時(shí)間：2023-06-15 17:11:27
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[關(guān)鍵詞]科研單位 項(xiàng)目管理 風(fēng)險(xiǎn)管理
中圖分類號：s-01 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）46-0153-01
0 .引言
軍工科研單位擔(dān)負(fù)著國家武器裝備研制和生產(chǎn)的重要使命。軍工科研單位對于其科研項(xiàng)目的研制、設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)等各個(gè)環(huán)節(jié)都有著嚴(yán)格的要求和流程控制。由于軍工科研單位科研項(xiàng)目的重要性，使得軍工科研單位有必要建立科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和機(jī)制，以避免在科研項(xiàng)目的研制和開發(fā)過程造成不必要的損失和錯(cuò)誤，使其能夠更好地正常運(yùn)行并能夠最后裝備部隊(duì)使用，服務(wù)于國防建設(shè)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理就是軍工科研單位確保科研項(xiàng)目能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
軍工科研單位的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)從識別到分析乃至采取應(yīng)對措施等一系列過程，它包括將積極因素所產(chǎn)生項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程的影響最大化和使消極因素產(chǎn)生的影響最小化兩方面內(nèi)容。主要包括：風(fēng)險(xiǎn)識別，風(fēng)險(xiǎn)量化， 風(fēng)險(xiǎn)對策。
1. 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定義和基本性質(zhì)
所謂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)去認(rèn)識項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理并以此為基礎(chǔ)合理地使用各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施、管理方法技術(shù)和手段，對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，妥善的處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果，以最少的成本保證項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理工作。
風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目管理的關(guān)系是指通過界定項(xiàng)目范圍，可以明確項(xiàng)目的范圍，將項(xiàng)目的任務(wù)細(xì)分為更具體、更便于管理的部分，避免遺漏而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目進(jìn)行過程中，各種變更是不可避免的，變更會(huì)帶來某些新的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)管理可以通過對風(fēng)險(xiǎn)的識別、分析來評價(jià)這些不確定性，從而向項(xiàng)目范圍管理提出任務(wù)。
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本性質(zhì)是指風(fēng)險(xiǎn)的客觀性，首先表現(xiàn)在它的存在是不以個(gè)人的意志為轉(zhuǎn)移的。從根本上說，這是因?yàn)闆Q定風(fēng)險(xiǎn)的各種因素對風(fēng)險(xiǎn)主體是獨(dú)立存在的，不管風(fēng)險(xiǎn)主體是否意識到風(fēng)險(xiǎn)的存在，在一定條件下仍有可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。其次，還表現(xiàn)在它是無時(shí)不有、無所不在的，它存在于人類社會(huì)的發(fā)展過程中，潛藏于人類從事的各種活動(dòng)之中。
風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是不確定的，即風(fēng)險(xiǎn)的程度有多大、風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)何地由可能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)均是不確定的。這是由于人們對客觀世界的認(rèn)識受到各種條件的限制，不可能準(zhǔn)確預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)一旦產(chǎn)生，就會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)主體產(chǎn)生挫折、失敗、甚至損失，這對風(fēng)險(xiǎn)主體是極為不利的。風(fēng)險(xiǎn)的不利性要求我們在承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，做好決策，盡可能地避免風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)的不利性降至最低。風(fēng)險(xiǎn)的可變性是指在一定條件下風(fēng)險(xiǎn)可以轉(zhuǎn)化。
2. 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)識別
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)識別包含兩方面內(nèi)容：第一，識別哪些風(fēng)險(xiǎn)可能影響項(xiàng)目進(jìn)展及記錄具體風(fēng)險(xiǎn)的各方面特征。風(fēng)險(xiǎn)識別不是一次，而應(yīng)有規(guī)律的貫穿整個(gè)項(xiàng)目中。第二，風(fēng)險(xiǎn)識別包括識別內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)及外在風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目工作組能加以控制和影響的風(fēng)險(xiǎn)，如人事任免和成本估計(jì)等。外在風(fēng)險(xiǎn)指超出項(xiàng)目工作組等控力和影響力之外的風(fēng)險(xiǎn)，如市場轉(zhuǎn)向或政府行為等。嚴(yán)格來說，風(fēng)險(xiǎn)僅僅指遭受創(chuàng)傷和損失的可能性，但對項(xiàng)目而言，風(fēng)險(xiǎn)識別還牽涉機(jī)會(huì)選擇（積極成本）和不利因素威脅（消極結(jié)果）。
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)憑借對"因"和"果"（將會(huì)發(fā)生什么導(dǎo)致什么）的認(rèn)定來實(shí)現(xiàn)，或通過對"果"和"因"（什么樣的結(jié)果需要予以避免或促使其發(fā)生，以及怎樣發(fā)生）的認(rèn)定來完成。
在所識別的風(fēng)險(xiǎn)中，項(xiàng)目產(chǎn)品的特性起主要的決定作用。所有的產(chǎn)品都是這樣，生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)成熟完善的產(chǎn)品要比尚待革新和發(fā)明的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)低得多。與項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)常常以"產(chǎn)品成本"和"預(yù)期影響"來描述。
工作分析結(jié)構(gòu)--非傳統(tǒng)形式的結(jié)構(gòu)細(xì)分往往能提供給我們高一層次分支圖所不能看出來的選擇機(jī)會(huì)。
風(fēng)險(xiǎn)的識別和評估成本估計(jì)和活動(dòng)時(shí)間估計(jì)--不合理的估計(jì)及僅憑有限信息做出的估計(jì)會(huì)產(chǎn)生更多風(fēng)險(xiǎn)。
人事方案--確定團(tuán)隊(duì)成員有獨(dú)特的工作技能使之難以替代，或有其它職責(zé)使成員分工細(xì)化。必需品采購管理方案--類似發(fā)展緩慢的地方經(jīng)濟(jì)這樣的市場條件往往可能提供降低合同成本的選擇。
有關(guān)以前若干個(gè)項(xiàng)目情況的歷史資料對識別目前項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)具有特殊幫助。這種歷史資料往往可以從以下渠道獲得：（1）項(xiàng)目資料文件--一個(gè)項(xiàng)目所牽涉的一個(gè)或更多的組織往往會(huì)保留過去項(xiàng)目的記錄，這些記錄會(huì)很詳細(xì)，足以協(xié)助進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別工作。實(shí)際上，某些團(tuán)隊(duì)的成員就保有這樣的記錄。（2）商業(yè)數(shù)據(jù)--在很多應(yīng)用領(lǐng)域我們可以獲得商業(yè)的歷史信息。（3）項(xiàng)目組的經(jīng)驗(yàn)知識--項(xiàng)目組成員都會(huì)記得以往項(xiàng)目的產(chǎn)出和消耗情況。當(dāng)然這樣收集的信息可能很有用，但較之以文件資料形式記錄的信息可靠性低些。
3 .項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施控制
風(fēng)險(xiǎn)對策實(shí)施控制包括實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理方案以便在項(xiàng)目過程中對風(fēng)險(xiǎn)事件做出回應(yīng)。當(dāng)變故發(fā)生時(shí)，需要重復(fù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，風(fēng)險(xiǎn)量化以及風(fēng)險(xiǎn)對策研究一整套基本措施。
3.1 對風(fēng)險(xiǎn)對策控制的輸入項(xiàng)
風(fēng)險(xiǎn)管理方案。
實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)事件。有些已識別了的風(fēng)險(xiǎn)事件會(huì)發(fā)生，有些則不會(huì)。發(fā)生了的風(fēng)險(xiǎn)事件是實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)事件或說是風(fēng)險(xiǎn)的起源，而項(xiàng)目管理人員應(yīng)總結(jié)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件以便進(jìn)行進(jìn)一步的對策研究。
附加風(fēng)險(xiǎn)識別。當(dāng)項(xiàng)目進(jìn)程受到評價(jià)和總結(jié)時(shí)，事先未被識別的潛在風(fēng)險(xiǎn)事件或風(fēng)險(xiǎn)的起源將會(huì)浮出水面。
3.2 風(fēng)險(xiǎn)對策實(shí)施控制的工具和方法
工作區(qū)：對消極的風(fēng)險(xiǎn)事件而言，工作區(qū)是一種不列入方案的對策。所謂不列入方案是指在感覺上它并未定義在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前。
