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電工班發(fā)揚“團結(jié)協(xié)作、敢挑重擔”的班組精神，勇敢的挑起了公司設備管理、檢查維護、保養(yǎng)改造的重擔，為公司安全文明生產(chǎn)保駕護航做出了貢獻。
電工班結(jié)合本崗位的實際特點，開展了“安康杯”班組建設、安全生產(chǎn)、服務生產(chǎn)一線等勞動競賽活動，通過公司開展的“安全自主管理”活動提升班組標準建設，利用業(yè)余時間每年組織的類培訓達到130多次，人培訓工時達到260多個小時。提高班組成員設備維護、保養(yǎng)技能和自身的整體素質(zhì)，保證了安全生產(chǎn)。2010年排查出各類較大故障和隱患十多起，避免了各類人身和設備事故的發(fā)生，全年未發(fā)生一起人身和設備事故、事件。
班組緊緊圍繞公司安全生產(chǎn)目標，開展設備、設施安全合理化意見和建議改進的征集，有針對性的實施各類設備安全改進，1#、2#水泵房大量進水，價值數(shù)百萬電氣設備全部損壞，班組對1#、2#水泵站和4個電纜溝進行自動排水及報警系統(tǒng)設計改造；VOD氧槍突然停電應急保護措施實施系統(tǒng)設計改造保證了安全生產(chǎn)；班組進行了UPS和柴油發(fā)電機應急電源改造，避免了重大設備事故發(fā)生；電工班進行設備安全改進13項，為公司的安全文明生產(chǎn)保駕護航。
班組在節(jié)能降耗中，組織人員對廠房照明；兩臺合計470KW的除塵風機進行節(jié)能；熱處理風機節(jié)能；混砂機增加液料保護開關；混砂機液料24小時實時監(jiān)控，保證造型質(zhì)量的提升；全年節(jié)能改造和改進30多項，每年為公司節(jié)約電費60余萬元。
班組2007年至2010年六次榮獲***共享鑄鋼公司“紅旗班組”光榮稱號；2008年被***市總工會授予“工人先鋒號”榮譽稱號；2010年被***自治區(qū)總工會授予“工人先鋒號”榮譽稱號。
電工班發(fā)揚“團結(jié)協(xié)作、敢挑重擔”的班組精神，勇敢的挑起了公司設備管理、檢查維護、保養(yǎng)改造的重擔，為公司安全文明生產(chǎn)保駕護航做出了貢獻。
電工班結(jié)合本崗位的實際特點，開展了“安康杯”班組建設、安全生產(chǎn)、服務生產(chǎn)一線等勞動競賽活動，通過公司開展的“安全自主管理”活動提升班組標準建設，利用業(yè)余時間每年組織的類培訓達到130多次，人培訓工時達到260多個小時。提高班組成員設備維護、保養(yǎng)技能和自身的整體素質(zhì)，保證了安全生產(chǎn)。2010年排查出各類較大故障和隱患十多起，避免了各類人身和設備事故的發(fā)生，全年未發(fā)生一起人身和設備事故、事件。
班組緊緊圍繞公司安全生產(chǎn)目標，開展設備、設施安全合理化意見和建議改進的征集，有針對性的實施各類設備安全改進，1#、2#水泵房大量進水，價值數(shù)百萬電氣設備全部損壞，班組對1#、2#水泵站和4個電纜溝進行自動排水及報警系統(tǒng)設計改造；VOD氧槍突然停電應急保護措施實施系統(tǒng)設計改造保證了安全生產(chǎn)；班組進行了UPS和柴油發(fā)電機應急電源改造，避免了重大設備事故發(fā)生；電工班進行設備安全改進13項，為公司的安全文明生產(chǎn)保駕護航。
供電公司經(jīng)濟平安風險管理實施方案（附管理控制模板）
按照省公司皖電審353號指導意見和市公司經(jīng)濟平安風險管理實施方案，進一步深化“經(jīng)濟平安工程”建設，實施風險常態(tài)化管理，結(jié)合公司實際，制定本實施方案。
一、工作目標
以經(jīng)濟活動風險管理控制模板為載體，以經(jīng)濟平安內(nèi)部監(jiān)督的聯(lián)動工作為推動，進一步深化和細化經(jīng)濟平安風險管理工作，強化業(yè)務部門樹立風險意識，在繼續(xù)關注關鍵環(huán)節(jié)上的制度與機制的建立、制度的執(zhí)行與機制的運作這兩個方面風險的同時，逐步擴大納入風險評估的要素，關注企業(yè)外部因素和內(nèi)部管理，建立不相容崗位分離的監(jiān)督制約機制。圍繞公司各項業(yè)務環(huán)節(jié)的管理目標，通過梳理業(yè)務流程、關鍵控制點分析開展風險識別、風險評估，制定風險應對措施加以預防和控制，保證公司經(jīng)濟安全。
二、組織領導及責任分工
（一）成立風險管理委員會
組長：張小東
副組長：鄧子瑞宋亞
成員：李鳳春梅杰唐亞非劉榮海
張軍吳軍余紅姚小平
崔玉民盧山代建國
風險管理委員會下設辦公室，掛靠監(jiān)察審計部。
主任：張軍
成員：李海燕趙江河姬建富劉京王偉馮艷
（二）職責分工
經(jīng)濟平安風險管理工作與公司其他管理工作緊密結(jié)合，以經(jīng)濟活動風險管理控制模板為載體，全面落實風險管理“三道防線”。
第一道防線：各有關職能部門和業(yè)務單位，重點包括：財務部、營銷部、生產(chǎn)部、物資公司和陽光公司。具體（分工見附件2）工作職責：
（1）負責制定本單位（部門）具體風險管理實施計劃
（2）負責梳理主管的業(yè)務流程
（3）負責分析關鍵點
（4）負責評估風險
（5）負責制定風險控制措施
（6）負責執(zhí)行控制活動
（7）負責對風險控制進行過程記錄
（8）負責向公司監(jiān)察審計部報送經(jīng)濟平安風險管理明細臺帳、季度報表和評估報告。
第二道防線：風險管理委員會，具體工作職責：
（1）審議風險管理策略和重大風險管理解決方案
（2）審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告
（3）審議監(jiān)察審計部或風險管理辦公室提交的風險管理監(jiān)督評價綜合報告
（4）審議風險管理組織機構設置及其職責方案
（5）辦理公司有關全面風險管理的其他事項
第三道防線：監(jiān)察審計部或風險管理辦公室，定期對各業(yè)務部門風險管理工作實施情況和風險管理措施的有效性進行協(xié)調(diào)和監(jiān)督，并結(jié)合審計項目對公司風險管理進行評估，提出改進建議。具體工作職責：
（1）負責制定總體計劃和實施細則
（2）負責部署各階段具體工作任務
（3）負責指導和協(xié)調(diào)、督促和檢查各責任單位工作
（4）負責信息溝通和宣傳培訓工作
三、經(jīng)濟平安風險管理工作措施與計劃安排
（一）制定實施計劃與學習宣傳（8月份）
1.制定計劃和實施方案。根據(jù)省、市公司風險管理指導意見、制訂本公司的經(jīng)濟平安風險管理工作計劃，明確目標任務、職責與分工、方法與步驟，制定本單位的實施辦法，并積極實施。
2.學習宣傳與培訓。公司上下深入學習宣傳《指導意見》，解讀文件精神。公司組織對風險管理工作進行研討，開展經(jīng)濟平安風險管理相關知識學習培訓，進一步樹立全員風險管理意識。
（二）各單位實施風險評估步驟和方法（8-9月份）
1.梳理業(yè)務流程
（1）確定業(yè)務管理的各項目標，詳細說明該項控制要達到的目標
（2）梳理是否有健全的內(nèi)部控制制度
（3）梳理是否有清晰的管理流程
（4）梳理是否有明確的管理標準
（5）梳理是否有對應的管理責任人
2.分析關鍵控制點
（1）找出關鍵控制點或關鍵控制環(huán)節(jié)
（2）分析每個關鍵控制點可能存在的風險點
（3）收集風險管理初始信息等基礎資料，如：制度辦法、財務報表、合同、工程項目等資料。
3.對風險點進行評估（采取定量法、定性法、定量和定性相結(jié)合3種方法）
（1）定量法：按照lec法(見附件3)或內(nèi)控評價體系進行定量評估。a評估風險發(fā)生的可能性,b評估風險發(fā)生的頻率（次數(shù)）,c評估風險發(fā)生的危害程度。
（2）定性法：可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、行 業(yè)比較、政策分析等。
（3）根據(jù)評估結(jié)果得出相應的風險提示，風險級別程度為（高風險、一般風險、有風險、暫無風險）
4.制定風險管理控制措施和責任到人
詳細描述實際采用的風險管理控制措施，詳細闡述控制部門或控制人實施控制的過程和完成時間、頻率等。
（1）確定采取的風險管理策略：是控制風險、承擔風險、需要上級協(xié)調(diào)解決的風險、其他等。
（2）將風險控制的責任分解到具體的責任人。
（3）責任人按照控制措施負責對相關的風險進行控制，負責風險防范和控制。
（4）形成風險管理模板，主要包括管理目標、業(yè)務流程、關鍵控制點、風險評估結(jié)果、控制措施、風險管理記錄臺帳。
（三）經(jīng)濟平安風險管理的監(jiān)督與檢查（10月份）
監(jiān)察審計部定期進行經(jīng)濟平安風險管理專題研究和分析，審核確認各單位自查自評結(jié)論，向風險管理委員會報告公司各單位經(jīng)濟平安風險管理工作實施情況，對存在的問題以管理建議書的形式進行反饋，對整改情況進行監(jiān)督檢查。
四、經(jīng)濟平安風險管理有關要求
（一）高度重視。各職能部門都要把風險管理作為重要工作，樹立“抓經(jīng)營業(yè)務就要抓經(jīng)濟平安”的意識，按照職責分工抓好風險管理，切實提高風險防范能力，實現(xiàn)風險的在控與可控。
（二）積極運用公司內(nèi)部控制評價體系。各單位開展風險管理自評應積極應用省公司內(nèi)部控制評價體系，將其作為開展風險管理自評的重要手段，分析潛在的風險。
（三）建立臺帳。各單位應對風險管理信息實行動態(tài)管理建立明細臺帳（附件4），定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估，并以半年為一周期向監(jiān)察審計部報送。
（四）定期報告。各單位對經(jīng)濟平安風險管理的實施情況，對存在的風險，要要及時從外部、內(nèi)部影響因素進行分析、總結(jié)。各單位應按以半年為一周期向監(jiān)察審計部報送一次《經(jīng)濟平安風險管理實施情況一覽表》（附件5）及風險管理總結(jié)報告，實現(xiàn)風險的日常管理。
附件：
1.供電公司經(jīng)濟平安風險管理控制模板
2.經(jīng)濟平安風險管理評估工作任務分解表
3.經(jīng)濟平安風險管理識別與評估方法表
4.供電公司風險管理明細臺帳
5.經(jīng)濟平安風險管理實施情況一覽表（半年報）
附件1：
供電公司
經(jīng)濟平安風險管理控制模板
一、財務部
1、貨幣資金管理
關鍵控制點：崗位設置人員分工、資金收入、資金保管、資金支付
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務相關的部門是否選派合格人員從事貨幣資金的相關業(yè)務，是否建立了崗位責任制度并明確崗位職責；
（2）不相容崗位應相互是否分離（重點是錢賬分離、審核支付記帳分離、銀行帳戶印鑒管理等）、制約和監(jiān)督；
（3）供電所核算員的任免、調(diào)動是否事先征得縣公司財務部門同意，并辦理交接手續(xù)。
