duì)外投資、購(gòu)銷行為等都存在不同程度的法律風(fēng)險(xiǎn)，因此任何公司都要重視風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)。因此公司一定要樹(shù)立強(qiáng)烈的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，公司的管理人員一定要注重提高自身的法律素養(yǎng)和法制觀念，依法制定重大經(jīng)營(yíng)決策，切實(shí)將公司經(jīng)營(yíng)管理、糾紛處理等工作納入規(guī)范的法制軌道。
公證制度是一種以預(yù)防為理念的制度設(shè)計(jì)，具有防微杜漸，完善法律行為，幫助公民、法人依法行使權(quán)利和履行義務(wù)，平衡當(dāng)事人之間利益關(guān)系，消除糾紛隱患，制止違法行為，減少訴訟的職能。因而，公證在民主法制過(guò)程中，能夠有效發(fā)揮預(yù)防糾紛，減少訴訟的作用。按照我國(guó)的《民事訴訟法》和《公證法》規(guī)定，與普通的見(jiàn)證相比，公證書具有極高的法律效力。只要沒(méi)有可以公證書的證據(jù)且公證書符合公證程序要求，那么對(duì)于公證的內(nèi)容，在各司法程序中就可拿來(lái)即用。公證機(jī)構(gòu)初步審查公證事項(xiàng)的真實(shí)性與合法性之后，對(duì)要證明的法律文書的完備性和可操作性提出法律意見(jiàn)，并依法予以證明。這種證明是人民法院認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)，具有法律上的最高證據(jù)效力。
增強(qiáng)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，要注重加強(qiáng)對(duì)全體人員的法律知識(shí)培訓(xùn)，尤其是公司管理人員的培訓(xùn)。通過(guò)培訓(xùn)使大家了解法律風(fēng)險(xiǎn)是什么，會(huì)對(duì)公司有什么樣的影響。如果高層管理人員能理解到法律風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)產(chǎn)生的影響，他們肯定會(huì)有意識(shí)地去防范風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)培訓(xùn)，要讓全體人員，尤其是公司管理人員樹(shù)立以下防范法律風(fēng)險(xiǎn)的全新理念：
1.“依法經(jīng)營(yíng)、依法管理”的理念。公司的基礎(chǔ)管理、投融資、合同簽訂、勞動(dòng)用工等各項(xiàng)活動(dòng)，都須嚴(yán)格依法進(jìn)行，事先做好法律論證，發(fā)揮好法律部門的審核把關(guān)作用，做到未雨綢繆。
2.“加強(qiáng)法制同樣可以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益”的理念。公司通過(guò)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，堵塞法律漏洞，有效地避免各種損失，實(shí)際上就是為公司創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益。
3.“法律手段也是管理資源”的理念。要認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)公司法制建設(shè)，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與管理，是現(xiàn)代公司管理體系中不可缺少的重要組織部分，是公司維護(hù)自身利益、防范風(fēng)險(xiǎn)的需要，是加快發(fā)展的需要，是保障公司穩(wěn)定、提升人民群眾幸福指數(shù)，營(yíng)造和諧的需要。
二、完善公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作機(jī)制
公司要健康發(fā)展，必須建立完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。當(dāng)前，公司法律風(fēng)險(xiǎn)的飆升速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于風(fēng)險(xiǎn)防御體系的建設(shè)速度，更談不上制度意義上的風(fēng)險(xiǎn)管理，很多公司出了事才想到法律事務(wù)部門和法律事務(wù)人員。分析重大法律糾紛案件產(chǎn)生的原因，其核心問(wèn)題就是決策草率，法律審核把關(guān)不嚴(yán)，有的甚至根本就沒(méi)有進(jìn)行法律論證，缺乏必要的制度和機(jī)制保障。因此，要構(gòu)建公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，必須下大力氣建立健全公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作機(jī)制。
（一）要建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范的組織體系
由于法律風(fēng)險(xiǎn)存在于公司日常經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，公司應(yīng)當(dāng)也必須成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。法律事務(wù)部門對(duì)外可對(duì)監(jiān)管部門的立法、執(zhí)法行為和監(jiān)管意見(jiàn)進(jìn)行參與和應(yīng)答，對(duì)內(nèi)可負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行公司相應(yīng)的規(guī)章制度并協(xié)調(diào)內(nèi)部各成員之間的通力配合，這樣從體制上把好了法律風(fēng)險(xiǎn)的第一關(guān)。
（二）要建立健全規(guī)章制度，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范的制度體系
良好的運(yùn)行機(jī)制必須要有良好的制度體系做保障。有效的管理，必須依靠健全的規(guī)章制度運(yùn)行，使公司的各項(xiàng)活動(dòng)納入法制化軌道。
1.要按照“無(wú)空缺、無(wú)沖突、無(wú)重疊”的原則，進(jìn)一步建立健全公司管理制度、流程制度、責(zé)任制度、行為制度、監(jiān)控制度等公司運(yùn)行制度。對(duì)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的重要事項(xiàng)，以公司規(guī)章制度的形式對(duì)事先預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救作出明確規(guī)定，明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各職能部門的職責(zé)，保障公司重要事項(xiàng)有章可循、決策有據(jù)、操作有序，杜絕因規(guī)章制度不健全而引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)?？捎煞墒聞?wù)部門牽頭，建立、修訂和完善公司的各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。
2.要建立健全法律事務(wù)工作制度。通過(guò)完善公司內(nèi)部法律事務(wù)工作制度，規(guī)范法律事務(wù)工作流程，可發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、分析、監(jiān)控和處理公司面臨的各種法律風(fēng)險(xiǎn)，制定出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，提升防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)管理能力。
（三）要建立健全法律部門參與機(jī)制，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)控體系
公司要在依法治企、依法經(jīng)營(yíng)的理念指引下，著力加強(qiáng)以“事前預(yù)防、事中控制、事后救濟(jì)”為原則的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)，把法律監(jiān)督貫穿于公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。事先預(yù)防是基礎(chǔ)，事中控制是關(guān)鍵，事后救濟(jì)是手段。過(guò)去法律事務(wù)工作常常被片面地理解為“打官司”，因此常常是充當(dāng)“救火隊(duì)”，而不能為公司筑起防范法律風(fēng)險(xiǎn)的“防火墻”。防范法律風(fēng)險(xiǎn)要按照“事前預(yù)防為主、事中控制和事后補(bǔ)救為輔”的管理原則，加強(qiáng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的主動(dòng)性、前瞻性和計(jì)劃性研究，強(qiáng)化事前預(yù)警意識(shí)和防范措施，關(guān)口前移，重點(diǎn)前置，從研究和發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因入手，盡早認(rèn)識(shí)和消除風(fēng)險(xiǎn)根源，提前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防，杜絕簡(jiǎn)單的事后補(bǔ)救。
三、營(yíng)造良好的公司風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境
良好的風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境是公司實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要保證。因此，為公司防范法律風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)造一個(gè)和諧的環(huán)境也顯得尤為重要。公司誠(chéng)信狀況不僅直接關(guān)系著自身的信譽(yù)度，也影響到社會(huì)整體的誠(chéng)信建設(shè)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，公司若想建立誠(chéng)信體系，必須將誠(chéng)信與公司文化緊密相連。只有通過(guò)公司文化建設(shè)，營(yíng)造公司的誠(chéng)信理念，才能真正地樹(shù)立誠(chéng)信觀，增強(qiáng)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，使誠(chéng)信在公司中廣泛建立，持久發(fā)展。要把依法決策、依法經(jīng)營(yíng)的核心價(jià)值理念納入公司文化管理，形成有利于公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范的文化氛圍。