附加風(fēng)險(xiǎn)策略研究。如果風(fēng)險(xiǎn)事件未被預(yù)料到，或后果遠(yuǎn)大于預(yù)料，那么計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)策略將會(huì)不充分，這時(shí)就有必要再次重復(fù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對策研究甚至風(fēng)險(xiǎn)管理程序。
3.3 風(fēng)險(xiǎn)對策實(shí)施控制輸出項(xiàng)
校正行為：校正行為首先包括實(shí)施已計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)對策（比如實(shí)施預(yù)防性計(jì)劃或工作區(qū)計(jì)劃）。
實(shí)時(shí)調(diào)險(xiǎn)管理計(jì)劃。一個(gè)預(yù)料之中的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或沒發(fā)生，對實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)事件后果的評估，對風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)率的評估，以及風(fēng)險(xiǎn)管理方案的其它方面，都應(yīng)進(jìn)行實(shí)時(shí)的更新調(diào)整。
4.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)量化及對策研究
4.1 風(fēng)險(xiǎn)量化
風(fēng)險(xiǎn)量化涉及到對風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)之間相互作用的評估，用這個(gè)評估分析項(xiàng)目可能的輸出。這首先需要決定哪些風(fēng)險(xiǎn)值得反應(yīng)。
對風(fēng)險(xiǎn)量化的輸入 投資者對風(fēng)險(xiǎn)的容忍度。不同的組織和個(gè)人往往對風(fēng)險(xiǎn)有著不同的容忍限度。
工具和方法 不同工具和方法對風(fēng)險(xiǎn)量化存在一定的偏差。
統(tǒng)計(jì)數(shù)加總 統(tǒng)計(jì)數(shù)字加總是將每個(gè)具體工作課題的估計(jì)成本加總以計(jì)算出整個(gè)項(xiàng)目的成本的變化范圍。
模擬法 模擬法運(yùn)用假定值或系統(tǒng)模型來分析系統(tǒng)行為或系統(tǒng)表現(xiàn)。較普通的模擬法模式是運(yùn)用項(xiàng)目模型作為項(xiàng)目框架來制作項(xiàng)目日程表。
決策樹 決策樹是一種便于決策者理解的，來說明不同決策之間和相關(guān)偶發(fā)事件之間的相互作用的圖表。
4.2 對策研究
風(fēng)險(xiǎn)對策研究包括對機(jī)會(huì)的跟蹤進(jìn)度和對危機(jī)的對策的定義。對威脅的對策大體分以下三點(diǎn)：（1）避免--排除特定威脅往往靠排除危脅起源。項(xiàng)目管理隊(duì)伍絕不可能排除所有風(fēng)險(xiǎn)，但特定的風(fēng)險(xiǎn)事件往往是可以排除的。（2）減緩--減少風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)期資金投入來減低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率（如為避免項(xiàng)目產(chǎn)出的產(chǎn)品報(bào)廢而使用專利技術(shù)），以及減少風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，或兩者雙管齊下。（3）吸納--接受一切后果。這種接受可以是積極的（如制定預(yù)防性計(jì)劃來防備風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生），也可以是消極的（如某些工程運(yùn)營超支則接受低于預(yù)期的利潤）。
對風(fēng)險(xiǎn)對策研究的輸入包括以下兩個(gè)方面。（1）需跟蹤的機(jī)會(huì)，需反應(yīng)的危脅。（2）被忽略的機(jī)會(huì)，被吸納的危脅。
參考文獻(xiàn)
[關(guān)鍵詞]科研單位 項(xiàng)目管理 管理方案 管理歷程
中圖分類號：D922.21 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）47-0179-01
引言
軍工科研單位擔(dān)負(fù)著國家武器裝備研制和生產(chǎn)的重要使命。軍工科研單位對于其科研項(xiàng)目的研制、設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)等各個(gè)環(huán)節(jié)都有著嚴(yán)格的要求和流程控制。由于軍工科研單位科研項(xiàng)目的重要性，使得軍工科研單位有必要建立科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和機(jī)制，以避免在科研項(xiàng)目的研制和開發(fā)過程造成不必要的損失和錯(cuò)誤，使其能夠更好地正常運(yùn)行并能夠最后裝備部隊(duì)使用，服務(wù)于國防建設(shè)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理就是軍工科研單位確保科研項(xiàng)目能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
軍工科研單位的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)從識別到分析乃至采取應(yīng)對措施等一系列過程，它包括將積極因素所產(chǎn)生項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程的影響最大化和使消極因素產(chǎn)生的影響最小化兩方面內(nèi)容。主要包括：風(fēng)險(xiǎn)識別，風(fēng)險(xiǎn)量化， 風(fēng)險(xiǎn)對策。
1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定義和基本性質(zhì)
所謂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)去認(rèn)識項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理并以此為基礎(chǔ)合理地使用各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施、管理方法技術(shù)和手段，對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，妥善的處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果，以最少的成本保證項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理工作。
風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目管理的關(guān)系是指通過界定項(xiàng)目范圍，可以明確項(xiàng)目的范圍，將項(xiàng)目的任務(wù)細(xì)分為更具體、更便于管理的部分，避免遺漏而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目進(jìn)行過程中，各種變更是不可避免的，變更會(huì)帶來某些新的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)管理可以通過對風(fēng)險(xiǎn)的識別、分析來評價(jià)這些不確定性，從而向項(xiàng)目范圍管理提出任務(wù)。
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本性質(zhì)是指風(fēng)險(xiǎn)的客觀性，首先表現(xiàn)在它的存在是不以個(gè)人的意志為轉(zhuǎn)移的。從根本上說，這是因?yàn)闆Q定風(fēng)險(xiǎn)的各種因素對風(fēng)險(xiǎn)主體是獨(dú)立存在的，不管風(fēng)險(xiǎn)主體是否意識到風(fēng)險(xiǎn)的存在，在一定條件下仍有可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。其次，還表現(xiàn)在它是無時(shí)不有、無所不在的，它存在于人類社會(huì)的發(fā)展過程中，潛藏于人類從事的各種活動(dòng)之中。
風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是不確定的，即風(fēng)險(xiǎn)的程度有多大、風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)何地由可能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)均是不確定的。這是由于人們對客觀世界的認(rèn)識受到各種條件的限制，不可能準(zhǔn)確預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)一旦產(chǎn)生，就會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)主體產(chǎn)生挫折、失敗、甚至損失，這對風(fēng)險(xiǎn)主體是極為不利的。風(fēng)險(xiǎn)的不利性要求我們在承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，做好決策，盡可能地避免風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)的不利性降至最低。風(fēng)險(xiǎn)的可變性是指在一定條件下風(fēng)險(xiǎn)可以轉(zhuǎn)化。
2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的管理方案
在全面分析評估風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，制定有效的管理方案是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成敗之關(guān)鍵，它直接決定管理的效率和效果。因此，詳實(shí)、全面、有效成為方案的基本要求，其內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)管理方案的制定原則和框架、風(fēng)險(xiǎn)管理的措施、風(fēng)險(xiǎn)管理的工作程序等。
2.1 制定原則
可行、適用、有效性原則
管理方案首先應(yīng)針對已識別的風(fēng)險(xiǎn)源，制定具有可操作的管理措施，適用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。
經(jīng)濟(jì)、合理、先進(jìn)性原則
管理方案涉及的多項(xiàng)工作和措施應(yīng)力求管理成本的節(jié)約，管理信息流暢、方式簡捷、手段先進(jìn)才能顯示出高超的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
主動(dòng)、及時(shí)、全過程原則
項(xiàng)目的全過程建設(shè)期分為前期準(zhǔn)備階段（可行性研究階段、勘察設(shè)計(jì)階段、招標(biāo)投標(biāo)階段）、施工及保修階段、生產(chǎn)運(yùn)營期。對于風(fēng)險(xiǎn)管理，仍應(yīng)遵循主動(dòng)控制、事先控制的管理思想，根據(jù)不斷發(fā)展變化的環(huán)境條件和不斷出現(xiàn)的新情況、新問題，及時(shí)采取應(yīng)對措施，調(diào)整管理方案，并將這一原則貫徹項(xiàng)目全過程，才能充分體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)和優(yōu)勢。