（4）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務相關的部門是否制定嚴格的發(fā)票收據(jù)管理制度并加強對發(fā)票、收據(jù)的購買、印制、領用、保管、繳銷、作廢的管理；
（5）是否設立專人管理并登記發(fā)票、收據(jù)臺帳；
（6）供電所是否以核算員為管理發(fā)票的第一責任人管理各類發(fā)票；
（7）縣公司電費收入及其他業(yè)務收入是否及時全額入賬；
（8）縣公司營業(yè)大廳收取電費的庫存現(xiàn)金是否當日存入銀行電費帳戶；
（9）縣公司營業(yè)大廳編制的銀行繳款單明細是否及時與財務部出納編制的電費帳戶銀行存款日記帳相核對。
（10）縣公司及供電所庫存現(xiàn)金是否設定最高限額，超過限額是否及時存入銀行；
（11）財務部出納人員和供電所核算員是否每日清點庫存現(xiàn)金并與庫存現(xiàn)金日記賬余額相核對；
（12）財務部是否組織專人定期或不定期對公司本部和供電所庫存現(xiàn)金進行清查并填寫庫存現(xiàn)金盤點表及清查記錄；
（13）公司本部各生產(chǎn)單位自有資金是否統(tǒng)一納入公司財務管理，各供電所自有資金是否統(tǒng)一納入陽光公司財務管理并在公司財務部門和陽光公司財務部分別設置“明細帳”、“備查簿”；
（14）是否制定制度明確各種票據(jù)的購買、保管、領用、背書轉(zhuǎn)讓、注銷等環(huán)節(jié)的職責權限和程序；
（15）財務專用章是否由專人保管，個人名章是否由本人或其授權人員保管；供電所帳戶預留銀行印鑒章至少兩枚，核算員是否只保管其中一枚印鑒章。
（16）是否制定了庫存現(xiàn)金支付的相關制度，庫存現(xiàn)金支付范圍是否符合規(guī)定；
（17）納人員在付款和結(jié)算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。
（18）是否制定了嚴格的支付審批程序并嚴格執(zhí)行，是否根據(jù)不同崗位職務設立不同級別的審批權限；
（19）大額資金的支付及對外投資等是否經(jīng)預算管理委員會或董事會審議，現(xiàn)金支付范圍是否符合中國人民銀行《現(xiàn)金管理條例》規(guī)定。
2、固定資產(chǎn)管理
關鍵控制點：計價與折舊、使用及維護、資產(chǎn)處置
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）是否嚴格按照《國家電網(wǎng)公司固定資產(chǎn)目錄》所列固定資產(chǎn)入賬，每類固定資產(chǎn)賬戶應附有單獨的卡片或表單，資產(chǎn)使用或保管人是否同時擔任資產(chǎn)的記賬工作。
（2）是否按公司規(guī)定計提折舊，折舊的計提范圍、計提方法是否符合省公司固定資產(chǎn)管理辦法。
（3）資產(chǎn)價值管理部門、資產(chǎn)實物管理部門與資產(chǎn)使用保管部門之間管理權責是否劃分清晰。資產(chǎn)增減變動是否履行必要的審批手續(xù)并及時通知財務部門變更相應卡片。
（4）維修和保養(yǎng)費用是否全部進入當期、或者分期攤?cè)敫髌诘某杀举M用，是否資本化。
（5）是否制定固定資產(chǎn)定期盤點的辦法并定期盤點。盤點結(jié)果是否進行認真分析，經(jīng)過規(guī)定的批準程序后進行相應處理。
（6）是否建立固定資產(chǎn)保險管理工作制度、機構健全，各責任部門是否按照省公司有關規(guī)定對理賠進行處理。
（7）資產(chǎn)處置（包括轉(zhuǎn)讓、盤虧、毀損、報廢、無償調(diào)撥等）是否按規(guī)定權限、程序履行申請、審批、處理。資產(chǎn)處置是否及時準確進行帳務處理。處置殘值是否及時準確入賬。
3、成本費用管理
關鍵控制點：預算、控制、核算、分析和考核
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）是否由各職能部門負責編制本部門歸口管理的成本費用年度預算或提出公司年度財務預算的建議。
（2）財務部是否對各部門上報的預算數(shù)據(jù)及建議進行初審、匯總和平衡后，并在此基礎上提出公司全年的預算草案。
（3）是否由預算管理委員會召開預算會議，對預算草案進行審查并下達年度成本計劃。
（4）成本責任中心是否將成本指標分解到各職能部室和生產(chǎn)經(jīng)營單位。
（5）各責任中心是否嚴格按照下達的成本費用計劃對歸口于本部門的費用負責安排支出，并按時與財務部核對使用及節(jié)余情況。
（6）各部門的費用發(fā)票是否按審批權限由有關領導進行審批簽字，再到財務部門報銷。
（7）費用支付和記賬是否職責分離，財務部門是否設專人對費用報銷的原始票據(jù)進行審核和復核，確保原始票據(jù)真實、合法、有效，報銷費用及時準確入賬。
（8）是否嚴格按成本開支范圍正確核算，有無弄虛作假，亂擠虛列成本費用或人為調(diào)節(jié)成本現(xiàn)象，成本費用的歸集與分配標準是否合理準確。
（9）各責任中心是否負責對各自控制的指標完成情況進行分析，財務部門是否負責對公司成本的分析，是否建立成本分析報告制度。
（10）是否建立成本考核制度，成本費用實績是否納入公司經(jīng)濟責任制考核。
4、農(nóng)維費管理
關鍵控制點：農(nóng)維費核算、預算管理、支出管理
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）農(nóng)維費是否在遠光系統(tǒng)中單獨設立賬套核算；
（2）農(nóng)維費是否編制年度財務收支預算，并經(jīng)預委員會審批。年度中有變更是否履行必要的審批手續(xù)；
（3）農(nóng)維費及農(nóng)維費差額是否在開具增值稅發(fā)票時應予以扣除,農(nóng)維費及農(nóng)維費差額是否開具普通發(fā)票；
（4）農(nóng)維費的計提和分割是否由營銷部門統(tǒng)一計算；
（5）農(nóng)維費是否按規(guī)定的標準計提，賬務處理正確；
（6）農(nóng)維費支出是否規(guī)范。
5、重大決策事項管理
關鍵控制點：籌資、投資、擔保。
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）發(fā)生長短期借款是否在年初應編制融資預，并經(jīng)公司預委員會審批通過，
（2）長短期貸款是否根據(jù)年度預算編制月度計劃，同時經(jīng)董事會審批后報省公司審批，經(jīng)省公司審批后方可借款。
（3）對外投資是否納入公司預算控制，并經(jīng)董事會（董事會）審議通過
（4）項目投資與股權投資是否編制效益評價報告并對投資效益進行評價
（5）對外提供擔保是否提供擔保相關資料及風險評估結(jié)果，報董事會批準后報省公司審批。
（6）是否建立擔保臺賬、建立跟蹤和監(jiān)控制度
二、營銷部
1、用戶申請與電價核定
關鍵控制點：電價審批、電價執(zhí)行、用戶信息分類、申請手續(xù)、用電合同、變更用電
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）分類電價是否物價部門規(guī)定，具體用戶的電價類別是否根據(jù)核定相關信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。
（2）單位或個人需新裝用電或增加用電容量、變更用電時，是否按照供電營業(yè)規(guī)則規(guī)定，事先到供電企業(yè)用電營業(yè)場所提出申請，辦理手續(xù)；
（3）用戶申請新裝或增加用電時，是否向供電企業(yè)提供用電工程項目批準的文件及有關的用電資料，包括用電地點、電力用途、用電性質(zhì)、用電設備清單等，并依照供電企業(yè)規(guī)定的格式如實填寫用電申請書及辦理所需手續(xù)；
（4）營業(yè)機構受理用戶申請，組織相關人員完成現(xiàn)場勘察，是否就供電電源點、電壓等級、供電方式、計量裝置的配置提出書面意見，和用戶協(xié)商后，提出供電方案，由營銷部組織相關部門對供電方案進行會審；
（7）用戶確認后，是否委托具有資質(zhì)的施工單位進行施工；
（8）竣工驗收合格后，與客戶簽訂供用電合同，明確計量方式、用電性質(zhì)、電價類別及計算方式等；
（9）用戶需變更用電（減容、暫停、暫換、遷址、移表、暫拆、更名或過戶、分戶、并戶、銷戶、改壓、改類）時，是否事先提出申請，并攜帶有關證明文件，到供電企業(yè)用電營業(yè)場所辦理手續(xù)，變更供用電合同，確定新的電價類別；
（10）每年定期開展用電檢查和營業(yè)普查，是否到用戶處核對客戶用電設備臺帳、合同執(zhí)行情況、電價執(zhí)行情況、安全用電情況等。
2、用戶工程與業(yè)擴工程
關鍵控制點：工程施工、施工質(zhì)量、工程驗收、表計管理、客戶檔案
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）是否制定用戶工程與業(yè)擴工程的內(nèi)部控制制度；
（2）是否委托具有資質(zhì)的設計單位進行工程設計；
（3）是否由用戶委托具有施工資格單位進行工程施工；
（4）是否組織對施工圖紙進行審查；
（5）施工過程中，公司組織施工質(zhì)量檢查：
（6）隱蔽工程、電源點安全可靠性、雙電源客戶的閉鎖裝置，是否按照供電方案要求施工，施工質(zhì)量如何；
（7）工程竣工后，是否組織相關部門對工程進行竣工驗收；
（8）用戶工程和業(yè)擴工程完工驗收合格后，是否由計量管理中心配置表計及客戶中心或計量管理中心裝表；
（9）電費管理中心在接到計量管理中心的裝拆單和客戶服務中心的業(yè)務單及供電合同后是否進行電費建卡或變更工作以及計算機系統(tǒng)的電費建卡；
（10）業(yè)務單、裝拆表單以及合同等相關客戶資料是否進行審核歸檔
3、抄表及表計校驗
關鍵控制點：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費復核、表計校驗管理
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）是否制定抄表及表計校驗業(yè)務方面的內(nèi)部控制制度；
（2）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場應仔細核對表號、互感器倍率等相關的信息；
（3）是否對集抄、遠程抄表方式應定期核對；
（4）抄表員對抄回的信息（表碼、業(yè)務變更情況、電量突增突減情況）是否進行核對并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實填報內(nèi)部工作傳單，相關業(yè)務部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進行現(xiàn)場核實處理；
（5）抄表員核實確認抄表數(shù)據(jù)后是否及時將抄表數(shù)據(jù)上傳到營銷mis系統(tǒng)；
（6）電費復核人員是否對抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務變更傳單及表計輪換、退補電量及違約用電檢查事宜進行電費計算、審核；
（7）計量中心是否對用戶用電表計進行定期校驗；