四、公司風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題
（一）領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵
公司負(fù)責(zé)人是將依法治企理念具體化為公司管理方式的決定性因素，主要領(lǐng)導(dǎo)的重視程度直接決定了公司法制建設(shè)工作的力度。只有公司領(lǐng)導(dǎo)班子深刻認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)公司法制建設(shè)、防范法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司發(fā)展的重要作用，法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)逐步增強(qiáng)，并在公司經(jīng)營(yíng)管理中主動(dòng)做到依法規(guī)范決策、依法經(jīng)營(yíng)管理，主動(dòng)運(yùn)用法律手段依法維護(hù)公司合法權(quán)益，法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建才能取得突破。
（二）機(jī)構(gòu)人員到位是基礎(chǔ)
公司法律事務(wù)部門和法律工作人員，是加強(qiáng)公司法制建設(shè)、防范公司法律風(fēng)險(xiǎn)的重要組織基礎(chǔ)和保障。
（三）制度機(jī)制健全是保障
加強(qiáng)公司法制建設(shè)，防范公司法律風(fēng)險(xiǎn)，重在形成機(jī)制。法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部監(jiān)督制度建設(shè)是公司法制建設(shè)工作的核心。不僅能夠有效規(guī)范公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理工作，也為法律風(fēng)險(xiǎn)防范提供著有利的內(nèi)部制度環(huán)境。特別是各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的貫徹執(zhí)行，不僅能夠明確法律事務(wù)機(jī)構(gòu)及人員與其他業(yè)務(wù)部門在參與公司重大決策、經(jīng)營(yíng)管理的職責(zé)和權(quán)限，為法律機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作提供了制度保證，也為公司法律風(fēng)險(xiǎn)從事后補(bǔ)救向事前防范、事中控制轉(zhuǎn)變提供重要保障。
（四）借用外腦是有效補(bǔ)充
一、工作情況
1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格審核公司重要決策和規(guī)章制度
為積極落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，2014年公司成立了法律工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任總法律顧問(wèn)，下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)本公司法律風(fēng)險(xiǎn)的管控，處理公司的法律糾紛，工作小組積極參與公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展和企業(yè)深化改革相關(guān)的重要會(huì)議，遵循“三重一大”制度，結(jié)合法律知識(shí)，配合公司領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格把關(guān)經(jīng)營(yíng)。公司在2014年審核通過(guò)了《人事考勤管理辦法》、《勞動(dòng)用工實(shí)施方案》、《關(guān)于差旅費(fèi)報(bào)銷方法》、《公用車輛使用管理辦法》、《關(guān)于節(jié)假日勤儉節(jié)約、嚴(yán)肅紀(jì)律的通知》等5項(xiàng)重要規(guī)章制度。各項(xiàng)規(guī)章制度審核效率達(dá)到100%，提高了決策管理水平，防范了決策風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)科學(xué)發(fā)展。
2、嚴(yán)格合同審核工作，杜絕重大法律糾紛
2014年，公司規(guī)范操作經(jīng)營(yíng)管理行為，細(xì)化各類合同流程，加強(qiáng)合同處理實(shí)行時(shí)限管理、合同多系統(tǒng)協(xié)同管理應(yīng)用，減少合同風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步細(xì)化合同簽約審核流程。我公司專職人員2014年審核經(jīng)濟(jì)合同共計(jì) 99件，重要經(jīng)濟(jì)合同審核59件，其中工程合同35件、設(shè)備采購(gòu)合同19件，重要產(chǎn)品合同5件，確保了合同審核率達(dá)到100%，加強(qiáng)了公司法律防范風(fēng)險(xiǎn)程度。
3、實(shí)行監(jiān)督檢查制度、強(qiáng)化全員法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)
法律工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)公司的重大項(xiàng)目的合同和涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，指導(dǎo)各部門積極識(shí)別工作過(guò)程中各類風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)防范，確保法律風(fēng)險(xiǎn)最小化。
法律工作領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)合公司發(fā)展實(shí)際需要，重點(diǎn)普及與公司經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)的《合同法》等普法工作，提高公司全員法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，增強(qiáng)干部員工法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，依法處理好企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的各項(xiàng)涉法業(yè)務(wù)，杜絕因違法違規(guī)引發(fā)重大法律糾紛案件。
4、發(fā)揮外聘律師效用，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控
集團(tuán)公司聘請(qǐng)的法律顧問(wèn)也作為本公司法律顧問(wèn)，在遇到重大決策的法律事務(wù)方面給予了有力支持，2014年提供的法律支持有兩件（次），在規(guī)避公司法律風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控方面起到保駕護(hù)航作用，同時(shí)，豐富了公司法律人員的專業(yè)知識(shí)。
二、存在的問(wèn)題
1、法律工作機(jī)構(gòu)建設(shè)尚不規(guī)范
從目前公司自身的內(nèi)部情況來(lái)看，還不具備專業(yè)的法律顧問(wèn)，現(xiàn)有法律工作人員基本由公司領(lǐng)導(dǎo)及各部門工作人員兼職，專業(yè)法律人員缺乏，并且尚未取得相應(yīng)的法律職業(yè)資格，專業(yè)化水平不高，經(jīng)驗(yàn)不夠，使得企業(yè)法律工作機(jī)構(gòu)服務(wù)水平難以得到保證。
2、法律工作的管理體系不健全
由于法律工作實(shí)施時(shí)間較短，企業(yè)法律人員缺乏專業(yè)的崗位培訓(xùn)，系統(tǒng)、詳盡的法律體系還沒(méi)有真正建立起來(lái)，現(xiàn)有的一些簡(jiǎn)單的企業(yè)法律體系還無(wú)法滿足公司管理的要求，這成為企業(yè)影響法律管理水平的重要因素。
三、下一步法律工作計(jì)劃
1、提升法律工作人員專業(yè)素質(zhì)、完善法律工作機(jī)構(gòu)
加強(qiáng)法律工作人員專業(yè)學(xué)習(xí)，提高專業(yè)水平，定期組織相關(guān)工作人員進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，逐步建立系統(tǒng)、高效、專業(yè)化的法律工作隊(duì)伍，服務(wù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策，防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，杜絕重大法律糾紛案件發(fā)生，維護(hù)企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)管理秩序。
2、健全法律工作管理體系，加強(qiáng)法律制度建設(shè)
論文關(guān)鍵詞 公司 法律風(fēng)險(xiǎn) 防控體系
一、引言
在市場(chǎng)環(huán)境下企業(yè)總會(huì)面對(duì)各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，包括不可抗力引起的自然風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)因素導(dǎo)致的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)以及法律風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)都受到法律的指導(dǎo)，企業(yè)在法律整體框架下行使權(quán)利、履行義務(wù)。所以企業(yè)的行為都會(huì)涉及到法律，因此也就存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)要想取得健康長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，就要在防控自然和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控。加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，最主要的是建立高效、長(zhǎng)遠(yuǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，及時(shí)有效監(jiān)控，監(jiān)控過(guò)程中要將出現(xiàn)的實(shí)際矛盾進(jìn)行不斷的化解，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的優(yōu)化與完善，為企業(yè)的健康發(fā)展提供有利的法律環(huán)境。