綜合、系統(tǒng)、全方位原則
風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性、綜合性極強(qiáng)的工作，不僅其產(chǎn)生的原因復(fù)雜，而且后果影響面廣，所需處理措施綜合性強(qiáng)。例如項(xiàng)目的多目標(biāo)特征（投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全、合同變更和索賠、生產(chǎn)成本、利稅等目標(biāo)）；因此，要全面徹底的降低乃至消除風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，必須采取綜合治理原則，動(dòng)員各方力量，科學(xué)分配風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，建立風(fēng)險(xiǎn)利益的共同體和項(xiàng)目全方位風(fēng)險(xiǎn)管理體系，才能將風(fēng)險(xiǎn)管理的工作落到實(shí)處。
風(fēng)險(xiǎn)管理方案計(jì)劃書內(nèi)容框架
計(jì)劃書一般應(yīng)包括：①項(xiàng)目概況；②風(fēng)險(xiǎn)識別（分類、風(fēng)險(xiǎn)源、預(yù)計(jì)發(fā)生時(shí)間點(diǎn)、發(fā)生地、涉及面等）；③風(fēng)險(xiǎn)分析與評估（定性和定量的結(jié)論、后果預(yù)測、重要性排序等）；④風(fēng)險(xiǎn)管理的工作組織（設(shè)立決策機(jī)構(gòu)、管理流程設(shè)計(jì)、職責(zé)分工、工作標(biāo)準(zhǔn)擬訂、建立協(xié)調(diào)機(jī)制等）；⑤風(fēng)險(xiǎn)管理工作的檢查評估。
2.2 控制措施
經(jīng)濟(jì)性措施
主要措施有合同方案設(shè)計(jì)（風(fēng)險(xiǎn)分配方案、合同結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、合同條款設(shè)計(jì)）；保險(xiǎn)方案設(shè)計(jì)（引入保險(xiǎn)機(jī)制、保險(xiǎn)清單分析、保險(xiǎn)合同談判）；管理成本核算。
技術(shù)性措施
技術(shù)性措施應(yīng)體現(xiàn)可行、適用、有效性原則，主要有預(yù)測技術(shù)措施（模型選擇、誤差分析、可靠性評估）；決策技術(shù)措施（模型比選、決策程序和決策準(zhǔn)則制定、決策可靠性預(yù)評估和效果后評估）；技術(shù)可靠性分析（建設(shè)技術(shù)、生產(chǎn)工藝方案、維護(hù)保障技術(shù)）。
組織管理性措施
主要是貫徹綜合、系統(tǒng)、全方位原則和經(jīng)濟(jì)、合理、先進(jìn)性原則，包括管理流程設(shè)計(jì)、確定組織結(jié)構(gòu)、管理制度和標(biāo)準(zhǔn)制定、人員選配、崗位職責(zé)分工，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任等。還應(yīng)提倡推廣使用風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)等現(xiàn)代管理手段和方法。
3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的管理歷程
3.1 第一階段
在風(fēng)險(xiǎn)的潛伏階段，風(fēng)險(xiǎn)尚未顯現(xiàn)，但其可能性存在于各種征兆之中。這個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理重在預(yù)防：
識別潛在的風(fēng)險(xiǎn)。這是預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的第一要?jiǎng)?wù)，不能識別就無法預(yù)防。識別風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要手段是量化，量化的好處是可以通過對比來鑒別風(fēng)險(xiǎn)征兆，可以設(shè)置臨界點(diǎn)作為預(yù)警指標(biāo)。
規(guī)避和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。是預(yù)防潛在風(fēng)險(xiǎn)的另一個(gè)有效辦法。當(dāng)你識別出某件事情可能會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，只要放棄做這件事，或者換一種較穩(wěn)妥的方式去做它，就可以避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。
準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案和危機(jī)處理預(yù)案。是預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的核心內(nèi)容。一旦風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)來臨，有應(yīng)對預(yù)案就可以有效地降低風(fēng)險(xiǎn)的損失和危機(jī)的災(zāi)難。也許有些風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案永遠(yuǎn)也用不上，但是這并不說明它們是多余的。只有風(fēng)險(xiǎn)降臨的危機(jī)關(guān)頭，人們才會(huì)感覺到它們性命攸關(guān)的價(jià)值。
3.2 第二階段
在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生階段，風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)來臨，風(fēng)險(xiǎn)將帶來的損失已經(jīng)不難預(yù)料，這個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理重在應(yīng)對：
選擇和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案。事先準(zhǔn)備的預(yù)案可以大大提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的決策效率，把決策簡化到抉擇。如果你能夠事先準(zhǔn)備好應(yīng)付的預(yù)案，你就會(huì)有更多的選擇余地，有充分的應(yīng)對時(shí)間，就不會(huì)在突然降臨的風(fēng)險(xiǎn)打擊下束手無策。
采取權(quán)宜措施緩解風(fēng)險(xiǎn)。有些時(shí)候?qū)嵤╋L(fēng)險(xiǎn)預(yù)案需要時(shí)間和條件，權(quán)宜措施就是為了爭取時(shí)間和創(chuàng)造條件。在很多情況下，權(quán)宜措施也是構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案的組成部分，但是當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案沒有料到的情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)急的權(quán)宜措施最能考驗(yàn)一個(gè)管理者的應(yīng)變能力。
采取補(bǔ)救措施抵消損失。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失不可避免的時(shí)候，可以堤外損失堤內(nèi)補(bǔ)救。
3.3 第三階段
在風(fēng)險(xiǎn)的后果階段，風(fēng)險(xiǎn)造成的損失已經(jīng)成為事實(shí)，形勢危急，這個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理重在應(yīng)急和善后：
選擇和實(shí)施危機(jī)處理預(yù)案。應(yīng)急實(shí)際上和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對沒什么區(qū)別，不過預(yù)案的作用會(huì)更突出，因?yàn)槲C(jī)時(shí)刻沒有時(shí)間容你深思熟慮，只能選擇過去準(zhǔn)備好的主意。
實(shí)施災(zāi)難救助措施。危機(jī)往往伴隨著災(zāi)難性的后果，損失已經(jīng)鑄成事實(shí)，形勢無法逆轉(zhuǎn)，因此需要考慮善后措施。
資料存檔總結(jié)教訓(xùn)。這是善后要做的最后一件事情，但是它常常被忽略忘記。所有的風(fēng)險(xiǎn)和災(zāi)難留下的記錄都是人類的遺產(chǎn)，它將為后人識別風(fēng)險(xiǎn)提供寶貴的線索。
參考文獻(xiàn)
關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn) 評價(jià) 措施
一、海洋石油項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)的建立
海洋石油工程屬于高風(fēng)險(xiǎn)工程產(chǎn)業(yè)，作為行業(yè)的從業(yè)管理者有必要對海洋石油的系統(tǒng)工程進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，將風(fēng)險(xiǎn)有效的控制在決策者預(yù)訂的范圍內(nèi)。海洋石油行業(yè)本身的行業(yè)性質(zhì)就比較特殊，而且石油行業(yè)在跨國經(jīng)營中具有更多的無法預(yù)測和不確定的因素，這些因素的存在往往使其項(xiàng)目投資效果更容易受到世界各國經(jīng)濟(jì)政治形勢、工程實(shí)用技術(shù)、地理地質(zhì)等含有大量不可預(yù)測的各種因素的負(fù)作用，從而導(dǎo)致負(fù)作用的存在具有潛在性和可能性，而這兩種性質(zhì)很可能產(chǎn)生不利的結(jié)果，以至于無法實(shí)現(xiàn)或者無法完全實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)。
我國海洋石油工程項(xiàng)目的系統(tǒng)可以進(jìn)行如下分類：1、設(shè)計(jì)系統(tǒng)2、采辦體統(tǒng)3、安裝系統(tǒng)4、建造系統(tǒng)5、管理組織機(jī)構(gòu)系統(tǒng)。以上系統(tǒng)都涉及大量的不確定性的風(fēng)險(xiǎn)事件，用傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)描述和統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)已經(jīng)很難對系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行有效的評價(jià)。因此我們可以引入模糊數(shù)學(xué)的理論，建立數(shù)學(xué)評價(jià)模型，對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行精確的控制。這一方法目前在工程行業(yè)被廣為采用。海洋工程項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖如下：
從上圖可以看出，項(xiàng)目組的管理組織機(jī)構(gòu)采取的是矩陣組織機(jī)構(gòu)形式，或者叫做“項(xiàng)目”或“產(chǎn)品”管理。項(xiàng)目組采用這種方式進(jìn)行項(xiàng)目管理是適合管理的需要的。因此，要對其項(xiàng)目管理實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)評估，就必須對項(xiàng)目組本身的組織機(jī)構(gòu)和管理人員綜合水平實(shí)行評價(jià)，同時(shí)也需要對各個(gè)職能部門，即對各個(gè)分公司所實(shí)行的職能，包括采辦、建造安裝、設(shè)計(jì)等管理方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。