（8）用電表計定期校驗臺帳是否齊全，用戶是否簽字認可，滿意度如何。
4、收費
關鍵控制點：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費復核
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）是否制定有電費收費方面的內(nèi)部控制制度；
（2）電費管理中心是否與銀行進行對帳、平帳；
（3）確認后的電量，電費計算結(jié)果形成電費應收數(shù)據(jù)信息是否全部通過審核；
（4）營銷部是否定期根據(jù)銀行進帳單、繳款單統(tǒng)計實收電費，制定電費回收情況表并欠費賬齡分析表；
（7）營銷部是否依據(jù)欠費催繳辦法對拖欠電費的用戶進行催收，并對電費回收進行考核；
（8）計劃部根據(jù)營銷部銷售電量和調(diào)度所口子的電量計算線損，是否對異常線損波動進行分析并檢查偷漏電等異常情況。
三、生產(chǎn)部
關鍵控制點：工程項目立項、設計、計劃、實施、工程款項支付、驗收及竣工決算。
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
1、企業(yè)是否建立健全工程管理制度，包括“五制”（即項目法人負責制、資本金制、招投標制、工程監(jiān)理制、合同管理制）執(zhí)行情況，重點檢查招投標制、合同管理制、工程監(jiān)理制的實施，工程管理組織形式是否科學；
2、工程項目立項是否經(jīng)過充分的技術論證和財務評價，預算管理委員會是否審查，防止論證不科學而造成投資上的損失和浪費；
3、工程設計委托的單位是否具備資質(zhì)，是否簽訂合同；監(jiān)督工程項目是否嚴格實行計劃管理，投資計劃是否報省公司審批，年度資金預算是否落實；
4、是否對施工隊伍資質(zhì)進行審查、實行招投標制、簽訂施工合同等，是否實行工程監(jiān)理制，隱敝工程是否由項目負責部門（或業(yè)主）兩人以上簽字認可；
5、是否按合同支付工程備料款和工程進度款，工程質(zhì)保金是否按合同留足，是否嚴格控制成本費用；財務人員是否全過程參與了工程項目各個階段；
6、工程項目是否存在以預算代決算，工程造價是否突破概預算，是否按要求由相關部門組織驗收，竣工驗收資料是否齊全，并及時辦理竣工決算手續(xù)，審計部門有否進行審計，廢舊物資是否按規(guī)定辦理退庫手續(xù)，或處理的廢舊物資收入是否入賬；
7、是否制定了本單位工程項目管理辦法和工程竣工決算報告具體實施辦法，單位對竣工工程項目是否及時編制了工程竣工決算報告，單位投資項目是否實行統(tǒng)計制度和月度分析制度并定期上報、竣工決算報告是否經(jīng)過單位內(nèi)部或中介機構的審計，單位財務、計劃、基建等相關部門在工程決算報告編制中是否履行了相應的職責，是否對重大投資項目實行后評估制度。
四、物資公司
關鍵控制點：材料物資計劃、采購、合同、驗收、入庫、領用、清查。
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
1、材料物資管理制度是否建立和完善、管理職責是否劃分清楚，不相容職務是否分離；
2、材料物資計劃管理是否科學，有否根據(jù)生產(chǎn)部門需求申請編制；
3、材料采購是否嚴格實行招投標管理制和合同管理制，采購權根是否劃分清楚；
4、材料入庫是否組織相關部門針對材料數(shù)量、品種、規(guī)格、質(zhì)量價格進行現(xiàn)場驗收，款項支付是否按合同和驗收無誤后的結(jié)算單據(jù)進行；
5、材料的領用手續(xù)是否完備，倉儲人員有否不按規(guī)定的手續(xù)發(fā)料，倉儲人員有否及時根據(jù)領料單登記材料臺帳，財務部門稽核人員有否去現(xiàn)場進行稽核；
6、材料的倉儲管理是否科學，有無因管理責任造成材料物資霉變損失或流失；各單位對“二級庫”的管理是否有明確具體的辦法措施，職責是否明確；
7、有否定期組織清查盤點，做到帳賬相符、帳實相符，對盤盈盤虧的材料物資是否查明原因、分清責任，并按規(guī)定權限報批；
8、單位廢舊物資處理是否有明確統(tǒng)一的規(guī)定；
9、廢舊物資是否單獨保管，廢舊物資的處理是否及時入賬。
10、各物資需求部門是否根據(jù)實際工作需要將物資（預算范圍內(nèi)）采購申請報審批部門；
11、預算外采購是否明確專門的審批權限；
12、由招投標領導小組對標書審定后，是否對外統(tǒng)一；
13、非招標采購的詢價人與采購人職務是否分離；
14、是否建立供應商評價機制，對詢價結(jié)果進行書面分析，供應商的確定是否符合比質(zhì)比價原則；
15、招標采購與非招標采購合同的簽訂是否經(jīng)過紀檢、審計、法律、財務等部門的審核及會簽。
五、陽光公司
關鍵控制點：各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所經(jīng)濟平安風險管理的三大模塊（貨幣資金、營銷管理、物資管理）
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
1、貨幣資金管理
（1）是否建立發(fā)票管理制度，明確管理責任人。
（2）收取的電費現(xiàn)金是否當日送存電費賬戶（含供電所所在地以外的電工收取的電費），偏遠地區(qū)且在當?shù)匚撮_設賬戶的是否在收費人員回到電費賬戶開設地當天將電費送存電費賬戶。
（3）核算員是否根據(jù)開具的電費發(fā)票情況登記應收電費明細賬，并根據(jù)營銷報表登記電費總賬，電費總賬和明細賬每月必須核對一致。
（4）供電所在每月月末是否將當月的零星安裝工程、對外提供勞務等零星工程收入、對外提供勞務收入上交陽光公司財務部。
（5）供電所不核算其他業(yè)務收支，但是否逐筆、序時登記其他業(yè)務收支備查薄。
（6）供電所經(jīng)費是否須逐筆、序時登記現(xiàn)金日記賬和經(jīng)費收支備查簿。
（7）供電所核算員是否每日終了要清點現(xiàn)金，將現(xiàn)金實有數(shù)與現(xiàn)金日記賬的當天余額相核對，保證賬款相符。
（8）供電所所有銀行賬戶是否應納入縣公司財務統(tǒng)一管理、核算；供電所核算員是否在每月末將銀行存款日記賬與銀行對賬單核對，在次月5日前核對完畢并編制余額調(diào)節(jié)表。
（9）供電所是否在《鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所財務管理辦法》規(guī)定的范圍內(nèi)使用現(xiàn)金，是否制定嚴格的現(xiàn)金支付、審批、復核的程序，是否應設定現(xiàn)金支付的最高限額；核算員在付款和結(jié)算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。
（10）勞務費返還、績效考核獎等自有資金的二次分配是否及時登記其他業(yè)務收支備查簿并定期與陽光公司對賬。
2、電力營銷管理
（1）具體用戶的電價類別是否根據(jù)核定相關信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。
（2）表卡上規(guī)定的基礎信息資料和設備臺帳資料、供用電合同上用戶信息是否一致。是否由專職人員到用戶現(xiàn)場查看，核實相關用戶信息。
（3）抄表員在初次抄表時是否復核用戶用電性質(zhì)及電價類別。
（4）每年是否按規(guī)定定期開展用電檢查和營業(yè)普查，查看計量方式、用電性質(zhì)、用電容量及設備、電價執(zhí)行情況等。
（5）用戶變更用電時，是否及時進行現(xiàn)場勘察、辦理變更手續(xù)并變更供用電合同和電費卡。
（6）簽訂供用電合同的人員與審核人員職務是否分離。
（7）高壓用戶施工是否報縣公司審核，施工圖設計完成后，是否由縣公司營銷部組織勘察、設計、施工。
（8）高壓客戶工程需組織施工中間檢查，是否對用戶工程從技術和安全性等方面進行驗收，鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所業(yè)擴工程施工收費是否符合規(guī)定并全額上繳陽光公司，施工和驗收崗位相是否分離。
（9）裝表接電后，是否檢查計量正確性，用戶驗收確認表計輪換進行審核。
（10）是否由線損管理員對裝表單或換表單填寫的內(nèi)容，如原表指數(shù)、新?lián)Q或新裝表指數(shù)、換表前電量、換表后倍率確認等進行認真審核。
（11）是否制定抄表及表計校驗業(yè)務方面的內(nèi)部控制制度；
（12）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場應仔細核對表號、互感器倍率等相關的信息；
（13）對集抄、遠程抄表方式是否定期核對；
（14）抄表員對抄回的信息（表碼、業(yè)務變更情況、電量突增突減情況）是否進行核對并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實填報內(nèi)部工作傳單，相關業(yè)務部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進行現(xiàn)場核實處理；
（15）抄表員核實確認抄表數(shù)據(jù)后是否及時將抄表數(shù)據(jù)上傳到營銷mis系統(tǒng)；
（16）電費復核人員是否對抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務變更傳單及表計輪換、退補電量及違約用電檢查事宜進行電費計算、審核；
（17）計量中心是否對用戶用電表計進行定期校驗；
（18）用電表計定期校驗臺帳是否齊全，用戶是否簽字認可，滿意度如何。
（19）電費發(fā)票是否根據(jù)當月抄表員實際抄回的用電量及相應的電價開具，發(fā)票上填寫的單價、用電量和總金額應當核對一致。
（20）mis系統(tǒng)打印電費發(fā)票前，是否對票面進行核對。
（21）微機員與抄表員職務是否分離。
（22）收費員收取的電費是否全額上繳縣公司電費專戶，是否存在截留。23、編制欠費清單交責任電工（收費員）是否單獨保管用戶的欠費發(fā)票。電費資金的繳存、記賬，抄表和收款是否職務分離。
（23）是否根據(jù)銷售電量和供電關口電量計算線損并設專人對臺區(qū)線損進行管理。
（24）線損在每月的測算值應在一定的區(qū)間內(nèi)，若差異太大，檢查是否存在設備故障或偷、漏電等異常情況并及時反映。
（25）是否存在將預收性質(zhì)的電費沖抵應收，是否將回收老欠電費抵當月應收或用其他資金墊付或經(jīng)費沖抵，以達到通過對工作績效考核的情況。
（26）核算員是否每月記錄電費賬，核算電費明細賬，核對各臺區(qū)電費回收情況，定期與縣公司財務部核對電費往來。
（27）是否建立上門催收、電話催收或制定其他催收制度。
（28）核銷電費是否符合規(guī)定程序，收回以前年度核銷的電費賬務處理是否正確
3、物資管理
（1）領用物資是否及時入庫，領用物資與實際入庫是否一致。
（2）驗收后是否及時進行帳薄登記，能否做到字跡工整、清晰，不涂改，日清月結(jié)，并保持帳、卡、物三相符。