二、公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控的意義和價(jià)值
1.公司存續(xù)期間，受到法律體系的保障和約束，公司的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能會(huì)面臨一些法律風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)隨之就會(huì)出現(xiàn)，最嚴(yán)重的情況下法律風(fēng)險(xiǎn)將變?yōu)楣痉晌C(jī)，這樣會(huì)使公司遭受沉重的打擊，付出沉重代價(jià)，所以法律風(fēng)險(xiǎn)防控可以保證公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常運(yùn)行。
2.在市場(chǎng)環(huán)境中，公司的每一項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都伴隨著一定的法律風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)的決定性因素有一些并不能為公司所掌控。雖然經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)相生相伴，但經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防控并不等于法律風(fēng)險(xiǎn)控制，公司法律風(fēng)險(xiǎn)控制意義和價(jià)值更在于主動(dòng)把控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中的法律風(fēng)險(xiǎn)尺度，將其控制在可接受范圍內(nèi)，從而為公司爭(zhēng)取到更多機(jī)會(huì)。
煤炭企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)之一，所以企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控顯得尤為重要，這不僅關(guān)乎企業(yè)自身的發(fā)展需要，同時(shí)也關(guān)乎國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)改造，是一項(xiàng)具有重要意義的工程。
三、公司法律風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的范圍非常廣泛，涉及到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的方方面面，通常來(lái)自于企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境，并且企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)往往不是獨(dú)立存在的，而是與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的各種商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)相融合。一般常見(jiàn)的有以下幾種表現(xiàn)：
1.處于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的公司都力圖會(huì)利用自身優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，其中也包括利用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)弱點(diǎn)、市場(chǎng)失誤等競(jìng)爭(zhēng)手段，這期間就會(huì)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。
2.合同法律風(fēng)險(xiǎn)。這也是最常見(jiàn)的一種法律風(fēng)險(xiǎn)，合同的訂立、生效、履行、變更都會(huì)存在法律保障和制約，在以上過(guò)程以及合同的轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益有可能會(huì)受到一定程度的損害。
3.人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)。公司人力資源管理過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括從招聘錄用、簽訂勞動(dòng)合同、直至員工離職，這一系列流程中都涉及勞動(dòng)法律法規(guī)的約束，公司任何的疏忽都可能帶來(lái)勞動(dòng)糾紛，給公司發(fā)展造成不利影響。
4.國(guó)家政策效應(yīng)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家政策指引、要求著社會(huì)發(fā)展的大方向。作為法的非正式淵源，國(guó)家政策對(duì)法律的制定或?qū)嵤┒加兄笇?dǎo)作用，所以國(guó)家政策的傾向性、穩(wěn)定性是公司必須考慮到的外部風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。
5.自身法律意識(shí)淡薄。公司的缺乏足夠的法律意識(shí)，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中不能切實(shí)依據(jù)法律的規(guī)定，公司制度不能與法律環(huán)境相適應(yīng)，缺乏統(tǒng)一的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體制。
四、完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的措施
1.提高和強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)，企業(yè)的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都要依法進(jìn)行，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)每個(gè)企業(yè)的基本要求，但是在我國(guó)，許多公司并沒(méi)有把法律風(fēng)險(xiǎn)管理作為一項(xiàng)重要工作，所以一旦出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)經(jīng)常處于被動(dòng)局面。這就是因?yàn)闆](méi)有一套完整的事前防控體系，因而事中、事后才會(huì)陷入困境。國(guó)有企業(yè)一定要樹(shù)立強(qiáng)烈的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，尤其是公司管理人員。提高領(lǐng)導(dǎo)干部依法治企的意識(shí)和能力是做好公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)干部要注重法律知識(shí)的學(xué)習(xí)，尤其對(duì)法律理論知識(shí)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的方面進(jìn)行針對(duì)性學(xué)習(xí)，同時(shí)要做到理論聯(lián)系實(shí)際，把法律知識(shí)有效地運(yùn)用在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐中，依法制定重大經(jīng)營(yíng)決策，切實(shí)將企業(yè)改制、改組、經(jīng)營(yíng)管理、糾紛處理等工作納入到科學(xué)化的法制軌道中。
增強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，還要加強(qiáng)對(duì)全體人員的法律知識(shí)培訓(xùn)，在企業(yè)中要深入開(kāi)展全員法律宣傳教育和培訓(xùn)，使全體職工懂得依法獲取權(quán)利、行使權(quán)利的思維方式，養(yǎng)成一切按章操作的工作習(xí)慣，從企業(yè)的生產(chǎn)到管理的各個(gè)環(huán)節(jié)有序進(jìn)行，讓每一個(gè)部門在每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)各司其職，構(gòu)建一個(gè)十分穩(wěn)固的法律風(fēng)險(xiǎn)防范基礎(chǔ)。
2.建立公司法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分析的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控伴隨著公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，是一個(gè)動(dòng)態(tài)管理過(guò)程，需要一個(gè)專業(yè)的管理隊(duì)伍，并且全面、客觀地梳理公司可能會(huì)遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析，經(jīng)過(guò)一系列專業(yè)的量化、評(píng)估，制定出針對(duì)每一個(gè)具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的有效控制措施，將這些控制措施統(tǒng)籌融入公司內(nèi)部的管理制度。公司內(nèi)部的管理規(guī)章制度對(duì)于本公司來(lái)說(shuō)可以算作“內(nèi)部法律”，其實(shí)這也是國(guó)家法律法規(guī)在公司內(nèi)部的延伸和細(xì)化，但是外部法律不是一成不變的，國(guó)家的政策和關(guān)注重點(diǎn)會(huì)隨著社會(huì)實(shí)際做出調(diào)整，所以公司內(nèi)部管理規(guī)定要不斷調(diào)整和變化以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的潮流。這就體現(xiàn)了法律風(fēng)險(xiǎn)防控的動(dòng)態(tài)過(guò)程，外部法律環(huán)境與內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)一是一個(gè)動(dòng)態(tài)識(shí)別的過(guò)程，公司法律風(fēng)險(xiǎn)處于動(dòng)態(tài)變換之中，所以要及時(shí)對(duì)其進(jìn)行分析、研究，確保公司經(jīng)營(yíng)、管理的科學(xué)性與合法性，否則一些看似合理有效的決策可能會(huì)使公司陷入隱藏的法律風(fēng)險(xiǎn)之中。