從整體來看，項(xiàng)目組同外界環(huán)境的協(xié)調(diào)程度的風(fēng)險(xiǎn)值最高，這將成為影響這個(gè)項(xiàng)目組管理過程的效率和效果的最為關(guān)鍵的因素。同時(shí)，管理組織過程的協(xié)調(diào)程度也成為影響整個(gè)項(xiàng)目管理效率的重要因素。需要重視。②管理組織的管理層次、跨度正常，屬于窄跨度組織結(jié)構(gòu)，適應(yīng)項(xiàng)目的管理和操作。權(quán)責(zé)分配符合要求。③從局部各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素來看，嚴(yán)重影響組織管理的風(fēng)險(xiǎn)因素包括：a項(xiàng)目組人力物力資源緊張；b會(huì)出現(xiàn)多人對統(tǒng)一決策負(fù)責(zé)的現(xiàn)象；c決策的效率低；d.項(xiàng)目組命令決策不能統(tǒng)一貫徹執(zhí)行；e項(xiàng)目組與職能分公司的命令容易混淆；f會(huì)造成多重任務(wù)的復(fù)雜性；g公司各項(xiàng)目主次順序不明確；h.項(xiàng)目組目標(biāo)不是很明確；通過對海洋工程專家、管理人員的調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析，評價(jià)下，
首先，根據(jù)表中的指標(biāo)賦以權(quán)重，設(shè)計(jì)科研項(xiàng)目評價(jià)和選擇指標(biāo)體系。其次，科學(xué)分配指標(biāo)的權(quán)重值。一般說來，諸因素在評價(jià)指標(biāo)體系中的地位不能等量齊觀，應(yīng)根據(jù)：這里的Aj指第j個(gè)因素在指標(biāo)體系中的權(quán)重值；m為專家數(shù)；n為指標(biāo)數(shù)，Rj為秩次和。通過上述公式求得表中各因素的權(quán)重為：A1=a，A2=b，A3=c，A4=d，A5=e，A6=f。然后，開關(guān)函數(shù)與單指標(biāo)淘汰項(xiàng)目模型。在科研項(xiàng)目立項(xiàng)定量評價(jià)時(shí)，總得分高低并沒有反映課題質(zhì)量的全部信息，當(dāng)某一項(xiàng)指標(biāo)的平分低于確定的底線，即使其他指標(biāo)的平分都很高，此項(xiàng)目也被認(rèn)為無資助價(jià)值，即因單因素而淘汰。在當(dāng)前科研應(yīng)用與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的環(huán)境下，我們在進(jìn)行科研項(xiàng)目的定量評審時(shí)，作為基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目，若在“創(chuàng)新性程度”指標(biāo)評分等級達(dá)不到“D”等，即低于代表分65分時(shí)，若是應(yīng)用性研究項(xiàng)目，在“市場/地方”適應(yīng)性程度指標(biāo)評分等級打不到“C”等，即低于代表分75分時(shí)，即使其他指標(biāo)的評分很高，該項(xiàng)目也可被認(rèn)為沒有意義而否定。因此，在定量評價(jià)和項(xiàng)目選優(yōu)時(shí)就需要設(shè)置開關(guān)函數(shù)，建立單因素淘汰項(xiàng)目制。設(shè)上述兩類指標(biāo)項(xiàng)專家評分均值為Tj，則：當(dāng)j=1時(shí)，為研究項(xiàng)目“創(chuàng)新性程度”指標(biāo)項(xiàng)；當(dāng)j=2時(shí)，為研究項(xiàng)目“市場/地方”適應(yīng)性程度指標(biāo)。tij為第i個(gè)專家在j項(xiàng)指標(biāo)的評分值。于是項(xiàng)目m的開關(guān)函數(shù)為：或其中為閥值，當(dāng)j=1時(shí)，=65分；j=2時(shí)，=75分。當(dāng)時(shí)，項(xiàng)目m的單指標(biāo)符合要求，即可正常納入項(xiàng)目定量評審；當(dāng)0時(shí)，一票否決，直接否定項(xiàng)目m，勿須再參加后續(xù)評審。最后，項(xiàng)目定量評價(jià)舉例：類似，專家對某一項(xiàng)目x的其他五個(gè)單因素進(jìn)行模糊評判后得到一個(gè)六因素評價(jià)結(jié)果矩陣：前述六因素的權(quán)重值寫成矩陣形式為：為防止“調(diào)皮”數(shù)據(jù)的干擾，我們選擇模糊矩陣算法中的主因素突出型算法：得：B=A?R=（0.2，0.25，0.25，0.23，0.16歸一化得：B=（0.1834，0.2294，0.2294，0.2110，0.1468）為了綜合定量表述評價(jià)結(jié)果，對A=“優(yōu)”，B=“良”，C=“中”，D=“一般”，E=“差”分別賦值為95分，85分，75分，65分，55分，則得矩陣：即項(xiàng)目X經(jīng)學(xué)科組10位專家定量評價(jià)所得的總分值約為76，對應(yīng)等級為中偏上。
二、針對上述模型我們項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)應(yīng)該做到
1、 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系
針對原材料風(fēng)險(xiǎn)，主要是控制好原材料的價(jià)格，防止施工成本超支。對于通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，要事先了解國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)走向，建立完善的經(jīng)濟(jì)信息收集和分析制度，來應(yīng)對通脹風(fēng)險(xiǎn)。針對資金風(fēng)險(xiǎn)，要做好在施工過程中的財(cái)務(wù)管理工作，加強(qiáng)對工程進(jìn)度款的審核與支付。針對施工風(fēng)險(xiǎn)，首先要做好施工前期的技術(shù)論證，做好對施工工程的質(zhì)量控制，加強(qiáng)對施工人員的質(zhì)量安全教育。
2、 引入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，構(gòu)建應(yīng)急機(jī)制
海洋石油工程項(xiàng)目的承包商要加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)管理的信息化建設(shè)，引入行業(yè)內(nèi)最新的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等系統(tǒng)，通過對預(yù)探井、油氣水井、油氣集輸系統(tǒng)等起關(guān)鍵作用的部位進(jìn)行重點(diǎn)實(shí)時(shí)地監(jiān)控，來收集相關(guān)的資料和信息，同時(shí)運(yùn)用系統(tǒng)內(nèi)附帶的統(tǒng)計(jì)和預(yù)測方法來描述和預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的時(shí)間和可能造成的損失。同時(shí)，海洋石油工程項(xiàng)目的承包商要加強(qiáng)防范預(yù)案和應(yīng)急機(jī)制的構(gòu)建工作，針對各種可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，來構(gòu)建相應(yīng)的防范預(yù)案。
3、 建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告制度，加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)的全過程監(jiān)控
海洋石油工程項(xiàng)目的承包商還要建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全過程動(dòng)態(tài)監(jiān)控。通過在施工作業(yè)過程中對各種風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息的收集，建立階段性的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評價(jià)機(jī)制，來描述施工中不斷階段的風(fēng)險(xiǎn)情況，并根據(jù)評價(jià)的結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告中要描述當(dāng)前項(xiàng)，目的進(jìn)展情況，通過各種數(shù)據(jù)來說明項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展情況，從而提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。
關(guān)鍵詞：科研院所；科研設(shè)備；采辦經(jīng)費(fèi)；風(fēng)險(xiǎn)
中圖分類號：F23
文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
doi：10.19311/ki.16723198.2017.12.053
1科研設(shè)備采辦經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)分析
1.1采購計(jì)劃不合理，資金利用率較低
科研設(shè)備的采購存在多而散的特性，部分科研設(shè)備根據(jù)研究項(xiàng)目而計(jì)劃性采購，部分常用的科研設(shè)備，比如試管、燒杯、計(jì)算機(jī)等則會(huì)根據(jù)計(jì)劃適量進(jìn)行儲存?？蒲袉挝坏脑O(shè)備采購?fù)ǔＳ刹少彶块T的人員負(fù)責(zé)，對于采購需求則主要由科研項(xiàng)目人員根據(jù)科研計(jì)劃提出。這種情況下，一方面，采購人員缺乏科研設(shè)備方面的專業(yè)知識，對科研設(shè)備的采購情況主要依據(jù)科研人員的需求而定，采購計(jì)劃設(shè)定較為被動(dòng)；另一方面，科研計(jì)劃可能會(huì)因?yàn)橐恍┩庠诨騼?nèi)在的原因發(fā)生需求變動(dòng)，在項(xiàng)目招標(biāo)、采購到完成的過程中存在著因需求變動(dòng)給采購計(jì)劃準(zhǔn)確性帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)，使得采購物資要么不滿足科研需要，要么物資采購與項(xiàng)目進(jìn)度不匹配，造成科研費(fèi)用使用的不合理現(xiàn)象。
1.2經(jīng)費(fèi)管理不透明，費(fèi)用去向難掌握
采購費(fèi)用的設(shè)定會(huì)根據(jù)市場環(huán)境的變化而變化。盡管現(xiàn)在部分科研單位的物資采購采取網(wǎng)上公開招標(biāo)的模式，使采購供應(yīng)商范圍擴(kuò)展到全國，不再局限在本地區(qū)采購供應(yīng)商范圍內(nèi)。從招標(biāo)模式上分析，采購確實(shí)做到了一定程度的公開化，但是采購的物資仍存在質(zhì)量劣質(zhì)、不符合用物標(biāo)準(zhǔn)的情況，僅憑投標(biāo)標(biāo)書難以準(zhǔn)確地判定物資的質(zhì)量是否符合標(biāo)準(zhǔn)，采購人員對競標(biāo)對象的實(shí)地考察，同樣存在著責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。采購經(jīng)費(fèi)的高效管理需要一個(gè)龐大的體系，將采購部門、財(cái)務(wù)部門、科研部門等緊密聯(lián)系起來?？蒲袡C(jī)構(gòu)獨(dú)立的、缺乏透明性的經(jīng)費(fèi)管理模式，使得部分經(jīng)費(fèi)存在違規(guī)使用或低效使用的風(fēng)險(xiǎn)。