（3）是否制定了倉儲保管的相關規(guī)定，是否對倉儲保管員的職責做了詳細說明。
（4）倉儲物資是否堆放合理、牢固、包裝完好，擺放整齊、通道暢通、存取方便。
（5）庫容庫貌是否干凈整齊，庫存物資是否做到“四號定位、五五碼放”。
（6）是否根據(jù)需要設置安全員崗位并制定相應的職責，消防、防盜、防潮設施配備是否齊全。
（7）是否定期或不定期的進行消防、防盜設施的檢測并進行記錄。
（8）物資保管員是否能正確報警和使用消防器材，是否制定了危險品管理制度。
（9）易燃、易爆物品是否按照標準規(guī)定存放，是否存在混庫現(xiàn)象。
（10）對生產(chǎn)或工程結(jié)束后退回的剩余材料是否及時辦理入庫手續(xù)，以確保其成本開支的真實性。
（11）是否進行經(jīng)常性和定期性的盤點，確保在庫物資數(shù)量同計算機庫存數(shù)、帳、卡、物四相符。
（12）盤點后的盈虧是否認真進行原因分析并按相關規(guī)定進行處理。
（13）是否制定了切實可行的物資領用審批程序，并得到有效執(zhí)行。
（14）特殊物資（如事故備品）是否由使用部門申請后經(jīng)專門人員審批并辦理領用手續(xù)后方可領用。
（15）倉管人員發(fā)料前是否對領料單中的物品名稱、規(guī)格、數(shù)量、簽字審批手續(xù)等進行認真的校對，能否做到嚴格按單發(fā)料。
（16）發(fā)料是否堅持先進先出原則，以縮短物資在庫時間，防止物資過期變質(zhì)。
（17）是否存在白條抵庫的現(xiàn)象？物資領用后是否能夠及時、準確的記錄領用情況？
（18）工程中以料抵工的零星廢舊物資是否在決算中重復列支拆除費用，是否按照權限處置廢舊物資。
（19）是否存在隱瞞廢舊處置收入形成帳外資產(chǎn)的情況。
附件2：
供電公司經(jīng)濟平安風險管理評估工作任務分解表
序號
主要內(nèi)容
工作內(nèi)容分解
分管領導
責任人
責任部門
配合部門
時間安排
1
制定工作計劃，明確具體工作內(nèi)容工作措施。
1、轉(zhuǎn)發(fā)文件，組織人員學習省公司經(jīng)濟平安風險管理工作指導意見
宋亞
張軍
監(jiān)察審計部
公司各單位
8月份
2、制定下發(fā)經(jīng)濟平安風險管理的具體實施方案通知
宋亞
張軍
監(jiān)察審計部
公司有關部門
2
根據(jù)省公司工作目標、工作范圍、工作要求、工作要點制定具體工作計劃，分解風險管理模板，開展風險識別、風險評估和風險控制。
1、貨幣資金風險管理控制模板
張小東
吳軍
財務部
公司各單位
8月份
2、固定資產(chǎn)風險管理控制模板
張小東
吳軍
財務部
公司各單位
3、成本費用風險管理控制模板
張小東
吳軍
財務部
公司有關部門
4、農(nóng)維費管理控制模板
張小東
李鳳春
吳軍
盧山
財務部
陽光公司
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所
5、重大決策事項管理控制模板
張小東
吳軍
財務部
6、電力營銷管理控制模板
唐亞非
余紅
營銷部
客服中心
7、工程建設管理控制模板
梅杰
姚小平
生產(chǎn)部
各生產(chǎn)單位
8、物資管理控制模板
劉榮海
崔玉民
代建國
物資公司
9、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所風險管理控制模板
李鳳春
盧山
陽光公司
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所
3
完成風險的識別、評估等
將評估結(jié)果，明細臺帳、報表、報告報送審計部和分管領導
宋亞
張軍
監(jiān)察審計部
公司各單位
9月份
4
監(jiān)督與監(jiān)察
監(jiān)察審計部組織對各單位風險管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查。
宋亞
張軍
監(jiān)察審計部
公司各單位
10月份
附件3：
經(jīng)濟平安風險識評估方法——lec法
經(jīng)濟平安風險評估方法參照安全生產(chǎn)風險評估中的lec法，用與系統(tǒng)風險率有關的三種因素指標值之積來評價風險程度的一種方法，公式是：d=lec。其中：l——發(fā)生風險的可能性大??；e——風險發(fā)生的頻度；c——一旦發(fā)生風險會造成的損失后果；d——危險性。
l的取值參考
e的取值參考
分數(shù)值
風險發(fā)生的可能性
分數(shù)值
風險發(fā)生的頻繁程度
10
完全可以預料（會發(fā)生）
10
每天
6
相當可能發(fā)生
6
每周一次，或偶然
3
可能發(fā)生，但不經(jīng)常
3
每月一次
1
發(fā)生的可能性小，屬于意外
2
每季度一次
0.5
很不可能發(fā)生，可以沒想到
1
每年－至兩次
c的取值參考為：
分數(shù)值
發(fā)生風險產(chǎn)生的后果（對企業(yè)）
發(fā)生風險產(chǎn)生的后果（對干部個人）
100
特別重大損失（達500萬元以上）、特別重大影響（國家）
違法犯罪，情節(jié)十分嚴重，影響特別惡劣
40
重大損失（達100萬元以上）、重大影響（?。?/p>
違規(guī)違紀，情節(jié)嚴重，影響惡劣
15
嚴重損失（達10萬元以上）、嚴重影響（市、省公司）
違規(guī)違紀，情節(jié)較重，影響較嚴重
7
較大損失（達1萬元以上）、較大影響（本單位）
違規(guī)違紀，情節(jié)一般，影響較壞
3
一般損失（達1千元以上）、一般影響（所屬二級單位）
違規(guī)違紀，情節(jié)較輕，影響較小
1
引人注目，需要補救（范圍較?。?/p>
不構成違規(guī)違紀，影響輕微
d的取值參考為：
分數(shù)值
危險程度
評估結(jié)論
＞160
高度危險，要立即整改
高風險
70-160
顯著危險，需要修改
中風險
20-70
一般危險，需要注意
低風險
＜20
沒有風險
暫無風險
附件4：
供電公司風險管理明細臺帳
部門（單位）：
年月日
控制模板
關鍵控制點（風險點）
基礎資料來源
風險識別
風險類別
風險評估（定量）
風險評估（定性）
風險等級
風險管理措施
有無內(nèi)控制度等
內(nèi)控制度是否完善
執(zhí)行考核是否有效
發(fā)生概率（e）
發(fā)生可能（l）
發(fā)生后果（c）
風險值（d)
問卷調(diào)查
集體討論
行業(yè)比較
政策分析
風險策略
管理工具
管理責任人員
單位負責人：
填制人：
附件5：
經(jīng)濟平安風險管理實施情況一覽表（半年報）
年八月二十七日
本期實施風
險評估事項
對應
模板
主要情況描述
風險屬性
風險
處理
策略
現(xiàn)有風險
未來風險
高
風險
一般
風險
低
風險
暫無
風險
高
風險
一般
風險
低
風險
暫無
風險
1
2
3
4
備注：1、“對應模板”項按經(jīng)濟平安風險管理規(guī)定的模板名稱填列，如基層單位有改動，則按基層單位改動后的對應模板填列。
2、“主要情況描述”內(nèi)容包括：風險評估實施過程的簡單描述、存在的風險及其原因（原因應從外部、內(nèi)部影響因素分析，內(nèi)部因素分析應從制度的健全性和執(zhí)行的有效性兩個方面進行分析）。
3、“風險屬性”項請在對應項直接劃“√”。
4、“風險處理策略”項請按照省公司“審工作19號”文規(guī)定填列，即填列“控制、承擔、其他、需上級協(xié)調(diào)解決的風險”。
5、本表按評估的事項一事一列。
1 上海世博村E、F地塊工程項目概況
上海世博村E、F地塊位于上海世博村生活區(qū)的南端，城市次干道雪野路、城市支路世博村路之間，華豐路北為E地塊，路南為F地塊。E地塊結(jié)合原廠房改造形成一個商業(yè)及辦公建筑結(jié)合體，F(xiàn)地塊會期主要作為綠化和停車用地。E地塊在原港口機械制造廠加工車間原址上進行改擴建，E地塊西北角約30%的廠房拆除，新建一標準層1500平方米共23層的辦公樓建筑，并通過其裙房部分與原有廠房連接。新建部分地下2層、地上23層；地上1－3層為裙房；改建部分無地下室，地上2－3層。新建建筑面積為44162平方米；改建建筑面積為15278平方米。
2 上海世博村E、F地塊工程項目風險管理招投標工作實踐情況
2.1 風險管理主要參與方及各方角色
本文所指的風險管理是指通過由建設單位和建造單位組成共投體購買建筑工程一切險和工程質(zhì)量保修保險，引進保險公司和風險管理機構作為獨立第三方，不但負責工程建設期自然災害和意外事故風險和工程使用期質(zhì)量損害風險的承保，還負責對建設期間的施工安全和設計施工質(zhì)量進行監(jiān)督控制，從而起到工程風險管理的作用。
保費分擔比例為：（1）建筑和安裝工程一切險：建設單位分擔80%，設計單位20%；(2)建設工程質(zhì)量保修保險，建設單位分擔20%，施工承包單位分擔80%；(3)風險管理費全部由建設單位承擔。
本工程風險管理工作的主要參與單位包括：各參建單位（建設單位、施工單位）、保險經(jīng)紀公司、保險公司和風險管理機構。其中，以建設單位為首的各參建單位在風險管理中主要扮演投保人和風險控制執(zhí)行人的角色；保險經(jīng)紀公司主要幫助建設單位管理風險管理事宜，如選擇保險公司、選擇風險管理機構以及協(xié)助索賠等；保險公司主要扮演風險承保人和風險管理機構委托人的角色，希望其作為獨立第三方不但承保工程建設期風險和使用期工程質(zhì)量風險，還能通過風險管理機構扮演風險監(jiān)督和控制的角色。在該試點項目上，由于不再聘請專門的工程施工監(jiān)理公司，所以，風險管理機構同時扮演了工程施工監(jiān)理公司和工程風險管理機構兩種角色。
2.2 風險管理工作各方合同關系
風險管理具體工作程序見圖1。
2.3 本項目投保階段招投標工作
2.3.1 保險經(jīng)紀公司的確定
上海世博土地控股有限公司（以下簡稱“世博土控”）對由建委推薦的，符合條件并對試點制度均有所認識的四家保險經(jīng)紀公司進行保險顧問招標，通過對其提交方案的比選，特別對風險管理試點制度的認識程度進行比較后，確定上海東大保險經(jīng)紀有限責任公司（以下簡稱“東大”）作為本項目的保險經(jīng)紀公司。保險經(jīng)紀費由招標確定的保險公司支付。
2.3.2 保險公司的確定
世博土控召開由建交委、保監(jiān)會共同確定的、涉及試點制度的八家保險公司參加本項目保險招標說明會，突出本項目建設的重要性、特殊性及風險管理試點制度的試驗性、示范推廣性。回標后，由保險經(jīng)紀公司從風險管理試點制度的要求以及保險招標文件要求出發(fā)，對包括險種之間的銜接、免賠額設置、保險條款內(nèi)容、風險管理工作及費用支付等內(nèi)容，通過列表形式對保險公司投標文件作出分析匯總。在此基礎上，由市建交委、市安質(zhì)監(jiān)總站、同濟大學、世博土控等5家單位組成的專家評審團，對各保險公司的技術標進行了評審。為配合建交委試點制度在更多的保險公司中得以試行、貫徹并落實，評委就本項目的承保方式展開了討論，并最終采用3家保險公司共保的方式，確定由中保（以下簡稱“中?！保?、天安、平安排名前三的保險公司為中標單位，由中保作為首席承保人共同承保本項目。這一承保方式的采用旨在對試點制度中涉及的建筑工程質(zhì)量保修保險條款、風險管理機構招標等環(huán)節(jié)在比較多的保險公司中得以充分磨合并運行，以達到取得試點經(jīng)驗并最終在更多的項目中不斷推廣的目的。