3.建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程。公司要建立一個(gè)由企業(yè)高層管理人員統(tǒng)籌規(guī)劃、法律顧問(wèn)或部門負(fù)責(zé)人合理分工的責(zé)任制，并由法律事務(wù)部門具體實(shí)施，有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)予以配合的法律事務(wù)日常管理規(guī)范化工作流程。這樣一個(gè)系統(tǒng)的工作流程有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，提前制定防范措施，使得有關(guān)各方在法律事務(wù)處理中有效配合，大大提高工作效率，做到最大可能降低法律風(fēng)險(xiǎn)給公司帶來(lái)的損失。
4.法律風(fēng)險(xiǎn)防控要注重公司員工的積極參與。發(fā)揮員工積極性主要有兩方面的內(nèi)容：首先，企業(yè)要尊重職工、理解職工、體貼職工，從關(guān)心職工的角度出發(fā)培養(yǎng)廣大職工的法律素養(yǎng)，使企業(yè)職工充分認(rèn)識(shí)到自己的權(quán)利和義務(wù)，改善職工法律知識(shí)缺失問(wèn)題，企業(yè)要切實(shí)維護(hù)職工的利益，重視并關(guān)心職工的工作和生活，激發(fā)職工參與公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范的主動(dòng)性；其次，國(guó)家的人事用工制度經(jīng)過(guò)改革，勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法、社會(huì)保障法等法律充分保障著職工的切身利益，企業(yè)在用人時(shí)不可避免地會(huì)與職工發(fā)生一定程度的矛盾，在處理這些矛盾的過(guò)程中要依照法律，保證職工利益不受損害，做到平衡國(guó)家、企業(yè)、職工的利益，促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展。
5.進(jìn)一步完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。建立、完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系是一個(gè)復(fù)雜的工程，從公司外部環(huán)境到內(nèi)部環(huán)境，從生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)到企業(yè)管理的各個(gè)方面都要融入法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，把企業(yè)的一切生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)納入法治化軌道，從而有效提高企業(yè)生產(chǎn)效率和交易效率。每一個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)都有特定事件作為觸發(fā)點(diǎn)，公司在經(jīng)營(yíng)運(yùn)行中，最好成立獨(dú)立的法律監(jiān)管部門，全面管理、維護(hù)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，及時(shí)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的診斷、評(píng)價(jià)、預(yù)警。法律監(jiān)管部門要審查公司的制度、合同等，對(duì)存在疑慮的法律問(wèn)題要進(jìn)一步落實(shí)、評(píng)估，提出整改意見(jiàn)，制定預(yù)防措施，做好事前防御。法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警機(jī)制要納入公司日常管理中，各部門相互配合、相互協(xié)調(diào)，保證法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的各個(gè)環(huán)節(jié)要充分發(fā)揮自身作用，使得防控體系的運(yùn)轉(zhuǎn)良好，做到未雨綢繆。
本年度，公司法律事務(wù)部認(rèn)真貫徹落實(shí)股份公司和集團(tuán)公司關(guān)于法律工作的相關(guān)要求，結(jié)合公司自身實(shí)際,以服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為中心，以提升法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力為重點(diǎn)，以加強(qiáng)法律隊(duì)伍建設(shè)為支撐，以推進(jìn)法律管理信息化為手段，為公司又快又好的發(fā)展提供全面有力的法律支持。現(xiàn)將公司本年度度法律事務(wù)工作總結(jié)如下：
1、進(jìn)一步加強(qiáng)法律機(jī)構(gòu)建設(shè)和規(guī)章制度法律審核
今年，我們進(jìn)一步完善和細(xì)化法律事務(wù)部工作職責(zé)和崗位職責(zé)，各部員分工合作、各司其職。按照股份公司的要求不斷收集、匯總適用公司的法律法規(guī)、規(guī)章制度，并及時(shí)更新，同時(shí)要求各項(xiàng)目部按時(shí)上報(bào)施工地的規(guī)章細(xì)則，從而及時(shí)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，公司按照集團(tuán)公司的要求進(jìn)一步完善法律聯(lián)絡(luò)員制度，在公司機(jī)關(guān)各部門及所屬項(xiàng)目部確定1-2名法律聯(lián)絡(luò)員，為了保證溝通的順暢建立了網(wǎng)絡(luò)QQ群溝通平臺(tái)以便于公司與各分公司及項(xiàng)目部及時(shí)有效的開(kāi)展法律事務(wù)的溝通。
2、分析案件，探索案件規(guī)律，指導(dǎo)項(xiàng)目部開(kāi)展工作
今年以來(lái)，公司法律事務(wù)部對(duì)項(xiàng)目上發(fā)生的糾紛案件進(jìn)行調(diào)查、分析，督促及時(shí)解決，摸清了項(xiàng)目部在處理人身?yè)p害賠償、債務(wù)糾紛等案件存在的一些問(wèn)題和不足，針對(duì)這些不足督促及時(shí)改正，認(rèn)真落實(shí)，同時(shí)各類法律糾紛案件案卷材料均已立卷歸檔，錄入法律合規(guī)系統(tǒng)。到目前為止，民事糾紛案件1起，債務(wù)糾紛案件2起，現(xiàn)已全部處理完畢，尚無(wú)新的糾紛案件發(fā)生。
3、努力完成公司的合同評(píng)審工作
為了進(jìn)一步規(guī)范合同管理，公司法律事務(wù)部根據(jù)集團(tuán)公司合同評(píng)審的相關(guān)要求，在指責(zé)范圍內(nèi)將合同評(píng)審工作進(jìn)一步做細(xì)做實(shí)，認(rèn)真細(xì)致的發(fā)覺(jué)每一份合同中存在的法律問(wèn)題，提出切實(shí)可行的建議，有效規(guī)避了法律風(fēng)險(xiǎn)。本年度截止目前，全公司合同審核數(shù)量（包括施工合同與勞務(wù)合同）為79份 ，審核率達(dá)到100%。
4、開(kāi)展六五普法教育
公司法律事務(wù)部按照集團(tuán)公司第六個(gè)五年普法規(guī)劃的要求，成立了以董事長(zhǎng)、總經(jīng)理為組長(zhǎng)；總法律顧問(wèn)為副組長(zhǎng)；機(jī)關(guān)各部門負(fù)責(zé)人為組員的“六五”普法工作領(lǐng)導(dǎo)小組。普法工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在法律事務(wù)部。主要負(fù)責(zé)公司普法方案的制定和實(shí)施，負(fù)責(zé)普法工作的組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、檢查和對(duì)外聯(lián)系等日常工作。在六五普法期間，組織公司領(lǐng)導(dǎo)及機(jī)關(guān)全體員工進(jìn)行了二次法律視頻講座學(xué)習(xí)，掌握了相關(guān)的法律知識(shí)。同時(shí)在公司范圍內(nèi)舉行了一次法律知識(shí)競(jìng)賽，增強(qiáng)了全體人員的法律意識(shí)。
5、授權(quán)經(jīng)營(yíng)工作的嚴(yán)格把控
根據(jù)公司下發(fā)的《關(guān)于規(guī)范法人授權(quán)委托經(jīng)營(yíng)工作的通知》的相關(guān)要求，公司授權(quán)委托書法律審核工作一直都遵循著歸口管理、程序規(guī)范、責(zé)權(quán)明確、依法合規(guī)的原則。各分公司及項(xiàng)目部的授權(quán)審批程序得到了進(jìn)一步的規(guī)范。本年度截止目前，法律事務(wù)部總共審查出具了5份公司法人授權(quán)委托書，審核率達(dá)到100%。
6、公司法律事務(wù)人員的素質(zhì)進(jìn)一步提高
為了進(jìn)一步加強(qiáng)公司法律人員的選拔和培養(yǎng)，不斷加強(qiáng)法律人員從業(yè)水平，全年我們積極組織了8人次參加股份公司和集團(tuán)公司舉辦的各類法律事務(wù)工作人員培訓(xùn)。尤其是今年7月至10月，我們派人參加了股份公司組織的為期3個(gè)月的北京外經(jīng)貿(mào)大學(xué)涉外法律與英語(yǔ)培訓(xùn)班，極大的增強(qiáng)了法律從業(yè)人員各項(xiàng)素質(zhì)的提升。
在本年度截止目前的工作中，針對(duì)年度目標(biāo)的完成情況，存在一些薄弱環(huán)節(jié)，主要體現(xiàn)在：相關(guān)部門、項(xiàng)目部對(duì)于合規(guī)性評(píng)價(jià)工作、法律、法規(guī)及其他要求的收集、識(shí)別工作，重視程度仍顯不夠，還需繼續(xù)加強(qiáng)；各項(xiàng)法律事務(wù)工作深入基層的力度還不夠，法律服務(wù)與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際結(jié)合不夠緊密，有待繼續(xù)加強(qiáng)。另外，隨著公司的不斷發(fā)展壯大，公司內(nèi)在的法律需求也在不斷增加，在原有工作的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)不足，持續(xù)改進(jìn)，是我們法律工作的職責(zé)所在。