1.3流程管理不完善，采購合同存風(fēng)險(xiǎn)
采購合同涉及諸多采購細(xì)節(jié)和法律風(fēng)險(xiǎn)。對于采購合同的管理，科研機(jī)構(gòu)一方面在人力資源方面缺乏專業(yè)性的合同管理人員，從而難以識別合同條款中存在的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款；另一方面合同管理的水平較低，且未形成合同閉環(huán)式管理模式，使得合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)難以被及時(shí)識別和規(guī)避。當(dāng)前，在科研設(shè)備采辦過程中，合同風(fēng)險(xiǎn)主要為欺詐風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，比如：乙方以虛假合同主體身份與甲方簽訂合同，最后出現(xiàn)采購設(shè)備無法及時(shí)準(zhǔn)確地供貨，或者后續(xù)的服務(wù)問題難以保障等；合同條款中存在難以察覺的細(xì)微法律漏洞，給購買方造成資金損失等?？蒲袡C(jī)構(gòu)在對合同管理不完善，核不嚴(yán)格的情況下，在采購過程中必然存在對合同簽訂中的風(fēng)險(xiǎn)難以及時(shí)識別和規(guī)避問題，進(jìn)而給采購經(jīng)費(fèi)管理帶來較大的資金損失。
2優(yōu)化科研院所科研設(shè)備采辦經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管理途徑
2.1設(shè)立項(xiàng)目采購人員，最大化控制資金效率
要全面控制科研設(shè)備采購計(jì)劃制定過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，需要將采辦部門與項(xiàng)目組緊密聯(lián)系起來，讓采購人員融入科研項(xiàng)目需求制定及實(shí)施的全過程，保障兩個(gè)部門之間的信息能夠及時(shí)有效地溝通。對此，一方面采購人員相對科研設(shè)備的專業(yè)知識還存在一定的欠缺，因此，需要科研項(xiàng)目人員對采購人員針對具體項(xiàng)目進(jìn)行科研設(shè)備知識的培訓(xùn)與講解，讓采購人員能夠準(zhǔn)確判別所需采購的科研設(shè)備的質(zhì)量；另一方面采購部門可以靈活地根據(jù)科研項(xiàng)目安排項(xiàng)目采購人員全程跟蹤項(xiàng)目起始過程，對科研項(xiàng)目所需要采購的物品和存在的采購風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)給予專業(yè)化意見，同時(shí)及時(shí)保持與采購項(xiàng)目組的有效溝通，對科研項(xiàng)目中出現(xiàn)的因項(xiàng)目需求變動(dòng)而導(dǎo)致的采購計(jì)劃變動(dòng)，及時(shí)予以反饋和終止相應(yīng)的采購計(jì)劃，將因變動(dòng)造成的損失降低到最小化，保障閑置資金不被積壓，確保能最大化利用采購經(jīng)費(fèi)。
2.2建立部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制，準(zhǔn)確管理經(jīng)費(fèi)去向
采購招標(biāo)方式無論是采取線上公開招標(biāo)，還是線下邀請招標(biāo)，均需要建立公開透明并與其他部門緊密相連的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，并利用信息技術(shù)建立聯(lián)合各相關(guān)部門的管理工作的信息系統(tǒng)。線上招標(biāo)在電子商務(wù)平臺上的整體操作過程可以由相應(yīng)的平臺提供相應(yīng)的采購依據(jù)，采購人員必須將相關(guān)依據(jù)、發(fā)票、合同等上傳至信息系統(tǒng)中，按公司管理制度，待相關(guān)負(fù)責(zé)人審核通過后，財(cái)務(wù)部門才可支付相關(guān)采購費(fèi)用。同時(shí)，對招標(biāo)中的技術(shù)文件編制、開標(biāo)評標(biāo)、定標(biāo)和合同簽訂等環(huán)節(jié)必須嚴(yán)格按照公開公平公正透明的要求，來對供應(yīng)商進(jìn)
行選擇。并將各個(gè)環(huán)節(jié)中必要的信息在相關(guān)平臺中進(jìn)
行公開、保存，便于后期查看和審核，以及及時(shí)對不符合要求的信息予以駁回，確保采購經(jīng)費(fèi)的合法合規(guī)使用。
2.3完善合同管理流程，規(guī)避合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)
采辦部門對于在采購環(huán)節(jié)中頻繁出現(xiàn)的合同簽訂工作，往往由于頻繁性和暫時(shí)沒有體現(xiàn)出的風(fēng)險(xiǎn)，而忽視了合同內(nèi)容的嚴(yán)謹(jǐn)性和風(fēng)險(xiǎn)性。在合同簽訂過程中，對內(nèi)容規(guī)定不細(xì)致，對合同組成部分中的費(fèi)用明細(xì)、稅務(wù)責(zé)任、知識產(chǎn)權(quán)分配、提交成果等缺乏明確具體的規(guī)定，導(dǎo)致后期在合同執(zhí)行過程中易出現(xiàn)相關(guān)糾紛。同時(shí)，在各種糾紛產(chǎn)生之后，采購部門為了和部分存在長期合作關(guān)系的供應(yīng)商（或者強(qiáng)勢供應(yīng)商）繼續(xù)保持合作的狀態(tài)，而采取掩蓋問題、犧牲單位利益的方式來化解矛盾。因此，對于合同的簽訂過程，需要專業(yè)人士對其進(jìn)行審核，最大化規(guī)避合同中存在的矛盾和風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)明確合同風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度，以責(zé)任倒逼合同簽訂及審核人員嚴(yán)格制定及審核合同內(nèi)容。對于后期合同中產(chǎn)生的糾紛等，需建立完善的閉環(huán)機(jī)制，將糾紛和問題合理解決，避免糾紛和問題給采辦經(jīng)費(fèi)帶來進(jìn)一步的損失。
3結(jié)束語
在非電子商務(wù)或互聯(lián)網(wǎng)還未普及的時(shí)代，采購環(huán)節(jié)中的經(jīng)費(fèi)時(shí)長存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，市場風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等都時(shí)時(shí)圍繞著采購工作，其中道德風(fēng)險(xiǎn)在部分單位內(nèi)部成了一種潛在的規(guī)則。信息技術(shù)和電子商務(wù)普及之后，科研單位可以建立公開透明的信息平臺，讓采購的每一個(gè)環(huán)節(jié)都曬在陽光下，經(jīng)費(fèi)的使用去向可以較好地被系統(tǒng)記錄、合同內(nèi)容能實(shí)時(shí)地被查詢、采購價(jià)格能夠在市場價(jià)格的指導(dǎo)下進(jìn)行對比分析、供應(yīng)商不再局限于本地區(qū)范圍內(nèi)等，這些都使得科研單位能夠更好地規(guī)避科研設(shè)備在采辦過程中出現(xiàn)的經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)問題，使得財(cái)務(wù)部門能夠更加有效地控制預(yù)算經(jīng)費(fèi)的使用情況。
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關(guān)鍵詞：項(xiàng)目管理理論；高職院校；科研經(jīng)費(fèi)管理
近年來，高職院校科研水平日漸提升。以江蘇財(cái)經(jīng)職業(yè)技術(shù)學(xué)院（以下簡稱“我院”）為例，近3年承擔(dān)的各級各類科研項(xiàng)目及籌措到的科研經(jīng)費(fèi)年均增幅分別超過44.2%和31.3%。這既為學(xué)院開展科研工作提供了良好的物質(zhì)條件，同時(shí)也給傳統(tǒng)科研經(jīng)費(fèi)管理模式帶來挑戰(zhàn)。
一、高職院校科研經(jīng)費(fèi)來源、特點(diǎn)及傳統(tǒng)管理模式存在的主要問題
（一）高職院?？蒲薪?jīng)費(fèi)的來源及特點(diǎn)
目前，高職院校的科研經(jīng)費(fèi)來源已日趨多元化，以我院為例，主要包括縱向、橫向及院級科研經(jīng)費(fèi)三類。其中縱向科研經(jīng)費(fèi)主要來自教育部、省科技廳、省教育廳、市科技局等政府部門及省、市社科聯(lián)和各有關(guān)學(xué)會(huì)；橫向科研經(jīng)費(fèi)主要來自地方政府、企事業(yè)單位及行業(yè)協(xié)會(huì)。
雖然各高職院?？蒲泄ぷ鏖_展?fàn)顩r不盡相同，但調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我院科研經(jīng)費(fèi)“一多三少”的特點(diǎn)具有一定的代表性。“一多”是指近幾年我院獲得的市、廳級科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)數(shù)量多，且基本穩(wěn)占每年全院科研到賬總經(jīng)費(fèi)的80%左右；“三少”是指我院承擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研橫向科研項(xiàng)目、省部級及以上縱向科研項(xiàng)目及院級科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)數(shù)量相對較少。其中，前兩類科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)具有較大提升空間，院級科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)穩(wěn)中有降。
（二）高職院校傳統(tǒng)科研經(jīng)費(fèi)管理模式存在的問題
1.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理與項(xiàng)目研究管理脫節(jié)。高職院校普遍對科研項(xiàng)目實(shí)行多重管理，以我院為例，科研項(xiàng)目管理由科研處牽頭，協(xié)同財(cái)務(wù)處、審計(jì)處及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在系（部）共同負(fù)責(zé)。然而，在實(shí)際管理過程中，財(cái)務(wù)處注重科研經(jīng)費(fèi)收支，審計(jì)處負(fù)責(zé)審計(jì)科研經(jīng)費(fèi)使用是否符合項(xiàng)目批復(fù)預(yù)算范圍及有關(guān)規(guī)定，科研處更關(guān)注科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)的獲取及科研項(xiàng)目研究進(jìn)展與成果質(zhì)量，而系（部）則更在意科研項(xiàng)目獲取數(shù)量及項(xiàng)目研究產(chǎn)出成果。四者之間往往缺乏交流，致使項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理與項(xiàng)目研究管理脫節(jié)。
2.科研人員對科研經(jīng)費(fèi)使用存在認(rèn)識誤區(qū)。部分科研人員認(rèn)為科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是靠自己的能力和努力取得的，經(jīng)費(fèi)的使用權(quán)應(yīng)歸個(gè)人或項(xiàng)目組所有，只要按照項(xiàng)目任務(wù)書或者合同要求完成科研項(xiàng)目的各項(xiàng)考核指標(biāo)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人就對科研經(jīng)費(fèi)使用具有完全自，而學(xué)院相關(guān)職能部門的管理與監(jiān)督傷害了項(xiàng)目組的核心利益。