在合同談判過程中出現(xiàn)了以下關鍵性問題：
（1）專家在技術標評標過程中發(fā)現(xiàn)的保險責任空缺的問題；
（2）本工程時間進度與保險期限的特殊性需求問題；
（3）與風險管理試點制度要求相比保險條款措辭含糊，不符的問題；
（4）風險管理試點制度中關于對共投體風險系數(shù)評價的依據(jù)及引起的相關費率問題；
（5）投保金額確定的依據(jù)問題；
世博土控、施工總包方、中保、東大等各方多次商榷、探討，并經(jīng)各方對風險管理試點制度抱有的積極嘗試、努力完善的態(tài)度，最終達成保險合同內(nèi)容的一致性。
2.3.3 風險管理機構的確定
風險管理機構是風險管理試點制度的關鍵性因素之一，同時由于其委托關系的轉(zhuǎn)變，各項具體工作也在原來施工監(jiān)理工作的基礎上有了更深、更廣的要求，其立足于為保險公司服務，為一系列的包括建設過程中及竣工驗收后的風險管理工作服務。
（1）市安質(zhì)監(jiān)總站、世博土控及三家中標保險公司確定了風險管理機構招標過程中各方的角色和具體工作。中保為風險管理機構招標人。根據(jù)市安質(zhì)監(jiān)總站提供的具備風險管理機構資格的監(jiān)理公司名單，由世博土控、中保、招標共同完成風險管理機構的招標工作。經(jīng)過招投標，最終確定上海浦惠建設管理有限公司（以下簡稱“浦惠”）為本項目的風險管理機構。
（2）針對風險管理機構協(xié)議簽訂的具體方式，即世博土控與中保、中保與浦惠分別簽訂兩方協(xié)議，還是由世博土控、中保、浦惠簽訂三方協(xié)議事宜，世博土控、中保、浦惠、東大等各方進行了討論，最終確定由世博土控與中保簽訂《建設工程風險管理合同》的同時，由中保、世博土控、浦惠建設簽訂《建設工程委托風險管理合同》。各方針對上述合同，結(jié)合風險管理試點制度的要求，在原工程監(jiān)理合同的基礎上融入了試點制度的相關內(nèi)容，特別是對風險管理機構的考核、管理及安全質(zhì)量行為檢查等，最大限度地通過合同來完善風險管理的各項具體工作。
（3）風險管理機構的主要工作內(nèi)容包括： 1）對整個施工過程進行安全、質(zhì)量、進度和文明施工管理，發(fā)現(xiàn)施工過程中存在問題并督促責任方改正；2）項目竣工驗收和移交管理；3）程竣工驗收之后的一年保修期結(jié)束時，回訪工程運營中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，檢查和記錄修復情況。
2.3.4 施工總承包招投標
通過公開招投標，確定由上海第七建筑公司作為世博村E、F地塊施工總承包單位。在施工總承包單位的招標文件中明確本工程為風險管理制度試點工程，在風險管理期間，由保險公司按試點規(guī)定承擔相應責任及義務，施工總承包單位需分擔建設工程質(zhì)量保修保險金額的80％，此部分報價由投標單位自行考慮，包含在投標總價中。招標文件還根據(jù)試點辦法明確了工程質(zhì)量保修保險金額的計算方法和共投體風險系數(shù)。
施工單位確定后，參與建設方與中保的保險合同談判，明確了保險公司按施工總承包工程中標合同價作為暫計保費的依據(jù)，若在保險期間實際建安造價超過投保金額時，世博土控及時通知中保出具批單，并加收保費，最終保費待工程結(jié)算審價結(jié)束后按照實際建安造價調(diào)整，多退少補。
完成這四項招標，風險管理的各參與單位基本確定。
2.4 本項目招投標階段的具體工作與試點制度的主要區(qū)別
2.4.1 試點流程
指導辦法：先進行保險招標，達成投保意向書，再進行施工總承包招標，與設計、勘察單位組成共投體。
實際操作：在保險招標前該項目已確定設計單位，但此時并未明確項目是否進行風險管理試點，因此最終共投體中未包含設計單位，建工險保費亦只能由建設方單獨承擔而無法有效分攤。
存在原因：確定在本項目進行風險管理試點是在項目立項之后的一段時間啟動的，未在第一時間介入，因此，在推進過程中存在滯后，無法將所有共投體一并納入。
2.4.2 保險費率
指導辦法：先進行保險公司招標，確定投保意向，然后結(jié)合工程本體風險評估和共投體綜合素質(zhì)評價確定系數(shù)，達成最終保費。
實際操作：由于此項目保險公司投標時已充分了解了工程本身的風險狀況，同時也能確定選用一流資質(zhì)的總包施工單位，因此保險公司綜合其內(nèi)部報價的各因素后直接給出了質(zhì)量險的最終保險費率。而總包招標文件中仍將共投體綜合素質(zhì)評價系數(shù)的概念引入，造成總包對質(zhì)量險保費難以接受，最終各方協(xié)調(diào)達成一致。
存在原因：共投體綜合素質(zhì)評價沒有專門機構，因此綜合費率系數(shù)無法確定，特別是工程本體風險系數(shù)無法確定。但如果今后確定了基本費率，綜合系數(shù)由專業(yè)機構確定的話，保險公司招標報價就沒有意義，此問題值得進一步研究探討。
2.4.3 工程質(zhì)量保修險條款
指導辦法：一年保修期內(nèi)風險管理機構對工程運營質(zhì)量檢查、回訪，督促質(zhì)量缺陷維修和記錄。
實際操作：
（1）在本項目工程質(zhì)量保修保險條款中，刪除了“工程竣工驗收一年后風險管理機構驗收不合格，保險公司可予以退?！钡膬?nèi)容。
（2）對條款中涉及的與試點制度不一致的說法進行了修正，如試點制度中的“質(zhì)量檢查控制機構”在保險合同中注明，特指“風險管理機構”。
（3）增加了試點未提及的風險――第三者責任險，即將因發(fā)生建筑工程質(zhì)量保險主險責任范圍內(nèi)的保險事故而直接引起保險地址內(nèi)的第三者人身傷亡或財產(chǎn)損失納入承保范圍。
存在原因：
（1）從根本上講，保險公司的條款內(nèi)容尚未和試點制度的要求相匹配。共投體認為風險管理機構的委托關系已經(jīng)轉(zhuǎn)變，應該由保險公司負責對其聘請的風險管理機構進行嚴格管控，即工程竣工驗收一年后的質(zhì)量問題應由保險公司負責，而不應存在要求建設方退保問題，一旦屆時發(fā)生退保，建設方完全不能通過保險獲得相應的保障。
（2）條款中存在著細節(jié)事宜與試點制度不相吻合。其中有一些條款僅在原有民用住宅質(zhì)量險條款的基礎上，通過附加險的形式使保險責任和保險范圍得到完善。
（3）風險管理的全面性在試點過程中尚待一步步完善，及時發(fā)現(xiàn)問題及時解決。
2.4.4 風險管理機構協(xié)議
指導辦法：未明確
實際操作：世博土控、浦惠、中保簽訂三方協(xié)議的同時，世博土控與中保簽訂兩方協(xié)議。
存在原因：指導辦法中未對此協(xié)議有明確的說法。由于在試點工程中風險管理機構扮演了雙重角色，同時作為工程施工監(jiān)理機構和風險管理機構。保險公司缺少既懂工程又懂保險的專業(yè)技術人員，對于具有雙重身份的風險管理機構進行管理感覺吃力，如果完全由保險公司與風管機構簽訂合同有些內(nèi)容無法執(zhí)行。
3 從風險管理試點招投標階段工作實踐提出一些建議
3.1 建議引入評價風險系數(shù)的中介單位
由于風險系數(shù)影響到最終保費的支出，而且涉及到共保體各方的保費分攤，屬敏感問題，因此如果沒有一個專業(yè)的中介機構做此方面工作的話，很難有說服力，建議引入專業(yè)評估機構完成此項工作。或者建議由保險公司直接完成對項目主體的風險評估及共投體綜合素質(zhì)的評估，在費率出具時做出詳盡的解釋說明，當然對于共投體綜合素質(zhì)的評價需有一套專門的標準予以支持。
3.2 建議整合并統(tǒng)一質(zhì)量險條款內(nèi)容
雖然質(zhì)量險條款屬專門條款，但其中的內(nèi)容不是針對目前的試點制度，無論是從其保險責任還是措辭來看都有很大的牽強性。比如，有些條款明顯違反了試點制度的本意，試點制度的根本目的就是通過風險管理落實《建筑法》規(guī)定的工程質(zhì)量責任，維護工程未來業(yè)主的質(zhì)量權益，但有些條款卻允許保險公司在保險期限內(nèi)由于非保險責任而解除保單，顯然阻礙了試點制度根本目標的實現(xiàn)。條款的嚴密性、專業(yè)性，包括承保條件的完整性勢必影響最終參與保險的共投體各方的利益，因此建議由建設行政主管部門、保險監(jiān)管部門與保險公司聯(lián)合制定工程質(zhì)量保險條款，以保證制度的損害賠償目標和質(zhì)量控制目標的實現(xiàn)。
3.3 關于風險管理機構雙重角色的問題
試點工程中，風險管理機構實際上扮演了雙重角色，同時作為工程施工監(jiān)理機構和風險管理機構。但是，風險管理機構是無法取代監(jiān)理單位的，原因是，第一，監(jiān)理單位和風險管理機構的管理內(nèi)容不同。監(jiān)理單位是受建設單位的委托對工程質(zhì)量、安全、進度和成本進行控制的機構，而風險管理機構應該是受保險公司委托的第三方機構，保險公司關心的只有質(zhì)量問題，而且是那些工程質(zhì)量保險承保的質(zhì)量問題。也就是說，監(jiān)理機構的管理內(nèi)容通常大于風險管理機構的管理內(nèi)容；第二，風險管理試點制度設計意圖就是要引入獨立第三方來對包括工程施工監(jiān)理單位在內(nèi)的所有參建單位的不當行為進行監(jiān)督。所以，將施工監(jiān)理單位和風險管理機構合二為一并不合適。建議由保險公司委托風險管理機構，獨立于原有工程項目管理體系之外，不取代施工監(jiān)理單位。
3.4 關于試點流程
建議將風險管理的切入點與項目立項同步進行。在建設項目流程審批方面建議由建設行政主管部門制定專門的、具體的操作流程。
3.5 關于保險經(jīng)紀人
建議由建設單位委托保險經(jīng)紀，充分發(fā)揮保險經(jīng)紀人的作用。目前的風險管理試點本身屬于探索性的項目，從試點項目中可以看出，由于風險管理的參與者較多，合同關系較為復雜，風險管理參與各方在實施風險管理過程中往往會因為自己的利益而產(chǎn)生分歧，因此可充分利用保險經(jīng)紀人的中間角色，既可以協(xié)調(diào)在整個風險管理過程中的各方關系，又可以幫助建設單位做好保險方案、保險條款等專業(yè)審核工作，維護建設單位的利益。
參考文獻：
[1]丁士昭.工程項目管理. 中國建工出版社.2006
[2]滬建交聯(lián)〔 2006〕 307號文:關于推進建設工程風險管理制度試點工作的指導意見[ R] . 2006.
1.工作流程落實過程中存在的風險
目前我國鐵路逐漸向高速化、高鐵化發(fā)展，在鐵路建設過程中，各種各樣的新設備和新技術相繼投入使用，管理的安全性也有了較大提升，相關的管理部門也基本掌握了鐵路生產(chǎn)的規(guī)律，安全工作的管理也逐漸向流程化發(fā)展，但是依然存在一些安全管理問題：一是相關的安全管理規(guī)章制度和現(xiàn)場的實際情況不吻合，有安全管理保障滯后和缺失的情況出現(xiàn)。二是現(xiàn)場安全管理工作和規(guī)定的標準不符合，管理比較隨意。三是在作業(yè)生產(chǎn)過程中，管理人員無法按照規(guī)定的作業(yè)標準和技術要求完成生產(chǎn)。四是氣候的變化和施工的環(huán)境對作業(yè)人員與管理人員的行為習慣和思維方式造成了一定的影響，并會因此產(chǎn)生不必要的風險。五是在作業(yè)過程中，沒有按照相關的規(guī)定標準進行施工。