二一四年工作計(jì)劃：
1、加快人才培養(yǎng)，提高執(zhí)業(yè)水平
在今后的工作中，根據(jù)集團(tuán)公司的要求，加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，鼓勵(lì)具備條件的人員參加國(guó)家法律職業(yè)資格或企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格考試，同時(shí)以講座的形式組織公司法律聯(lián)絡(luò)員進(jìn)行學(xué)習(xí)，加快法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人后備人才隊(duì)伍的培養(yǎng)，努力實(shí)現(xiàn)持證上崗率的大幅度提升。
2、深入開(kāi)展普法宣傳，提高全員的法律意識(shí)風(fēng)險(xiǎn)
進(jìn)一步加強(qiáng)研究股份公司和集團(tuán)公司關(guān)于開(kāi)展法律工作的有關(guān)精神以及開(kāi)展與企業(yè)安全穩(wěn)定發(fā)展有關(guān)的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)宣傳，主要做到深入基層項(xiàng)目開(kāi)展法律宣傳教育，不斷規(guī)范公司員工的經(jīng)營(yíng)管理行為，促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)，使法律觀念盡快融入到企業(yè)文化中來(lái)，有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。
3、加強(qiáng)溝通聯(lián)系，保障法律事務(wù)順利開(kāi)展
一、加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)章制度建設(shè)，健全內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，為依法治企提供制度保障
為滿足依法治企、規(guī)范管理的需要，公司進(jìn)一步建立健全規(guī)章制度。2006年以來(lái)，以加強(qiáng)制度建設(shè)和程序控制為著力點(diǎn)，制定和完善了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、企業(yè)管理、勞動(dòng)人事等一系列規(guī)章制度，以鋼鐵主業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主線，結(jié)合卓越績(jī)效管理、萊鋼QES管理、六西格瑪?shù)冗\(yùn)行情況，形成萊鋼規(guī)章制度整合后統(tǒng)一的框架體系；同時(shí)，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，理順“三會(huì)一層”關(guān)系，健全內(nèi)部議事規(guī)則和程序，積極探索以資產(chǎn)為紐帶的母子公司管理制度，實(shí)現(xiàn)了各項(xiàng)管理工作的規(guī)范化、制度化。在加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)管理制度建設(shè)方面，公司重點(diǎn)做了以下幾方面工作：
1.保持原有規(guī)章制度的有效性、適用性。公司對(duì)合同管理辦法、招標(biāo)管理辦法、糾紛處理管理辦法、工商登記事務(wù)管理辦法、注冊(cè)商標(biāo)和名稱字號(hào)使用管理辦法等制度進(jìn)行修訂完善，使其合法合規(guī)并符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀要求和公司發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。
2.確保重大和重要事項(xiàng)管理的制度化、規(guī)范化。根據(jù)法規(guī)和省國(guó)資委文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，適時(shí)出臺(tái)了一批法律事務(wù)管理制度：制定公司法律意見(jiàn)書制度，全面實(shí)施對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策等重大事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)書，加強(qiáng)對(duì)公司重大事項(xiàng)法律論證，確保其合法性；制定公司進(jìn)一步加強(qiáng)重大合同管理若干規(guī)定，完善重大合同的會(huì)簽和審批手續(xù)，對(duì)重大合同的簽訂、履行進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)管，防控重大合同法律風(fēng)險(xiǎn)；制定公司對(duì)出資企業(yè)重大事項(xiàng)審批程序的規(guī)定，規(guī)范出資企業(yè)重大事項(xiàng)的決策審批程序以及公司產(chǎn)權(quán)代表、派駐董事的權(quán)利行使，確保出資企業(yè)重大事項(xiàng)決策規(guī)范及維護(hù)國(guó)有權(quán)益；制定公司債權(quán)清收管理辦法，加強(qiáng)債權(quán)清收管理，及時(shí)清收到期債權(quán)，減少和避免呆壞賬發(fā)生；制定公司授權(quán)管理辦法，進(jìn)一步規(guī)范公司法定代表人授權(quán)及其他職務(wù)行為授權(quán)程序，防范授權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)；制定公司重大法律事務(wù)考核辦法，責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)與激勵(lì)相結(jié)合，保障相關(guān)法律事務(wù)管理制度的貫徹落實(shí)；制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法，增強(qiáng)公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力，有效防控公司法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益。
二、健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，不斷深化依法治企，為依法經(jīng)營(yíng)保駕護(hù)航
萊鋼根據(jù)法律和市場(chǎng)環(huán)境變化，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，在實(shí)踐中不斷健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理，推動(dòng)依法治企工作不斷深化，提升了法律風(fēng)險(xiǎn)防控水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
1.健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理組織體系。公司由董事會(huì)、法律風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、總法律顧問(wèn)、法律事務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及全體員工組成的完整的法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，同時(shí)專門成立公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室，設(shè)在法律事務(wù)部，保障組織體系的健康高效運(yùn)轉(zhuǎn)。
2.明確法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理的目標(biāo)：以制度建設(shè)、流程規(guī)范為重點(diǎn)，系統(tǒng)識(shí)別和分析公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控延伸到經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)落實(shí)到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個(gè)動(dòng)態(tài)優(yōu)化、無(wú)縫覆蓋的法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，達(dá)到業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防控的平衡。
3.實(shí)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理責(zé)任制。根據(jù)公司各單位的法律風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和業(yè)務(wù)實(shí)際，公司與各單位簽訂《依法治企責(zé)任狀》，明確依法治企責(zé)任及目標(biāo)，全面防范法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，保證國(guó)有資產(chǎn)保值增值。
4.落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作例會(huì)制度。在明確法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理主要方面及環(huán)節(jié)、防控目標(biāo)的基礎(chǔ)上，公司各單位按照規(guī)定，將發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)信息以及相關(guān)建議及時(shí)報(bào)送法律風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室，法律風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行全面分析、評(píng)估確認(rèn)，組織相關(guān)單位論證并擬訂風(fēng)險(xiǎn)解決方案。法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組每月定期召開(kāi)工作例會(huì)，通報(bào)法律風(fēng)險(xiǎn)防控情況，分析存在的問(wèn)題，確定新的風(fēng)險(xiǎn)源，總結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控經(jīng)驗(yàn)，研究確定對(duì)各單位的考核意見(jiàn)，部署下一步的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，批準(zhǔn)實(shí)施一般性法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案，制定重大法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案，對(duì)于可能導(dǎo)致?lián)p失數(shù)額巨大或可能影響公司全局性的重大法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案經(jīng)公司總經(jīng)理審核后報(bào)公司法定代表人批準(zhǔn)實(shí)施。