3.科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性，開支不合理。各級各類科研項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，一般都要求申報(bào)人員編制全面的科研預(yù)算作為經(jīng)費(fèi)使用過程中的執(zhí)行依據(jù)。然而，由于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人缺少財(cái)務(wù)管理知識，且對于科研預(yù)算執(zhí)行中的剛性要求認(rèn)識不足，確定資金使用方向和額度時(shí)，缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性，給日后項(xiàng)目研究過程中科研經(jīng)費(fèi)使用埋下了隱患，輕者出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)開支不合理，重者項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開支出現(xiàn)嚴(yán)重結(jié)構(gòu)性失調(diào)。
4.缺乏績效考核，難以提升科研經(jīng)費(fèi)使用效益。一方面，多重原因?qū)е驴蒲许?xiàng)目實(shí)際投入成本難以準(zhǔn)確核算；另一方面，科研項(xiàng)目成果評價(jià)機(jī)制不科學(xué)，難以科學(xué)量化。高職院校因科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化率低，致使這種狀況尤為突出。因此，很難準(zhǔn)確計(jì)算科研項(xiàng)目的投入與產(chǎn)出比，從而妨礙了對科研項(xiàng)目進(jìn)行科研績效考核，致使科研經(jīng)費(fèi)使用效益進(jìn)一步提升缺乏行之有效的激勵(lì)。
5.管理制度不完善。高職院校一般都制定了科研經(jīng)費(fèi)使用的統(tǒng)一管理辦法，如我院于2009年出臺了《科研經(jīng)費(fèi)管理暫行辦法》，執(zhí)行一段時(shí)間后，又出臺了《科研經(jīng)費(fèi)使用補(bǔ)充規(guī)定》，對原暫行辦法內(nèi)容作了進(jìn)一步調(diào)整和補(bǔ)充。但即便這樣，在應(yīng)對學(xué)院日趨多元化的科研經(jīng)費(fèi)來源時(shí)，管理制度仍顯得不夠完善，甚至有時(shí)出現(xiàn)院級管理制度與經(jīng)費(fèi)下達(dá)部門的具體使用要求發(fā)生沖突的情況。
二、項(xiàng)目管理理論
項(xiàng)目管理是指把各種系統(tǒng)、方法和人員結(jié)合在一起，在規(guī)定的時(shí)間、預(yù)算和質(zhì)量目標(biāo)范圍內(nèi)完成項(xiàng)目的各項(xiàng)工作。即，從項(xiàng)目的投資決策開始到項(xiàng)目結(jié)束的全過程進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和評價(jià)，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的目標(biāo)。
項(xiàng)目管理理論是人們在項(xiàng)目管理實(shí)踐中概括出來的集時(shí)間、成本、績效管理等于一體的理論體系，其核心在于科學(xué)化、規(guī)范化，主要包括項(xiàng)目整體管理、項(xiàng)目范圍管理、項(xiàng)目成本管理、項(xiàng)目溝通管理等9個(gè)知識領(lǐng)域的規(guī)范化管理。項(xiàng)目管理理論強(qiáng)調(diào)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和產(chǎn)品的質(zhì)量，采用團(tuán)隊(duì)化工作模式，其成功的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括時(shí)間、成本、范圍、質(zhì)量和資源等5個(gè)方面。近10年，項(xiàng)目管理理論受到廣泛關(guān)注，并獲得廣泛應(yīng)用。
三、項(xiàng)目管理理論在高職院校科研經(jīng)費(fèi)管理中的實(shí)踐
自2010年起我院嘗試將項(xiàng)目管理理論引入科研經(jīng)費(fèi)管理實(shí)踐，針對過程管理、人員認(rèn)識、預(yù)算編制、開支結(jié)構(gòu)、科研成本核算、經(jīng)費(fèi)使用效益等問題，分別實(shí)施項(xiàng)目整體、項(xiàng)目溝通、項(xiàng)目時(shí)間、項(xiàng)目范圍、項(xiàng)目成本、項(xiàng)目采購、項(xiàng)目質(zhì)量、項(xiàng)目人力資源和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等9大管理。
（一）項(xiàng)目整體管理和溝通管理
項(xiàng)目整體管理指在項(xiàng)目整個(gè)生命周期內(nèi)，匯集項(xiàng)目管理所有知識領(lǐng)域，對所有項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行整合執(zhí)行及控制，以保證項(xiàng)目各要素相互協(xié)調(diào)的全部工作和活動(dòng)過程。項(xiàng)目溝通管理指為了確保項(xiàng)目信息合理收集和傳輸，以及最終處理所需實(shí)施的一系列過程。包括為確保項(xiàng)目信息及時(shí)適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)生、收集、傳播、保存和最終配置所必需的過程。
將項(xiàng)目整體管理和溝通管理引入科研經(jīng)費(fèi)管理后，一方面，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)到賬后，即由財(cái)務(wù)處和科研處對科研經(jīng)費(fèi)在分項(xiàng)管理、分項(xiàng)核算、分項(xiàng)評審、綜合評估的基礎(chǔ)上進(jìn)行“總控制”，實(shí)行集中管理，并由審計(jì)處跟蹤審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行中科研經(jīng)費(fèi)使用是否符合項(xiàng)目批復(fù)預(yù)算范圍及有關(guān)規(guī)定；另一方面，針對每一項(xiàng)市、廳級及以上科研項(xiàng)目，三部門、項(xiàng)目組及項(xiàng)目所在系（部）定期交換信息，溝通認(rèn)識上存在的誤區(qū)，目標(biāo)一致，保護(hù)項(xiàng)目組的核心利益，避免財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)的科學(xué)和規(guī)范管理。
（二）項(xiàng)目范圍管理
項(xiàng)目范圍管理指對項(xiàng)目必須包含的工作范圍加以定義并進(jìn)行管理。包括確定項(xiàng)目的需求、定義規(guī)劃項(xiàng)目的范圍、范圍管理的實(shí)施、范圍的變更控制管理以及范圍核實(shí)等。
引入項(xiàng)目范圍管理后，一方面，科研處協(xié)同項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在系（部）監(jiān)督各級各類科研項(xiàng)目按照前期制定方案如實(shí)開展研究；另一方面，在不影響項(xiàng)目正常開展的前提下，對一些費(fèi)用開支設(shè)置必要限額，杜絕科研經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)性失調(diào)現(xiàn)象；第三，學(xué)院嚴(yán)把項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)報(bào)銷關(guān)，以論文為例，要求論文內(nèi)容必須與項(xiàng)目相關(guān)且文中須注明項(xiàng)目批號，并提供論文原件及與論文原件信息相符的版面費(fèi)票據(jù)、發(fā)票等，確保項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)專款專用。此外，針對學(xué)院科研經(jīng)費(fèi)來源多元性，盡量細(xì)化經(jīng)費(fèi)管理辦法，分縱向文科和理工科項(xiàng)目、橫向文科和理工科項(xiàng)目以及院級科研項(xiàng)目等多個(gè)類別分類管理，力爭把所有可能的情況都包含進(jìn)管理范圍之中。
（三）項(xiàng)目時(shí)間管理
項(xiàng)目時(shí)間管理指為保證按時(shí)完成項(xiàng)目，合理分配資源，發(fā)揮最佳工作效率而進(jìn)行的活動(dòng)定義、活動(dòng)排序、活動(dòng)歷時(shí)估計(jì)、進(jìn)度計(jì)劃開發(fā)和進(jìn)度計(jì)劃控制的管理過程。
引入項(xiàng)目時(shí)間管理后，一方面由科研處協(xié)同系（部）督促項(xiàng)目組在盡可能短的時(shí)間內(nèi)，投入適量經(jīng)費(fèi)，產(chǎn)出較多成果，及早完成項(xiàng)目考核指標(biāo)，順利結(jié)題；另一方面，科研處配合財(cái)務(wù)處督促項(xiàng)目組在項(xiàng)目結(jié)題后盡快辦理項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)結(jié)算、結(jié)轉(zhuǎn)事宜，避免科研經(jīng)費(fèi)長期閑置，提高科研經(jīng)費(fèi)使用效益。
（四）項(xiàng)目成本管理和采購管理
項(xiàng)目成本管理指為使項(xiàng)目實(shí)際成本不超過項(xiàng)目預(yù)算成本而進(jìn)行的項(xiàng)目資源規(guī)劃、項(xiàng)目費(fèi)用估算、項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)算和項(xiàng)目費(fèi)用控制的管理過程。項(xiàng)目采購管理指從執(zhí)行組織之外獲取貨物和服務(wù)的過程，包括采購計(jì)劃、詢價(jià)計(jì)劃、詢價(jià)、渠道選擇、合同管理和合同收尾。
引入項(xiàng)目成本管理和采購管理后，一方面，我院實(shí)施了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人協(xié)同科研處、財(cái)務(wù)處及審計(jì)處共同編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算制度。對于數(shù)額較大的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在編制時(shí)，須提供詳盡的市場調(diào)研和技術(shù)方案論證報(bào)告，以確保經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制的嚴(yán)謹(jǐn)性。另一方面，學(xué)院嚴(yán)把科研物資采購關(guān)，在遵循科研活動(dòng)客觀規(guī)律的前提下，原則上規(guī)定項(xiàng)目研究用大宗設(shè)備應(yīng)根據(jù)經(jīng)費(fèi)預(yù)算報(bào)學(xué)院審批，由后勤管理處設(shè)備科采用招標(biāo)、競爭性談判、認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)、單一來源采購等方式集中采購一次，以避免因重復(fù)購置造成的資源浪費(fèi)和經(jīng)費(fèi)流失。此外，科研處協(xié)同其他相關(guān)職能處室通過組織、安排、調(diào)配等手段，充分發(fā)揮經(jīng)費(fèi)投入的積極作用及教科研資源共享，從學(xué)院層面最大限度降低科研項(xiàng)目新增成本投入。