2.在現(xiàn)場管理過程中存在的風險
在鐵路供電班組作業(yè)的過程中，因為電力調(diào)度安排、鐵路行車調(diào)度安排、立體化條件的限制、電力作業(yè)的管理等管理內(nèi)容對安全的要求比較嚴格，因此在管理過程中，相關的管理人員要樹立更高的管理要求和管理標準。供電班組在現(xiàn)場管理過程中，主要存在以下幾個方面的風險：一是在現(xiàn)場管理過程中，工作環(huán)境非常亂。二是相關的管理人員在思想方面存在一定的問題。三是沒有對施工過程中的施工現(xiàn)場進行安全檢查，考核作業(yè)不到位。四是在進行作業(yè)的過程中，未制定具體的施工計劃和施工方法，當遇到突發(fā)事件時，無法及時的進行處理。五是經(jīng)常會出現(xiàn)違章作業(yè)的情況。六是在進行特種作業(yè)時，沒有對相關的作業(yè)人員進行全面的安全教育培訓。
二、鐵路供電班組安全風險管理的有效措施
為了保證企業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟性和安全性，在對鐵路供電班組存在的安全風險進行全面的衡量、識別和預測后，就需要使用行之有效的方法來對風險進行處理。
1.建立科學合理的風險管理制度
班組管理要根據(jù)鐵路的實際情況，建設科學合理的風險管理制度，對安全管理制度和風險源頭之間存在的差距進行對比，進一步完善和修訂對風險源進行預防與控制的管理制度。在制定風險管理制度的過程中，需要考慮以下幾個方面的問題：一是整治生產(chǎn)流程。在對設備運行、日常巡檢、設備維修、設備生產(chǎn)、應急處理的方法、施工配合等工作進行管理的過程中，要按照規(guī)范、嚴格的作業(yè)標準對施工程序進行控制。二是整改管理制度。要根據(jù)安全管理的基本責任和基本職能，建設科學合理的管理崗位工作流程、領導崗位工作流程、技術崗位工作流程等基本流程標準，要建設出可以包含所有員工在內(nèi)的工作流程系統(tǒng)和工作標準。三是整改作業(yè)的實行準則。為了可以保證在作業(yè)過程中，所有環(huán)節(jié)都有基本的管理標準，所有程序都有參考依據(jù)，保證生產(chǎn)有序、規(guī)范的進行開展，要制定詳細的一次作業(yè)和日常工作的執(zhí)行流程與執(zhí)行標準。
2.對風險出現(xiàn)的原因進行預判
在對風險進行管理的過程中，為了防止出現(xiàn)不必要的隱患和意外，要使用合理的方法對風險進行判斷和分析，并根據(jù)實際情況對風險進行及時的控制。在管理時，要按照作業(yè)標準化、管理規(guī)范化、設備標準化的準則進行管理，要根據(jù)不同的時間段、不同的作業(yè)環(huán)境找到風險存在的主要原因，要根據(jù)實際的風險等級，選擇合理的控制措施和預防措施。通過對風險進行預控管理，可以有效地保證供電班組生產(chǎn)的安全性。
3.落實安全風險管理責任
在管理過程中，執(zhí)行是一個非常重要的管理內(nèi)容，任何制度離開執(zhí)行都是空談。在制定風險管理責任的過程中，首先要對風險進行評估，把風險項目作為管理的基礎，詳細劃分出具體的管理責任，并根據(jù)不同的部門對責任進行逐級劃分，對各個班組的責任、部門的責任以及責任專員進行明確，當出現(xiàn)危險情況后，根據(jù)出現(xiàn)的風險級別及時進行處理，通過使用這種風險管理責任落實的方法，可以對管理效率進行有效的提升。通過明確的分工，讓每一個職員都知道自己所應該承擔的責任，使得安全風險管理工作更加的標準化、細節(jié)化和規(guī)范化，以確保每一個風險源的管理都可以及時的進行落實，保證制度的順利執(zhí)行。
4.深化安全管理檢查效果
很多管理人員在管理過程中，容易形成習慣性的行為和心理，在對風險進行判斷時，經(jīng)常會在不考慮現(xiàn)場實際情況的情況下，對班組進行管理，存在非常大的安全隱患。為了保證安全管理的效果，在管理過程中，班組管理人員要根據(jù)實際情況，對管理的安全性進行調(diào)整。其中主要需要注意以下幾個方面的問題：
（1）在對電力班組進行管理的過程中，要根據(jù)不同的地域情況，針對性地進行指導和檢查，對安全管理過程中遇到的傾向性問題和關鍵性問題進行解決，從根本上對隱患進行消除，確保班組運行的安全性。
（2）在遇到雨雪、大風天氣時，要針對性地對班組風險進行查找和治理。
（3）使用不定期檢查或者隨時抽查的方法來取代固定式的管理與檢查方法，對職工人員和管理人員的固定思維進行消除，以此來保證管理的有效性。
三、結(jié)論
今年33歲的易鵬看上去高大帥氣，舉止談吐儒雅而真誠。2005年大專畢業(yè)后，他進入長沙一家化工公司工作，并與漂亮活潑的老鄉(xiāng)兼同事韓可欣相識相愛。半年后，這對小情侶迅速閃婚成為夫妻，并先后生下兩個孩子。從此，易鵬留在長沙打拼，韓可欣在丈夫的老家湖南婁底漣源市帶孩子。
易鵬工作能力突出，隨著他的薪水不斷提高，家里的生活也日漸富足起來。他憧憬著將來能在省城買一套大房子，把妻兒和母親都接到自己身邊生活。但世事難料，這樁看上去幸福美滿的婚姻，居然只維持了5年，就被命運之手捏了個粉碎。
2012年4月的一天，易鵬像往常一樣，利用月底幾天可憐的假期，回家與妻兒、母親團聚。其間他驚訝地發(fā)現(xiàn)，妻子韓可欣有了微妙變化，她開始躲著他發(fā)短信、打電話。易鵬認為，自己常年在外忙事業(yè)，對妻子關心不夠，才導致夫妻倆有了隔閡。
經(jīng)過多年拼搏，此時易鵬已經(jīng)從一名普通技術員，做到了長沙一家大公司的工程師，但經(jīng)過一番衡量，重感情的他最終以婚姻為重，毅然從長沙辭職，回到距離老家很近的雙峰縣海螺公司工作。每到周末，他都回家陪伴妻子和孩子，給予他們最溫暖、體貼的關愛。
但令易鵬感到痛苦的是，妻子卻對他的付出視而不見。和他在一起時，韓可欣經(jīng)常板著臉，而一個人把玩手機時，卻顯得很開心。
一個周末，韓可欣出門逛街時，不小心把手機忘在了家里。易鵬剛從雙峰縣回到家，就發(fā)現(xiàn)沙發(fā)上的手機提示燈一閃一閃的。他隨手拿起來一看，卻發(fā)現(xiàn)是一個男人發(fā)給妻子的曖昧短信！那一刻，易鵬如遭雷擊，憤怒地將妻子的手機摔個粉碎。
當天韓可欣回家后，面對丈夫的怒吼與質(zhì)問，她顯得很鎮(zhèn)定，面無表情地如實說出了一切。原來，發(fā)短信那個人是她的前男友，當初因為種種原因，相愛的他們沒能走到一起。后來偶然邂逅，韓可欣得知他已經(jīng)離婚，加上自己的丈夫經(jīng)常不在身邊，倆人便舊情復燃，開始偷偷幽會……
易鵬與韓可欣的這段婚姻，最終以離婚告終。60歲的母親彭玉英得知這一切后，陷入了深深的自責之中，她時常精神恍惚地自言自語：都是我沒用啊，沒有看好兒媳，讓她犯下錯……易鵬看在眼里，心疼不已，一遍遍寬慰母親。
2013年初，因為土地糾紛，彭玉英和鄰居大吵了一架，之后經(jīng)常遭到對方的辱罵。兒子婚姻的破滅已經(jīng)令老人傷心不已，如今又接連受到鄰居的刺激，在雙重打擊下，彭玉英精神失常了！
得知這一消息，易鵬痛心之余，又為沒有照顧好母親而感到萬分悔恨。他向單位請了長假，含淚將母親送進婁底市康復醫(yī)院精神病區(qū)。經(jīng)過兩個多月的治療，見母親的病情終于穩(wěn)定了，易鵬才去工作。此后，他一有空就去康復醫(yī)院看望母親，從精神上開導她、鼓舞她，陪老人做康復治療。
可是，患上了精神病的彭玉英就像一個孤獨無依的孩子，時刻離不開家人的呵護。易鵬到康復醫(yī)院陪伴她時，她就愿意吃飯和吃藥，情緒也穩(wěn)定很多。但兒子一離開醫(yī)院，她就開始鬧絕食、鬧自殺，并揮舞著手臂對醫(yī)護人員吼叫：“我不想看到你們，我只要我兒子！”
無奈之下，易鵬只得懇請醫(yī)院，讓自己留在媽媽身邊陪她做康復治療。一個正常人，跟一群精神病人住在一起，這是該醫(yī)院前所未有的事情。但易鵬的孝心打動了醫(yī)生，經(jīng)醫(yī)院領導特批，他在女精神病區(qū)母親的床邊打個地鋪，暫時留了下來。
病房奇遇，“瘋”女孩有著驚人秘密
這個病區(qū)有6名女精神病人，其中4人都片刻不得安寧。在兒子的陪護下，易鵬母親的情緒倒是挺穩(wěn)定，只是不停地和兒子說話。
與別的病友不同，這里有一個年輕漂亮的女孩，顯得特別安靜。她既不鬧騰也不喊叫，更不會半夜爬到別人床上掀被子，只是一天到晚總蒙著被子，不說話。白天吃飯時，易鵬曾細細打量過這個女孩，她身材苗條、皮膚白皙，有著一雙水汪汪的大眼睛。如此年輕美麗的姑娘，竟然是一名精神病患者，易鵬不禁為她感到惋惜。
接下來的幾天，易鵬發(fā)現(xiàn)女孩身上有很多優(yōu)點。“她的話雖然不多但很善良，有好幾次，家人給她送來大包的零食，她都平均分給了病友。她愛干凈，每天一大早就起床洗臉、刷牙，認真梳理一頭秀發(fā)。”易鵬說，有幾次他看到女孩一個人蹲在墻角洗衣服，就問她是否需要幫助，但她總是沖他搖搖頭，清澈的目光中帶著戒備。她的眼神令易鵬感到疑惑，因為自母親出現(xiàn)精神病癥狀后，他一直在看精神和心理學方面的書，他知道一般的精神病人都目光呆滯，可面前這個女孩的眼神很正常。
易鵬試圖和她交流，可是，易鵬的熱心并沒有打動女孩，對他依然態(tài)度冷淡。
3月29日晚，易鵬見女孩皺著眉頭，不斷地摳小腿，一副很難受的樣子。忍不住小聲問她：“你怎么了？”“腿癢”。易鵬上前一看，女孩小腿上起了幾塊皮膚癬，于是就對她說：“你先忍一下，我一會兒就回來。”易鵬跑到外面的大藥房，給女孩買回了一瓶癬藥。
這一次，女孩沒有再拒絕，她接過易鵬遞過來的藥水，默默收好，口齒清晰地說：“謝謝你！”這是女孩對易鵬說出的第一句話。與此同時，她偷偷看了一眼易鵬，兩人目光相撞時，她的臉頰頓時緋紅。
女孩和易鵬的母親只隔著一個床位，此后的日子里，她偶爾會把身上的被子掀開一個小角，透過縫隙朝易鵬張望。當被他發(fā)現(xiàn)時，她又會受到驚嚇一般迅速用被子把頭蓋住。
接觸久了，女孩似乎對易鵬母子有了好感。去餐廳吃飯時，她開始主動坐到易鵬母親對面，還經(jīng)常把自己碗里的雞蛋和肉片，挑給彭玉英老人吃。一位病友的家屬見狀，不由開起了玩笑：“易鵬，反正你也離了婚，這妹子人也不錯，還知道孝敬老人，要不你們倆在一起試試？”易鵬對此一笑了之。女孩卻臉一紅，低頭陷入了深思。
易鵬漸漸了解到，女孩名叫周琳，今年25歲，也是婁底漣源市人，患有“偏執(zhí)型精神分裂癥”。他開始把這個善良的精神病女孩當作朋友看待，經(jīng)常在生活上幫助她，并開導她積極接受治療。
4月2日下午，周琳的媽媽劉美蘭被醫(yī)生領著，來到精神病區(qū)探望女兒。周琳在見到母親的一剎那，精神完全失控了。她把親屬送給她吃的零食丟得滿病區(qū)都是，手舞足蹈地從這張床跳到那張床。
很明顯，她的精神病發(fā)作了。周琳的媽媽搖頭嘆氣，離開了病房?？墒?，在親屬離開后不久，周琳很快又恢復了平靜。更讓易鵬感到不可思議的是，她居然還撿起丟在地上的零食，送給他的母親。
4月5日晚上，易鵬對前來查房的醫(yī)生說，母親的情緒現(xiàn)在已經(jīng)有了一些改善，他想回去處理公司的一些工作。醫(yī)生答應了。