5.嚴(yán)格法律風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督檢查和考核。按照法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作例會(huì)的要求，公司有關(guān)單位和部門具體落實(shí)防范措施和整改方案，法律風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室定期或不定期組織對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)解決方案的實(shí)施及其他法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督檢查，根據(jù)檢查結(jié)果，向領(lǐng)導(dǎo)小組提出考核意見(jiàn)。
三、加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理，突出防控實(shí)效
1.落實(shí)法律意見(jiàn)書制度，防控公司重大事項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法律顧問(wèn)全面參與公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)公司投資、擔(dān)保、融資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)和重大事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)書，研究論證其中涉及的法律問(wèn)題，及時(shí)、主動(dòng)、準(zhǔn)確地提出法律意見(jiàn)和建議，為公司領(lǐng)導(dǎo)的決策活動(dòng)和職能管理部門的實(shí)施行為提供法律支持。自2006年實(shí)施法律意見(jiàn)書制度以來(lái)，法律事務(wù)部對(duì)公司重大事項(xiàng)共出具法律意見(jiàn)書350余份，有效防控了重大事項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，其中通過(guò)采取對(duì)不符合規(guī)定的公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)出具否定意見(jiàn)以及落實(shí)被擔(dān)保人提供反擔(dān)保等措施，有效降低擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)30余億元。
2.創(chuàng)新合同管理思路，防控合同法律風(fēng)險(xiǎn)。2006年以來(lái)，法律事務(wù)部先后對(duì)公司建設(shè)工程、采購(gòu)、銷售、融資擔(dān)保等重點(diǎn)領(lǐng)域合同及授權(quán)管理進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)研，對(duì)存在法律風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)進(jìn)行梳理和整改規(guī)范；對(duì)重大合同實(shí)行全過(guò)程監(jiān)督管理，完善重大合同的會(huì)簽、審批、履行監(jiān)管措施，有效防控重大合同法律風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)對(duì)合同管理的檢查監(jiān)督，形成了主管部門檢查監(jiān)督、績(jī)效審計(jì)檢查監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察效能監(jiān)督三位一體的檢查監(jiān)督體系，確保公司合同管理制度的貫徹落實(shí)，最大限度減少合同糾紛。2001年以來(lái)，公司連續(xù)保持“全國(guó)守合同重信用企業(yè)”榮譽(yù)稱號(hào)。
3.加強(qiáng)依法經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。法律事務(wù)部對(duì)公司依法經(jīng)營(yíng)進(jìn)行調(diào)研，全面規(guī)范、監(jiān)督集團(tuán)單位企業(yè)工商登記、年檢和特殊行業(yè)許可證照管理，確保合法經(jīng)營(yíng)；加強(qiáng)商標(biāo)注冊(cè)保護(hù)，萊鋼國(guó)內(nèi)國(guó)際注冊(cè)商標(biāo)共計(jì)85件，注意規(guī)范注冊(cè)商標(biāo)使用許可管理；利用行政與訴訟手段，查處侵犯萊鋼注冊(cè)商標(biāo)及字號(hào)專用權(quán)等各類侵權(quán)行為，進(jìn)一步提高了萊鋼的產(chǎn)品聲譽(yù)和品牌信譽(yù)；積極應(yīng)對(duì)印度、印尼對(duì)萊鋼熱軋鋼、H型鋼提起的反傾銷調(diào)查應(yīng)訴，取得良好的效果；嚴(yán)厲進(jìn)行打假維權(quán)工作，配合工商行政管理部門、質(zhì)監(jiān)部門先后處理了山東、江蘇、陜西等地的假冒萊鋼產(chǎn)品的侵權(quán)行為，查獲假冒鋼材1萬(wàn)余噸，有力打擊了侵權(quán)行為，維護(hù)公司的合法權(quán)益。
關(guān)鍵詞：證券公司；法律；合規(guī)管理；問(wèn)題建議
一、證券公司法律合規(guī)的含義
隨著我國(guó)證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對(duì)內(nèi)部法律合規(guī)開(kāi)始逐步重視起來(lái)，作為金融機(jī)構(gòu)面臨的核心風(fēng)險(xiǎn)之一的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司內(nèi)部紛紛建立了法律合規(guī)部門專門負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理也因此已經(jīng)成為證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心部門，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對(duì)合規(guī)管理的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。”因此，建立健全的合規(guī)管理體系，是確保證券公司合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要手段，也是加強(qiáng)我國(guó)證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的好方法，并對(duì)我國(guó)證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉(zhuǎn)變具有很大的影響。
二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問(wèn)題
2008年8月1日自中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以來(lái)，我國(guó)證券公司的法律合規(guī)管理體系逐步建立，但是證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)管理仍然出現(xiàn)不少問(wèn)題，法律合規(guī)的職能經(jīng)常發(fā)揮不出應(yīng)有的作用，主要面臨的以下困境：
1.法律合規(guī)管理的獨(dú)立性不足
我國(guó)證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)部門由于其特殊性必需獨(dú)立于證券公司其他部門，可見(jiàn)合規(guī)管理的獨(dú)立性是有效實(shí)現(xiàn)合規(guī)的前提條件，但當(dāng)前我國(guó)證券公司普遍都存在合規(guī)管理獨(dú)立性不足的問(wèn)題，最主要表現(xiàn)在對(duì)高級(jí)管理人員的合規(guī)管理上，公司的內(nèi)部制約機(jī)制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》中明確了證券公司的合規(guī)管理人員具有一定的獨(dú)立性的規(guī)定，但是由于合規(guī)管理部門甚至合規(guī)總監(jiān)其自身就受到高級(jí)管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績(jī)效考評(píng)上都會(huì)受到公司管理層的影響，因此法律合規(guī)的獨(dú)立性很難得到保障。
2.法律合規(guī)管理部門職責(zé)主次不分
目前，我國(guó)證券公司的組織架構(gòu)體系一般包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、各職能部門和分支機(jī)構(gòu)組成。組織體系下的各部門都要負(fù)責(zé)對(duì)本部門的業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管，而法律合規(guī)部門要對(duì)各部門的合規(guī)情況進(jìn)行復(fù)核，但法律合規(guī)部門更重要的職責(zé)是識(shí)別證券公司管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證證券公司規(guī)避可能因此出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)給公司帶來(lái)巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的重要誘因，因此證券公司法律合規(guī)部門必須將重點(diǎn)放在合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理層的各項(xiàng)行為上。但實(shí)踐中法律合規(guī)部門卻極少合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理層的業(yè)務(wù)，更多的是審核業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)是否合規(guī)，而業(yè)務(wù)部門也為了逃避法律責(zé)任，將審核法律合規(guī)的任務(wù)完全交給法律合規(guī)部門來(lái)審核，就出現(xiàn)法律合規(guī)部門將主要精力放在日常的常規(guī)性合規(guī)業(yè)務(wù)上，忽略了最重要的對(duì)管理層的合規(guī)工作。