（五）項(xiàng)目質(zhì)量管理
項(xiàng)目質(zhì)量管理指保證項(xiàng)目兌現(xiàn)它關(guān)于滿足各種需求的承諾的一切活動(dòng)。其主要包括三個(gè)過程：質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量保證和質(zhì)量控制。
引入項(xiàng)目質(zhì)量管理后，一方面，自2011年起我院要求新立項(xiàng)市、廳級及以上科研項(xiàng)目立項(xiàng)后1個(gè)月之內(nèi)參加由科研處組織、校內(nèi)外相關(guān)專家共同構(gòu)成答辯小組的項(xiàng)目公開開題答辯，從源頭起狠抓項(xiàng)目研究質(zhì)量；另一方面，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)杠桿作用，對經(jīng)費(fèi)數(shù)目較大項(xiàng)目，如科技創(chuàng)新載體平臺等實(shí)施“343”階段性經(jīng)費(fèi)劃撥辦法，項(xiàng)目開題后經(jīng)費(fèi)劃撥30%，通過中期檢查后再劃撥40%，結(jié)題驗(yàn)收合格后兌現(xiàn)剩余30%?？蒲刑幣c財(cái)務(wù)處定期交換項(xiàng)目研究進(jìn)展與經(jīng)費(fèi)支出信息，全程掌控項(xiàng)目投入與成果產(chǎn)出情況，保證項(xiàng)目研究質(zhì)量和經(jīng)費(fèi)使用效益。此外，制定并實(shí)施《科研項(xiàng)目成果量化管理辦法》，科學(xué)量化項(xiàng)目成果，按年度考核項(xiàng)目績效，實(shí)施優(yōu)秀項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)制度，形成提升科研經(jīng)費(fèi)使用效益的長效激勵(lì)效果。
（六）項(xiàng)目人力資源管理
項(xiàng)目人力資源管理指最有效地發(fā)揮每個(gè)參與項(xiàng)目人員作用的一切活動(dòng)。主要過程包括：組織計(jì)劃編制、人員獲取和團(tuán)隊(duì)建設(shè)。
引入項(xiàng)目人力資源管理后，一方面，我院實(shí)施了以項(xiàng)目或科技創(chuàng)新平臺為載體，將研究方向相對集中、研究能力、學(xué)術(shù)水平、學(xué)術(shù)道德和責(zé)任心俱佳的教師組成科研團(tuán)隊(duì)，并以團(tuán)隊(duì)為單位就有關(guān)管理制度進(jìn)行培訓(xùn)，為項(xiàng)目組科學(xué)、合理、規(guī)范使用科研經(jīng)費(fèi)打下良好基礎(chǔ)；另一方面，依托科研團(tuán)隊(duì)或技術(shù)平臺，精心培育科研項(xiàng)目，力爭經(jīng)過幾年研究積累，在沖擊更高層次科研項(xiàng)目方面有所突破。
（七）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)去認(rèn)識項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)，合理地使用各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施、管理方法、技術(shù)和手段，對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果，以最少的成本保證項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
引入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理后，一方面，我院實(shí)施科學(xué)、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)捻?xiàng)目評審制度，嚴(yán)把項(xiàng)目申報(bào)關(guān)，在公開、公平、公正的前提下，確保研究能力強(qiáng)、學(xué)術(shù)水平高、學(xué)術(shù)道德和責(zé)任心俱佳的老師從申報(bào)隊(duì)伍中脫穎而出；另一方面，通過實(shí)施嚴(yán)格的經(jīng)費(fèi)報(bào)銷審批手續(xù)，嚴(yán)把費(fèi)用報(bào)銷關(guān)，堅(jiān)決杜絕違規(guī)經(jīng)費(fèi)支出現(xiàn)象，確保科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)零風(fēng)險(xiǎn)管理。
四、結(jié)束語
為了應(yīng)對高職院校傳統(tǒng)科研經(jīng)費(fèi)管理模式存在的諸多問題，引入成功的管理理念，實(shí)現(xiàn)管理機(jī)制創(chuàng)新是關(guān)鍵。項(xiàng)目管理理論是現(xiàn)代管理學(xué)中一種先進(jìn)、實(shí)用且經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)并不斷完善的管理理論。將其引入高職院校科研經(jīng)費(fèi)管理后，促進(jìn)了科研經(jīng)費(fèi)管理的科學(xué)化、規(guī)范化，提升了科研經(jīng)費(fèi)的使用效益。在最大限度保護(hù)科研項(xiàng)目組核心利益的同時(shí)，有效推動(dòng)了高職院?？蒲泄ぷ鞯某掷m(xù)、健康、蓬勃發(fā)展。
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DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.05.007
〔中圖分類號〕G251〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2017）05-0037-06
Research on the Risk Control Strategies of Scientific Research
Process Based on the Perspective of Data Curation Life CycleXu Weilan
（School of Information Management，Central China Normal University，Wuhan 430079，China）
〔Abstract〕In the environment of E-Science，the process risk management plays a more important role in scientific research project.This paper attempted to discuss the content constitution and the formation mechanism from the nature of the risk of scientific research process.The current situation and problems of risk management in the scientific research process were analyzed.The concept of data management life cycle was combined with three aspects of the research process，life cycle and risk management.Based on the time-process-logical three-dimensional structure，the risk management model of scientific research process was constructed.The operational mechanism of risk management was explored.In different stages，the identification and prevention of scientific research risk were provided.
〔Key words〕data curation；life cycle；scientific research process；risk management
經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）相關(guān)統(tǒng)計(jì)顯示，我國科研投入與產(chǎn)出比率較低，科研成果轉(zhuǎn)化率不足15%[1]。隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)+時(shí)代的到來，海量、多維、多模態(tài)的數(shù)據(jù)如井噴式劇增，成為促進(jìn)數(shù)據(jù)密集型科研創(chuàng)新發(fā)展的重要資源。然而，在科研進(jìn)程中囿于人們認(rèn)知局限、管護(hù)策略欠妥，導(dǎo)致科研小數(shù)據(jù)與不可重復(fù)觀測數(shù)據(jù)的丟失、長尾數(shù)據(jù)忽視、信息損失不可讀、信息共享與復(fù)用艱難等風(fēng)險(xiǎn)。為了規(guī)避科研過程中不確定性的各種風(fēng)險(xiǎn)，避免數(shù)據(jù)的重復(fù)采集與處理，促進(jìn)多學(xué)科科研人員協(xié)作交流，增強(qiáng)科研數(shù)據(jù)的可溯源性、可重用性、可驗(yàn)證性，提升科研產(chǎn)出的質(zhì)量創(chuàng)新與增值效率，無疑成為當(dāng)前科研管理亟待解決的問題。
盡管國內(nèi)外學(xué)者在科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、科研生命周期的數(shù)據(jù)管理服務(wù)方面關(guān)注熱烈，不乏有見地的研究成果。如：胡曉蕊（2014）[2]對科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)做了識別與控制的界定，王靜等（2014）[3]提出了服務(wù)協(xié)作風(fēng)險(xiǎn)管理思路，朱光等（2016）[4]給出了隱私風(fēng)險(xiǎn)管理框架，楊丹（2007）[5]、蔣琰（2009）[6]、張萍等（2015）[7]探究了高?？蒲泄芾砟芰Τ墒於饶Ｐ秃驮u估方法。2015年葉蘭[8]、李偉綿[9]等討論了科研數(shù)據(jù)管理模型，等等。但從動(dòng)態(tài)多維視角探討科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理模型的研究比較罕見，鮮有文章提出了生命周期視角下科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，可大多圍繞時(shí)間、人員、經(jīng)費(fèi)、資源等維度進(jìn)行綜合層面的分析，缺乏從形成機(jī)理層面深度揭示風(fēng)險(xiǎn)的來源，探知風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測與可改進(jìn)方略。因此，本文從內(nèi)容構(gòu)成及形成機(jī)理深入挖掘科研過程風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，剖析科研風(fēng)險(xiǎn)管理的問題與歸因，從數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期視角構(gòu)建科研過程風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理模型，全面優(yōu)化科研過程風(fēng)險(xiǎn)的管理方略。
1科研過程風(fēng)險(xiǎn)
11內(nèi)涵