“大哥，你要離開這里嗎？”醫(yī)生剛走，周琳就悄聲問易鵬?！笆堑摹！币娕⒅鲃痈约赫f話，易鵬感到非常驚訝。
“那你還會再來嗎？能不能也帶我離開這里？”周琳接連的正常發(fā)問，讓易鵬頓時感到事情有些蹊蹺?！拔覌屧谶@里，我肯定會再來。希望你在這里好好治病，然后讓你的親人接你離開，好嗎？”易鵬小心翼翼地說，生怕自己的話刺激到周琳。
“大哥，我沒有精神病。我是裝的?！敝芰招÷曊f。這怎么可能呢？女孩的這句話讓易鵬震驚不已！接下來，通過周琳的敘述，易鵬終于得知了這個“精神病”女孩的故事。
相惜相愛，非常情侶攜手“飛越瘋?cè)嗽骸?/p>
原來，周琳高職學的是服裝設計，之前一直在廣東東莞一家服裝公司工作。2012年底，她回到漣源老家過春節(jié)。其間被當?shù)匾粋€40多歲的包工頭看上了，母親禁不住對方許諾的50萬元高額彩禮的誘惑，決定答應這門親事。但周琳跟對方只見了一面，就感覺和這個粗俗的暴發(fā)戶不是一路人，于是堅決不同意。
由母親一手帶大的周琳，一向懼怕劉美蘭，所以她沒有勇氣和媽媽“硬碰硬”。經(jīng)過一個多月的僵持，為了擺脫這門親事，被逼無奈的周琳開始裝瘋賣傻，整天胡言亂語。起初那段時間，劉美蘭對她不聞不問。20多天后，母親和姐姐發(fā)現(xiàn)她越來越像精神病人，不由得慌作一團，趕緊把周琳送進婁底市康復醫(yī)院治療。
為了讓母親和那個暴發(fā)戶徹底死了這條心，周琳干脆選擇弄假成真，在醫(yī)院住了下來。這一待就是4個多月，其間只要家人來探望，她就“裝瘋賣傻”。
聽完周琳的講述，易鵬震驚了。一個年輕女孩，為了逃避包辦婚姻，居然選擇如此極端的方式，也就在這一瞬間，易鵬對眼前這個美麗善良的女孩，有了一種莫名的親切和感動。
可是，易鵬不是周琳的親屬，按照醫(yī)院的制度，無法帶她出去。怎么辦呢？見女孩一臉焦躁，易鵬堅定地說：“你放心，等我處理完單位的急事，馬上會想辦法帶你一起離開這里?！卑矒岷弥芰眨座i就先回去處理公司事務了。
第二天，他手機上忽然收到一條陌生號發(fā)來的短信：“大哥，我是周琳，借病友家屬的手機給你發(fā)的短信，阿姨和我在醫(yī)院都挺好，勿念。就是我有些想念你，喜歡跟你在一起?！敝芰罩苯拥谋戆?，讓易鵬有些不知所措。
忙完公司的事，易鵬馬上回到康復醫(yī)院見周琳。兩人經(jīng)過細致商量，制訂出了一個“飛越瘋?cè)嗽骸钡挠媱潯?/p>
4月10日，通過周琳提供的手機號，易鵬聯(lián)系上了她的母親。隨后，易鵬在漣源市跟劉美蘭見了面?！鞍⒁棠茫∥以诳祻歪t(yī)院照顧母親的時候，認識了周琳?！币座i開門見山地對周琳的母親說：“您女兒不是先天性精神病，如果一直待在醫(yī)院會越來越糟糕。我發(fā)現(xiàn)，她見到我媽和我很是親切。我也自學過相關知識，如果您愿意的話，可以把周琳接出來，我讓她跟我媽生活在一起，我來開導她，打開她的心結(jié)，可能會有很好的治療效果。”
見周琳母親對自己一臉的懷疑，易鵬接著說：“您可以跟我一起去醫(yī)院，觀察一下她對我的態(tài)度。”劉美蘭聽他這樣一說，表示愿意去看看。
來到婁底市康復醫(yī)院后，易鵬對劉美蘭說，我怕您的出現(xiàn)刺激到周琳，您就隔著窗戶看我跟她的溝通。果然，劉美蘭透過窗戶看到，周琳見到易鵬的時候有說有笑，很是正常。可是，當周琳發(fā)現(xiàn)母親站在窗外的時候，驚嚇得一下?lián)溥M了易鵬的懷里。
在易鵬的反復安撫下，周琳才安靜下來。走出病房，劉美蘭對易鵬說：“你真的愿意照顧我女兒？”
“我愿意！”易鵬回答得很堅決。想到“精神病女兒”終究是一塊心病，而且每個月在醫(yī)院所需要的費用也不少，劉美蘭答應了。
4月11日，在劉美蘭簽字后，易鵬一早就去醫(yī)院接周琳出院。4個多月后再次沐浴清風與陽光，周琳擁抱著易鵬淚如雨下。他安慰女孩：“再長的噩夢，終究過去了。以后的日子，我們都要開開心心地生活?！?/p>
離開“瘋?cè)嗽骸焙?，易鵬專門在雙峰縣他的公司附近，為母親和周琳租了一套兩居室的房子，一家人生活得其樂融融。在“準兒媳”的悉心照料下，易鵬母親的精神疾病大有好轉(zhuǎn)，每天和周琳談笑風生。易鵬一有時間就陪伴在她們身邊，還經(jīng)常下廚燒幾道拿手菜，讓女友和媽媽品嘗。
今年“五一”長假時，易鵬帶母親和周琳去海南三亞旅游。一天傍晚，在海灘上漫步時，周琳雙手環(huán)抱住易鵬的脖子，仰起臉獻出一個綿長的吻，羞澀地說：“我現(xiàn)在只有一個心愿，只等你娶我……”
7月10日，兩人牽著手去見周琳的媽媽。見女兒已經(jīng)恢復了陽光開朗的性格，劉美蘭又驚喜又愧疚?！把绢^，以后媽媽再也不干涉你的婚姻了，只要你健康快樂就好！”周琳不禁欣喜落淚，借機向媽媽道出了她與易鵬的戀情。
【關鍵詞】高層建筑； 現(xiàn)澆板裂縫； 質(zhì)量控制要點
一、前言
在高層建筑施工過程中，現(xiàn)澆板裂縫比較常見，如何控制并消除現(xiàn)澆板裂縫，是提高高層建筑整體質(zhì)量的關鍵。從目前高層建筑施工來看，現(xiàn)澆板裂縫質(zhì)量控制只有從優(yōu)化設計入手，并積極做好材料控制和施工環(huán)節(jié)的控制，才能提高高層建筑施工的整體質(zhì)量，使現(xiàn)澆板裂縫得到有效消除。為此，高層建筑施工中的現(xiàn)澆板裂縫質(zhì)量控制也應從上述幾個方面入手，綜合高層建筑的重點施工環(huán)節(jié)，把握質(zhì)量控制原則，確?，F(xiàn)澆板裂縫能夠得到有效消除，滿足質(zhì)量控制要求。
二、高層建筑施工中現(xiàn)澆板裂縫的質(zhì)量控制應從優(yōu)化設計入手
住宅工程的長度較長，長高比控制不當，特別在地基較軟的地區(qū)更應嚴格控制。 現(xiàn)澆板在墻體陽角45度的斜裂縫，是由于現(xiàn)澆板沾兩個方向上收縮，在角部受到約束，引起斜面裂縫。 板內(nèi)配筋是按承載力計算，當采用直徑大，間距大的配筋方法，且在現(xiàn)澆板上層表面未布置收縮鋼筋，雖能滿足承力的要求，但因溫度收縮變形，在板內(nèi)引起約束力，使現(xiàn)澆板產(chǎn)生裂縫。通過了解發(fā)現(xiàn)，這種設計雖然滿足了結(jié)構強度需要，但是卻導致了在邊角環(huán)節(jié)現(xiàn)澆板會出現(xiàn)裂縫，這些裂縫的成因主要為設計因素。因此，在現(xiàn)澆板裂縫的質(zhì)量控制中，只有優(yōu)化設計方案，才能解決現(xiàn)澆板裂縫問題。具體應采取以下措施：
1、適當控制建筑物的長度
為了有效減少現(xiàn)澆板裂縫，在設計過程中，應對建筑物的長度進行有效控制，使建筑物的長度在合理區(qū)間內(nèi)，避免建筑物長度過長或者過短。只有滿足了這一要求，現(xiàn)澆板裂縫問題才能有效解決。
2、減少伸縮縫的間距，增強外墻保溫措施
在伸縮縫設置中，合理優(yōu)化伸縮縫之間的間距，并有效增強外墻保溫措施，保證墻體現(xiàn)澆板能夠在整體質(zhì)量上滿足實際需要，達到減少現(xiàn)澆板裂縫的目的。從這一點來看，減少伸縮縫的間距很關鍵。
3、設法使該板與外角約束牽制機構脫離
在現(xiàn)澆板設計過程中，現(xiàn)澆板與外角約束牽制機構連接在一起，是導致現(xiàn)澆板出現(xiàn)裂縫主要原因?；谶@一認識，只有在設計過程中采用具體方法，使現(xiàn)澆板與外角約束牽制機構脫離，才能達到消除現(xiàn)澆板裂縫的目的。
三、高層建筑施工中現(xiàn)澆板裂縫的質(zhì)量控制應做好材料控制
砼中的石子和黃砂級配控制不好，使砼表面水泥漿增多，加劇了砼的收縮。 砼現(xiàn)澆板內(nèi)上層鋼筋的撐腳少，上層鋼筋向下位移，導致現(xiàn)澆板的上層鋼筋保護層過厚，板的有效高度減少，也極易產(chǎn)生表面裂縫。埋線管造成裂縫。PVC埋管與砼的粘結(jié)差也易因砼的收縮在線管位置產(chǎn)生裂縫?，F(xiàn)澆板的面積大，在砼硬化過程中如果養(yǎng)護不到位，產(chǎn)生不規(guī)則干縮裂縫。為此，在質(zhì)量控制中，應從以下幾個方面入手：
1、在鋼筋選擇上應確保鋼筋的規(guī)格型號滿足圖紙設計需要
鋼筋的型號和規(guī)格對現(xiàn)澆板的整體質(zhì)量有著重要影響，只有在鋼筋選擇中對其規(guī)格型號進行仔細核對，使其充分滿足圖紙設計需要，才能提高現(xiàn)澆板質(zhì)量，達到消除現(xiàn)澆板裂縫的目的。
考慮到鋼筋的重要性以及實際作用，只有保證鋼筋按照圖紙型號進行合理選擇，才能提高現(xiàn)澆板的整體質(zhì)量，進而達到消除現(xiàn)澆板裂縫的目的。由此可見，嚴格按照圖紙規(guī)定，合理選擇鋼筋型號，是消除現(xiàn)澆板裂縫的重要手段。
2、在混凝土的配比上應嚴格執(zhí)行圖紙標準
在現(xiàn)澆板施工中，混凝土的強度是導致現(xiàn)澆板出現(xiàn)裂縫的重要因素。基于這一認識，只有在混凝圖的配置上嚴格執(zhí)行圖紙標準，并提高混凝土的強度，才能避免現(xiàn)澆板裂縫的發(fā)生。
從目前現(xiàn)澆板裂縫的成因來看，混凝土配合比例不正確是影響現(xiàn)澆板裂縫的主要原因，基于當前混凝土施工實際，在混凝土的配比上，只有嚴格遵守圖紙規(guī)定，做好各成分的配比，才能提高混凝土的配合質(zhì)量，進而消除混凝土裂縫。
3、在水泥砂漿的原材料選擇上，應符合相應的強度規(guī)定
水泥砂漿是現(xiàn)澆板蓋面的重要材料，其強度和配比也是影響現(xiàn)澆板表面裂縫的關鍵因素。為此，做好水泥砂漿的原材料選擇，使其符合相應的強度規(guī)定，是滿足現(xiàn)澆板施工需要和解決現(xiàn)澆板裂縫問題的重要措施。
對于混凝土配比而言，水泥砂漿等原材料等的選擇，關系到現(xiàn)澆板的整體強度，對現(xiàn)澆板的整體質(zhì)量有著重要影響?；谶@一認識，在混凝土配比過程中，應做好水泥砂漿的選擇，確保原材料質(zhì)量能夠滿足實際要求。
四、高層建筑施工中現(xiàn)澆板裂縫的質(zhì)量控制應做好施工環(huán)節(jié)的控制
建筑工程施工及其養(yǎng)護是防治裂縫產(chǎn)生的重要環(huán)節(jié)，此環(huán)節(jié)稍有不慎也會造成樓板裂縫，從嚴重影響后期使用及商品住宅的銷售。建筑工程施工質(zhì)量必須滿足《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》（GB50300-2001）及其相應專業(yè)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范的要求。由此可見，做好做好施工環(huán)節(jié)的控制，才能提高高層建筑施工質(zhì)量，并有效消除現(xiàn)澆板裂縫。結(jié)合高層建筑現(xiàn)澆板施工實際，在施工環(huán)節(jié)中應從以下幾個方面入手，重點解決現(xiàn)澆板裂縫問題：
1、在現(xiàn)澆板施工中，合理引用相關標準
為了保證現(xiàn)澆板施工質(zhì)量滿足實際需要，盡量減少現(xiàn)澆板裂縫的產(chǎn)生，在現(xiàn)澆板施工過程中，應合理引用相關標準，并按照規(guī)范和標準施工，使施工的每一個環(huán)節(jié)都能滿足質(zhì)量要求，最終達到提升現(xiàn)澆板施工質(zhì)量和消除現(xiàn)澆板裂縫的目的。