3.法律合規(guī)部門淪為應(yīng)付外部監(jiān)管的專職機(jī)構(gòu)
由于證券公司法律合規(guī)部門不是證券公司的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)部門，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，因此很多中小型證券公司對(duì)法律合規(guī)部門的建設(shè)相比較經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個(gè)別證券公司的合規(guī)管理對(duì)內(nèi)流于形式，把設(shè)立法律合規(guī)部門的目的定性為應(yīng)付對(duì)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)察上，把所有的工作職責(zé)放在與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的“公關(guān)”上，只要做到外部監(jiān)管能應(yīng)對(duì)自如，證券公司的法律合規(guī)就算完成了。
4.法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機(jī)制
由于證券公司法律合規(guī)近幾年才剛有所起步，對(duì)合規(guī)人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規(guī)部門的員工不超過(guò)五人，法律合規(guī)部門的員工也大多由稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理部門里的具備法律背景的員工抽調(diào)過(guò)來(lái)，但這與法律合規(guī)的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創(chuàng)新產(chǎn)品的推出，對(duì)法律合規(guī)人才的專業(yè)行要求也更為嚴(yán)格，最好是具有復(fù)合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)專業(yè)的知識(shí)，而且要了解其他業(yè)務(wù)崗位的工作職責(zé)和工作流程，可見(jiàn)法律合規(guī)的人才的專業(yè)性要求比較高，但目前證券公司內(nèi)部對(duì)合規(guī)人才的培養(yǎng)卻非常不重視，缺乏像經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門那樣的培訓(xùn)機(jī)制，導(dǎo)致法律合規(guī)人才的專業(yè)性明顯不足，法律合規(guī)人才高素質(zhì)隊(duì)伍亟待加強(qiáng)。
三、證券公司法律合規(guī)管理的建議
1.完善法律合規(guī)管理的內(nèi)部機(jī)制，確保合規(guī)管理的內(nèi)部獨(dú)立性
合規(guī)管理的獨(dú)立性不足的情況存在已久，這就要理順?lè)珊弦?guī)部門和經(jīng)營(yíng)管理層及各職能部門的關(guān)系，因此筆者建議法律合規(guī)部門特別是合規(guī)總監(jiān)的任免、薪酬、績(jī)效考勤必須獨(dú)
立于經(jīng)營(yíng)管理層，合規(guī)總監(jiān)的直屬上司應(yīng)該為董事會(huì)，對(duì)董事會(huì)直接負(fù)責(zé)。合規(guī)總監(jiān)的下屬部門的考核也應(yīng)有合規(guī)總監(jiān)獨(dú)立考核，由監(jiān)事會(huì)或者董事會(huì)監(jiān)督。另外，法律合規(guī)部門要加強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)，主動(dòng)合規(guī)其他業(yè)務(wù)部門的履行職責(zé)的情況，保證證券公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)。
2.明確各部門的合規(guī)管理職責(zé)，推進(jìn)證券公司全員合規(guī)
《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的第三條規(guī)定：“證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)?！睆囊?guī)定中可以看出，法律合規(guī)的管理不是單靠合規(guī)部門就行的，也不是法律合規(guī)部門的一家責(zé)任，在現(xiàn)實(shí)中證券公司的各業(yè)務(wù)部門將部門內(nèi)的各類合同或者投資項(xiàng)目、產(chǎn)品業(yè)務(wù)方案等要求法律合規(guī)部門“會(huì)簽”，法律合規(guī)部門承擔(dān)了業(yè)務(wù)部門合規(guī)職責(zé)，這樣違背了全員合規(guī)的理念。因此筆者建議，證券公司內(nèi)部要制定相關(guān)的法律合規(guī)審查的主體和職責(zé)，合規(guī)審查的責(zé)任明確到各部門，而法律合規(guī)部門可以將主要精力放在審查公司的各項(xiàng)制度上和經(jīng)營(yíng)管理層的決策上，這樣既保證了合規(guī)管理的有效性，同時(shí)也推動(dòng)了證券公司的全員合規(guī)的良好氛圍。
3.加強(qiáng)證券公司的合規(guī)文化建設(shè)
證券公司的合規(guī)文化建設(shè)有利于將員工的合規(guī)理念與日常業(yè)務(wù)工作相聯(lián)系，在工作中自覺(jué)合規(guī)約束自己，有利于降低證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。因此筆者建議，建設(shè)公司的合規(guī)文化，首先要做到法律合規(guī)部門自身要以身作則，遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部的規(guī)定。其次法律合規(guī)部門要對(duì)公司內(nèi)部員工進(jìn)行定期的合規(guī)培訓(xùn)，并且和員工的績(jī)效工資掛鉤，讓員工在培訓(xùn)中培養(yǎng)合規(guī)意識(shí)。第三，要讓經(jīng)營(yíng)管理層來(lái)支持倡導(dǎo)合規(guī)文化的建設(shè)，建議經(jīng)營(yíng)管理層的總經(jīng)理或者副總經(jīng)理?yè)?dān)任合規(guī)文化建設(shè)的負(fù)責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任副手，有利于合規(guī)文化建設(shè)在政策執(zhí)行上的保障。
4.重視培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)性法律合規(guī)人才
目前證券公司法律合規(guī)部門的現(xiàn)狀是合規(guī)人員需求量小，但專業(yè)性要求高的特點(diǎn)，經(jīng)常出現(xiàn)招不到合適員工的現(xiàn)象，這對(duì)證券公司的內(nèi)部合規(guī)管理的發(fā)展是不利的，人才得不到很好的補(bǔ)充嚴(yán)重影響合規(guī)管理的質(zhì)量。因此筆者建議，法律合規(guī)人才的培養(yǎng)是長(zhǎng)期性的工作，可以從每年公司招聘的應(yīng)屆大學(xué)生中選有潛質(zhì)的，這些大學(xué)生應(yīng)當(dāng)具有復(fù)合型的專業(yè)背景，然后通過(guò)一到兩年的各個(gè)崗位的輪崗，再安排的法律合規(guī)的崗位上，這樣做既有利于法律合規(guī)人才對(duì)各業(yè)務(wù)部門的流程熟悉便于開(kāi)展合規(guī)工作，而且對(duì)合規(guī)部門在公司里的影響力逐步加強(qiáng)。
關(guān)鍵詞：證券公司；法律；合規(guī)管理；問(wèn)題建議
一、證券公司法律合規(guī)的含義
隨著我國(guó)證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對(duì)內(nèi)部法律合規(guī)開(kāi)始逐步重視起來(lái)，作為金融機(jī)構(gòu)面臨的核心風(fēng)險(xiǎn)之一的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司內(nèi)部紛紛建立了法律合規(guī)部門專門負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理也因此已經(jīng)成為證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心部門，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對(duì)合規(guī)管理的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為?！币虼?，建立健全的合規(guī)管理體系，是確保證券公司合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要手段，也是加強(qiáng)我國(guó)證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的好方法，并對(duì)我國(guó)證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉(zhuǎn)變具有很大的影響。
二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問(wèn)題
2008年8月1日自中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以來(lái)，我國(guó)證券公司的法律合規(guī)管理體系逐步建立，但是證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)管理仍然出現(xiàn)不少問(wèn)題，法律合規(guī)的職能經(jīng)常發(fā)揮不出應(yīng)有的作用，主要面臨的以下困境：