2、根據(jù)施工需要，制定具體的現(xiàn)澆板施工質(zhì)量管理制度
鑒于施工質(zhì)量控制的復雜性及重要性，在現(xiàn)澆板施工過程中，應制定具體的現(xiàn)澆板施工質(zhì)量管理制度，并結(jié)合高層建筑施工實際，推動質(zhì)量管理制度的建立和完善，保證現(xiàn)澆板施工質(zhì)量控制能夠有制度可依。
3、結(jié)合現(xiàn)澆板施工實際，加強質(zhì)量控制和驗收環(huán)節(jié)的把關
考慮到現(xiàn)澆板施工的特殊性，加強質(zhì)量控制和驗收環(huán)節(jié)的把關，是提高現(xiàn)澆板施工質(zhì)量和消除現(xiàn)澆板裂縫的重要措施。基于這一認識，在驗收過程中按照規(guī)范進行驗收，對出現(xiàn)的問題進行及時整改，對消除現(xiàn)澆板裂縫具有重要作用。
4、表面修補法。
該法適用于縫較窄，用以恢復構件表面美觀和提高耐久性時所采用，常用的是沿砼裂縫表面鋪設薄膜材料，一般可用環(huán)氧類樹脂或樹脂浸漬玻璃布。
5、充填法。
當裂縫較寬時，可沿裂縫砼表面鑿成V形或U形槽，使用樹脂砂漿材料進行填充，也可使用水泥砂漿或瀝青等材料。 在填充過程中，應根據(jù)裂縫的實際大小填入填充物，既要保證填充物的量足夠，同時又要避免填充物過多造成填充物溢出。因此，選擇充填法時，應注重與裂縫的實際寬度相結(jié)合。
6、注入法。
當裂縫寬度較小且較深時，可采用將修補材料注入砼內(nèi)部的修補方法，首先裂縫處設置注入用管，其他部位用表面處理法封住，使用低粘度環(huán)氧樹脂注入材料，用電動泵或手動泵注入修補。
在某些裂縫較深的情況下，并且裂縫開度較小時，選擇注入法是提高裂縫修補質(zhì)量的重要手段。所謂注入法，主要是將填充物出入到裂縫深處，實現(xiàn)裂縫的深度填充，達到提高填充效果的目的。因此，正確選擇注入法，是提高裂縫修補效果的關鍵。
結(jié) 論
通過本文的分析可知，從目前高層建筑施工來看，現(xiàn)澆板裂縫質(zhì)量控制只有從優(yōu)化設計入手，并積極做好材料控制和施工環(huán)節(jié)的控制，才能提高高層建筑施工的整體質(zhì)量，使現(xiàn)澆板裂縫得到有效消除。為此，高層建筑施工中的現(xiàn)澆板裂縫質(zhì)量控制也應從上述幾個方面入手，綜合高層建筑的重點施工環(huán)節(jié)，把握質(zhì)量控制原則，確?，F(xiàn)澆板裂縫能夠得到有效消除，滿足質(zhì)量控制要求。
參考文獻
關鍵詞：鐵路供電班組；安全風險管理；鐵路企業(yè)
作者簡介：史宏江（1984-），男，河南南陽人，中鐵電氣化鐵路運營管理有限公司北京維管段，助理工程師。（天津 300142）
中圖分類號：F273 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2014）09-0229-02
在鐵路企業(yè)中，班組是鐵路企業(yè)最小的管理單位，是企業(yè)在進行風險管理過程中的基礎，同時也是各項管理制度執(zhí)行的基礎。在鐵路管理過程中，脫離了班組這一基本的管理單元，所有的管理工作都是妄談。因此，使用科學合理的管理方法對鐵路管理班組安全風險進行管理是保證鐵路安全性運營的前提。
一、評估供電班組的安全風險
鐵路運輸對我國國民經(jīng)濟的影響很大，供電班組作為鐵路企業(yè)的最小載體，是鐵路運輸可靠性和安全性的基礎，假如在運行過程中，管理環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問題，會對整個系統(tǒng)的穩(wěn)定性造成影響，引起不必要的經(jīng)濟損失和生命損失。
1.職工進行標準化作業(yè)過程中存在的風險
由于大多數(shù)供電班組所處的位置比較偏僻，距離城區(qū)非常遠，雖然安排了作業(yè)人員對供電班組不定期的進行檢查，但由于不同地區(qū)管理人員的素質(zhì)不同，而供電班組對作業(yè)人員的要求又很高，依然會有安全風險存在。其中在管理過程中，主要存在以下幾個方面的問題：一是相關管理部門無法進行直接管理。二是由于班組所處的地理位置比較偏僻，競爭意識相對缺乏，在進行作業(yè)的過程中，很容易掉以輕心，存在一定的安全風險。三是在執(zhí)行上級部門下達的文件時，執(zhí)行力不高，整個班組的管理效率和執(zhí)行效率偏低。
電力是鐵路工作中一個需要長期提供服務的活動，在執(zhí)行過程中，對工作質(zhì)量要求很高。但是由于工作缺乏趣味性，很容易出現(xiàn)標準化作業(yè)和規(guī)定要求不符合的情況，假如作業(yè)的執(zhí)行人員缺乏責任心，就會埋下一定的安全隱患。[1]因此在進行施工前，要全面分析作業(yè)可能存在的風險，對所有可能存在的風險進行明確，確保管理人員和職工人員對風險有一個深入地了解。
2.工作流程落實過程中存在的風險
目前我國鐵路逐漸向高速化、高鐵化發(fā)展，在鐵路建設過程中，各種各樣的新設備和新技術相繼投入使用，管理的安全性也有了較大提升，相關的管理部門也基本掌握了鐵路生產(chǎn)的規(guī)律，安全工作的管理也逐漸向流程化發(fā)展，但是依然存在一些安全管理問題：一是相關的安全管理規(guī)章制度和現(xiàn)場的實際情況不吻合，有安全管理保障滯后和缺失的情況出現(xiàn)。二是現(xiàn)場安全管理工作和規(guī)定的標準不符合，管理比較隨意。三是在作業(yè)生產(chǎn)過程中，管理人員無法按照規(guī)定的作業(yè)標準和技術要求完成生產(chǎn)。四是氣候的變化和施工的環(huán)境對作業(yè)人員與管理人員的行為習慣和思維方式造成了一定的影響，并會因此產(chǎn)生不必要的風險。五是在作業(yè)過程中，沒有按照相關的規(guī)定標準進行施工。
3.在現(xiàn)場管理過程中存在的風險
在鐵路供電班組作業(yè)的過程中，因為電力調(diào)度安排、鐵路行車調(diào)度安排、立體化條件的限制、電力作業(yè)的管理等管理內(nèi)容對安全的要求比較嚴格，因此在管理過程中，相關的管理人員要樹立更高的管理要求和管理標準。供電班組在現(xiàn)場管理過程中，主要存在以下幾個方面的風險：一是在現(xiàn)場管理過程中，工作環(huán)境非常亂。二是相關的管理人員在思想方面存在一定的問題。三是沒有對施工過程中的施工現(xiàn)場進行安全檢查，考核作業(yè)不到位。四是在進行作業(yè)的過程中，未制定具體的施工計劃和施工方法，當遇到突發(fā)事件時，無法及時的進行處理。[2]五是經(jīng)常會出現(xiàn)違章作業(yè)的情況。六是在進行特種作業(yè)時，沒有對相關的作業(yè)人員進行全面的安全教育培訓。
二、鐵路供電班組安全風險管理的有效措施
為了保證企業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟性和安全性，在對鐵路供電班組存在的安全風險進行全面的衡量、識別和預測后，就需要使用行之有效的方法來對風險進行處理。
1.建立科學合理的風險管理制度
班組管理要根據(jù)鐵路的實際情況，建設科學合理的風險管理制度，對安全管理制度和風險源頭之間存在的差距進行對比，進一步完善和修訂對風險源進行預防與控制的管理制度。在制定風險管理制度的過程中，需要考慮以下幾個方面的問題：一是整治生產(chǎn)流程。在對設備運行、日常巡檢、設備維修、設備生產(chǎn)、應急處理的方法、施工配合等工作進行管理的過程中，要按照規(guī)范、嚴格的作業(yè)標準對施工程序進行控制。二是整改管理制度。要根據(jù)安全管理的基本責任和基本職能，建設科學合理的管理崗位工作流程、領導崗位工作流程、技術崗位工作流程等基本流程標準，要建設出可以包含所有員工在內(nèi)的工作流程系統(tǒng)和工作標準。三是整改作業(yè)的實行準則。為了可以保證在作業(yè)過程中，所有環(huán)節(jié)都有基本的管理標準，所有程序都有參考依據(jù)，保證生產(chǎn)有序、規(guī)范的進行開展，要制定詳細的一次作業(yè)和日常工作的執(zhí)行流程與執(zhí)行標準。
2.對風險出現(xiàn)的原因進行預判
在對風險進行管理的過程中，為了防止出現(xiàn)不必要的隱患和意外，要使用合理的方法對風險進行判斷和分析，并根據(jù)實際情況對風險進行及時的控制。在管理時，要按照作業(yè)標準化、管理規(guī)范化、設備標準化的準則進行管理，要根據(jù)不同的時間段、不同的作業(yè)環(huán)境找到風險存在的主要原因，要根據(jù)實際的風險等級，選擇合理的控制措施和預防措施。通過對風險進行預控管理，可以有效地保證供電班組生產(chǎn)的安全性。
3.落實安全風險管理責任
在管理過程中，執(zhí)行是一個非常重要的管理內(nèi)容，任何制度離開執(zhí)行都是空談。在制定風險管理責任的過程中，首先要對風險進行評估，把風險項目作為管理的基礎，詳細劃分出具體的管理責任，并根據(jù)不同的部門對責任進行逐級劃分，對各個班組的責任、部門的責任以及責任專員進行明確，當出現(xiàn)危險情況后，根據(jù)出現(xiàn)的風險級別及時進行處理，通過使用這種風險管理責任落實的方法，可以對管理效率進行有效的提升。[3]通過明確的分工，讓每一個職員都知道自己所應該承擔的責任，使得安全風險管理工作更加的標準化、細節(jié)化和規(guī)范化，以確保每一個風險源的管理都可以及時的進行落實，保證制度的順利執(zhí)行。
4.深化安全管理檢查效果
很多管理人員在管理過程中，容易形成習慣性的行為和心理，在對風險進行判斷時，經(jīng)常會在不考慮現(xiàn)場實際情況的情況下，對班組進行管理，存在非常大的安全隱患。為了保證安全管理的效果，在管理過程中，班組管理人員要根據(jù)實際情況，對管理的安全性進行調(diào)整。其中主要需要注意以下幾個方面的問題：
（1）在對電力班組進行管理的過程中，要根據(jù)不同的地域情況，針對性地進行指導和檢查，對安全管理過程中遇到的傾向性問題和關鍵性問題進行解決，從根本上對隱患進行消除，確保班組運行的安全性。
（2）在遇到雨雪、大風天氣時，要針對性地對班組風險進行查找和治理。[4]
（3）使用不定期檢查或者隨時抽查的方法來取代固定式的管理與檢查方法，對職工人員和管理人員的固定思維進行消除，以此來保證管理的有效性。
三、結(jié)論
總之，在對供電班組安全風險進行管理的過程中，為了可以保證所有職工人員都參與到安全風險管理的工作中來，要在執(zhí)行管理措施以后，進行風險的評估、風險的調(diào)整以及責任的落實。通過全面的開展風險管理，不僅可以把現(xiàn)場生產(chǎn)和安全管理有機地結(jié)合起來，而且可以讓生產(chǎn)和管理組成一個科學合理的綜合體，以確保供電班組運行的穩(wěn)定性和安全性。
參考文獻：
[1]宋平.鐵路隧道施工安全風險管理研究[D].長沙：中南大學，
2009：151-152.
[2]李華.鐵路行車班組安全管理的探討[J].安全生產(chǎn)與監(jiān)督，
2011，（12）：274-275.