1.法律合規(guī)管理的獨(dú)立性不足
我國(guó)證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)部門由于其特殊性必需獨(dú)立于證券公司其他部門，可見(jiàn)合規(guī)管理的獨(dú)立性是有效實(shí)現(xiàn)合規(guī)的前提條件，但當(dāng)前我國(guó)證券公司普遍都存在合規(guī)管理獨(dú)立性不足的問(wèn)題，最主要表現(xiàn)在對(duì)高級(jí)管理人員的合規(guī)管理上，公司的內(nèi)部制約機(jī)制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》中明確了證券公司的合規(guī)管理人員具有一定的獨(dú)立性的規(guī)定，但是由于合規(guī)管理部門甚至合規(guī)總監(jiān)其自身就受到高級(jí)管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績(jī)效考評(píng)上都會(huì)受到公司管理層的影響，因此法律合規(guī)的獨(dú)立性很難得到保障。
2.法律合規(guī)管理部門職責(zé)主次不分
目前，我國(guó)證券公司的組織架構(gòu)體系一般包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、各職能部門和分支機(jī)構(gòu)組成。組織體系下的各部門都要負(fù)責(zé)對(duì)本部門的業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管，而法律合規(guī)部門要對(duì)各部門的合規(guī)情況進(jìn)行復(fù)核，但法律合規(guī)部門更重要的職責(zé)是識(shí)別證券公司管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證證券公司規(guī)避可能因此出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)給公司帶來(lái)巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的重要誘因，因此證券公司法律合規(guī)部門必須將重點(diǎn)放在合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理層的各項(xiàng)行為上。但實(shí)踐中法律合規(guī)部門卻極少合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理層的業(yè)務(wù)，更多的是審核業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)是否合規(guī)，而業(yè)務(wù)部門也為了逃避法律責(zé)任，將審核法律合規(guī)的任務(wù)完全交給法律合規(guī)部門來(lái)審核，就出現(xiàn)法律合規(guī)部門將主要精力放在日常的常規(guī)性合規(guī)業(yè)務(wù)上，忽略了最重要的對(duì)管理層的合規(guī)工作。
3.法律合規(guī)部門淪為應(yīng)付外部監(jiān)管的專職機(jī)構(gòu)
由于證券公司法律合規(guī)部門不是證券公司的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)部門，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，因此很多中小型證券公司對(duì)法律合規(guī)部門的建設(shè)相比較經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個(gè)別證券公司的合規(guī)管理對(duì)內(nèi)流于形式，把設(shè)立法律合規(guī)部門的目的定性為應(yīng)付對(duì)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)察上，把所有的工作職責(zé)放在與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的“公關(guān)”上，只要做到外部監(jiān)管能應(yīng)對(duì)自如，證券公司的法律合規(guī)就算完成了。
4.法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機(jī)制
由于證券公司法律合規(guī)近幾年才剛有所起步，對(duì)合規(guī)人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規(guī)部門的員工不超過(guò)五人，法律合規(guī)部門的員工也大多由稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理部門里的具備法律背景的員工抽調(diào)過(guò)來(lái)，但這與法律合規(guī)的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創(chuàng)新產(chǎn)品的推出，對(duì)法律合規(guī)人才的專業(yè)行要求也更為嚴(yán)格，最好是具有復(fù)合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)專業(yè)的知識(shí)，而且要了解其他業(yè)務(wù)崗位的工作職責(zé)和工作流程，可見(jiàn)法律合規(guī)的人才的專業(yè)性要求比較高，但目前證券公司內(nèi)部對(duì)合規(guī)人才的培養(yǎng)卻非常不重視，缺乏像經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門那樣的培訓(xùn)機(jī)制，導(dǎo)致法律合規(guī)人才的專業(yè)性明顯不足，法律合規(guī)人才高素質(zhì)隊(duì)伍亟待加強(qiáng)。
三、證券公司法律合規(guī)管理的建議
1.完善法律合規(guī)管理的內(nèi)部機(jī)制，確保合規(guī)管理的內(nèi)部獨(dú)立性
合規(guī)管理的獨(dú)立性不足的情況存在已久，這就要理順?lè)珊弦?guī)部門和經(jīng)營(yíng)管理層及各職能部門的關(guān)系，因此筆者建議法律合規(guī)部門特別是合規(guī)總監(jiān)的
任免、薪酬、績(jī)效考勤必須獨(dú)立于經(jīng)營(yíng)管理層，合規(guī)總監(jiān)的直屬上司應(yīng)該為董事會(huì)，對(duì)董事會(huì)直接負(fù)責(zé)。合規(guī)總監(jiān)的下屬部門的考核也應(yīng)有合規(guī)總監(jiān)獨(dú)立考核，由監(jiān)事會(huì)或者董事會(huì)監(jiān)督。另外，法律合規(guī)部門要加強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)，主動(dòng)合規(guī)其他業(yè)務(wù)部門的履行職責(zé)的情況，保證證券公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)。
2.明確各部門的合規(guī)管理職責(zé)，推進(jìn)證券公司全員合規(guī)
《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的第三條規(guī)定：“證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)?！睆囊?guī)定中可以看出，法律合規(guī)的管理不是單靠合規(guī)部門就行的，也不是法律合規(guī)部門的一家責(zé)任，在現(xiàn)實(shí)中證券公司的各業(yè)務(wù)部門將部門內(nèi)的各類合同或者投資項(xiàng)目、產(chǎn)品業(yè)務(wù)方案等要求法律合規(guī)部門“會(huì)簽”，法律合規(guī)部門承擔(dān)了業(yè)務(wù)部門合規(guī)職責(zé)，這樣違背了全員合規(guī)的理念。因此筆者建議，證券公司內(nèi)部要制定相關(guān)的法律合規(guī)審查的主體和職責(zé)，合規(guī)審查的責(zé)任明確到各部門，而法律合規(guī)部門可以將主要精力放在審查公司的各項(xiàng)制度上和經(jīng)營(yíng)管理層的決策上，這樣既保證了合規(guī)管理的有效性，同時(shí)也推動(dòng)了證券公司的全員合規(guī)的良好氛圍。
3.加強(qiáng)證券公司的合規(guī)文化建設(shè)
證券公司的合規(guī)文化建設(shè)有利于將員工的合規(guī)理念與日常業(yè)務(wù)工作相聯(lián)系，在工作中自覺(jué)合規(guī)約束自己，有利于降低證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。因此筆者建議，建設(shè)公司的合規(guī)文化，首先要做到法律合規(guī)部門自身要以身作則，遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部的規(guī)定。其次法律合規(guī)部門要對(duì)公司內(nèi)部員工進(jìn)行定期的合規(guī)培訓(xùn)，并且和員工的績(jī)效工資掛鉤，讓員工在培訓(xùn)中培養(yǎng)合規(guī)意識(shí)。第三，要讓經(jīng)營(yíng)管理層來(lái)支持倡導(dǎo)合規(guī)文化的建設(shè)，建議經(jīng)營(yíng)管理層的總經(jīng)理或者副總經(jīng)理?yè)?dān)任合規(guī)文化建設(shè)的負(fù)責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任副手，有利于合規(guī)文化建設(shè)在政策執(zhí)行上的保障。
4.重視培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)性法律合規(guī)人才
目前證券公司法律合規(guī)部門的現(xiàn)狀是合規(guī)人員需求量小，但專業(yè)性要求高的特點(diǎn)，經(jīng)常出現(xiàn)招不到合適員工的現(xiàn)象，這對(duì)證券公司的內(nèi)部合規(guī)管理的發(fā)展是不利的，人才得不到很好的補(bǔ)充嚴(yán)重影響合規(guī)管理的質(zhì)量。因此筆者建議，法律合規(guī)人才的培養(yǎng)是長(zhǎng)期性的工作，可以從每年公司招聘的應(yīng)屆大學(xué)生中選有潛質(zhì)的，這些大學(xué)生應(yīng)當(dāng)具有復(fù)合型的專業(yè)背景，然后通過(guò)一到兩年的各個(gè)崗位的輪崗，再安排的法律合規(guī)的崗位上，這樣做既有利于法律合規(guī)人才對(duì)各業(yè)務(wù)部門的流程熟悉便于開(kāi)展合規(guī)工作，而且對(duì)合規(guī)部門在公司里的影響力逐步加強(qiáng)。
四、結(jié)語(yǔ)