風(fēng)險(xiǎn)管理研究發(fā)端于企業(yè)，1989年Boehm出版的《軟件風(fēng)險(xiǎn)管理》[10]奠定了軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論基礎(chǔ)，隨后在科研管理領(lǐng)域的研究蔚然成風(fēng)，但有關(guān)過程風(fēng)險(xiǎn)研究并未引起學(xué)者們過多關(guān)注。通常，西方學(xué)者側(cè)重從經(jīng)濟(jì)學(xué)、精算學(xué)等領(lǐng)域的客觀維度來定義過程風(fēng)險(xiǎn)，國內(nèi)學(xué)者偏向以社會(huì)文化為核心的主觀維度來構(gòu)建過程風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵。本文認(rèn)為，科研活動(dòng)主觀上說是人的認(rèn)知過程，客觀上是實(shí)踐與認(rèn)識過程，科研過程風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì)是科研人員在認(rèn)識和實(shí)踐中的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象的表征。該風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)不同，其特征主要有復(fù)雜性、隱匿性以及可防范性。當(dāng)研究主體在選取不同的研究方式與路徑后，表現(xiàn)出對未知事件分析與判定的結(jié)果差異顯著，致使多種不確定性產(chǎn)生，即科研過程風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性；在突破未知的灰色領(lǐng)域探求特定指向的智力密集型科研活動(dòng)時(shí)，相關(guān)后果與影響無法直接感知，各種潛在風(fēng)險(xiǎn)隱性傳遞，呈現(xiàn)出隱匿性；可防范性則是指不斷發(fā)展與更新的理論體系與實(shí)踐方法為科研過程風(fēng)險(xiǎn)的防范可控提供了各種可能。
12內(nèi)容構(gòu)成與形成機(jī)理
科研過程是科研創(chuàng)新質(zhì)量的形成、增值效率的提升過程，主要包括以科研項(xiàng)目、課題等為依托的核心過程與提供支持的科研資源配置、科研輔助管理過程。本文認(rèn)為科研活動(dòng)為非固化不變的程序，是一項(xiàng)復(fù)雜的實(shí)踐與認(rèn)知系統(tǒng)工程，一般由需求識別過程、計(jì)劃實(shí)施過程、成果形成與改進(jìn)過程以及反饋過程等幾個(gè)環(huán)節(jié)相互銜接，其過程風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容構(gòu)成可從科研項(xiàng)目的啟動(dòng)、執(zhí)行以及后續(xù)3個(gè)過程深入剖析，如圖1所示。
圖1科研過程風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容構(gòu)成圖
由圖1可知，科研過程風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容構(gòu)成可由啟動(dòng)過程風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行過程風(fēng)險(xiǎn)以及后續(xù)過程風(fēng)險(xiǎn)3部分構(gòu)成?？蒲袉?dòng)過程風(fēng)險(xiǎn)包括科研選題風(fēng)險(xiǎn)、學(xué)術(shù)構(gòu)思風(fēng)險(xiǎn)以及方案擬設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。科研選題的擬定是最基礎(chǔ)、最重要的環(huán)節(jié)，務(wù)必需要嚴(yán)格審查，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估[11]。選題確定后，科研主題便開始對科研課題進(jìn)行學(xué)術(shù)構(gòu)思，確保論據(jù)符合科研認(rèn)知邏輯與事物內(nèi)在規(guī)律，該環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)有可能導(dǎo)致科研活動(dòng)偏離正確軌跡。而方案擬設(shè)決定了科研全局活動(dòng)的順利進(jìn)行，所以該過程的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)造成科研活動(dòng)整個(gè)過程癱瘓?？蒲袌?zhí)行過程風(fēng)險(xiǎn)由硬件支撐風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)支持風(fēng)險(xiǎn)、資源配置風(fēng)險(xiǎn)組成。硬件支撐風(fēng)險(xiǎn)是指在現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)、圖書館、實(shí)驗(yàn)室等硬件條件下，科研相應(yīng)的儀器、材料、設(shè)備等是否齊全、精度如何、可供使用程度多大等風(fēng)險(xiǎn)。服務(wù)支持風(fēng)險(xiǎn)是說缺乏對科研用戶需求、科技發(fā)展情況等外界信息收集、分析、判定，使得科研機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目實(shí)施過程中無法確定和甄別問題本質(zhì)，加上內(nèi)部溝通不暢造成信息服務(wù)支持能力不足的風(fēng)險(xiǎn)。資源配置風(fēng)險(xiǎn)主要是科研成果產(chǎn)出過程中，時(shí)間、經(jīng)費(fèi)、共享數(shù)據(jù)等有關(guān)資源的調(diào)配與管護(hù)不當(dāng)造成的損失?？蒲泻罄m(xù)過程風(fēng)險(xiǎn)分為科研實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、知識表達(dá)風(fēng)險(xiǎn)以及成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)?？蒲袑?shí)施風(fēng)險(xiǎn)是科研周期與具體工作進(jìn)度安排、實(shí)施方案科學(xué)規(guī)范等內(nèi)容不當(dāng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。知識表達(dá)風(fēng)險(xiǎn)是將個(gè)人知識轉(zhuǎn)化成組織或零散知識對科研活動(dòng)負(fù)面的直接和間接影響。成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)是科研成果轉(zhuǎn)化為社會(huì)產(chǎn)品、成果及生產(chǎn)力時(shí)，社會(huì)需求的適應(yīng)性低、社會(huì)價(jià)值的擬合度不高等原因造成的負(fù)向影響。
追蹤科研過程風(fēng)險(xiǎn)的形成緣由不難發(fā)現(xiàn)：科研過程中科研主體的主觀風(fēng)險(xiǎn)和科研過程執(zhí)行或后續(xù)進(jìn)程中所引發(fā)的客觀風(fēng)險(xiǎn)是科研過程風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理?？蒲兄黧w的功利傾向與科研團(tuán)隊(duì)的不穩(wěn)定性是引發(fā)主觀科研過程風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在因素，應(yīng)用性科研產(chǎn)品脫離市場與不合理的科研獎(jiǎng)評機(jī)制是引起客觀科研過程風(fēng)險(xiǎn)的外在因素[12]。
2科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理問題歸因
宏觀層面來看，傳統(tǒng)科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理不外乎3種類型：“終點(diǎn)式”考核過程風(fēng)險(xiǎn)管理、非均衡反饋過程風(fēng)險(xiǎn)管理以及“管制型”溝通過程風(fēng)險(xiǎn)管理[13]。第一種風(fēng)險(xiǎn)管理注重以科研成果最終形態(tài)為前提的風(fēng)險(xiǎn)防控；第二種風(fēng)險(xiǎn)管理傾向?qū)蒲辛㈨?xiàng)數(shù)量與課題等級、初期科研經(jīng)費(fèi)匹配度等指標(biāo)的管理，對科研項(xiàng)目完成情況、完成質(zhì)量關(guān)注度次之，對科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理幾乎完全忽略；第三種將科研立項(xiàng)考核和目標(biāo)管理定位為一種管制模式，缺乏明確的管理機(jī)制和流程，無法完成科研過程的即時(shí)、全面監(jiān)控與追蹤。顯然可知，現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理中極其缺乏過程風(fēng)險(xiǎn)管理意識，科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理方式也與管理制度環(huán)境嚴(yán)重脫節(jié)，科研過程中針對性、實(shí)效性的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制嚴(yán)重缺位[14]。
微觀層面來說，首先，現(xiàn)有科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理中大都拘泥于固定的管理流程，風(fēng)險(xiǎn)管理中過分倚重不靈活的考核機(jī)制，缺乏過程意識；過程管理中以形式主義非定期抽查為主，缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識，無法實(shí)現(xiàn)主動(dòng)管理。其次，大量豐富的科研原始數(shù)據(jù)被遺棄、長尾科研數(shù)據(jù)的管理不當(dāng)或重用障礙等造成科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理長效效用不足。此外，科研過程中，項(xiàng)目的質(zhì)量要素指標(biāo)復(fù)雜，交叉科研項(xiàng)目績效評價(jià)的局限以及科研成果社會(huì)效用的滯后與非顯性，因而難以精準(zhǔn)測度科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)在規(guī)律與價(jià)值[15]。
3數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期理念引入科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理的可行性分析2004年，英國綜合數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)（Digital Curation Center，簡稱DCC）成立。2005年9月，英國巴斯大學(xué)第一屆數(shù)據(jù)管護(hù)會(huì)議召開。2006年，DCC與愛丁堡大學(xué)聯(lián)合創(chuàng)辦《國際數(shù)字管護(hù)期刊》問世[16]。這一系列活動(dòng)，標(biāo)志著“數(shù)據(jù)管護(hù)”研究的濫觴。結(jié)合國內(nèi)外學(xué)者有關(guān)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的界定，本文將其細(xì)化為以下階段：數(shù)據(jù)管護(hù)戰(zhàn)略規(guī)劃、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)利用、服務(wù)質(zhì)量評價(jià)。其理念不僅明確數(shù)據(jù)作為管理對象脫離于相關(guān)領(lǐng)域的獨(dú)立存在性，更重視厘清產(chǎn)生數(shù)據(jù)并與之關(guān)聯(lián)的某領(lǐng)域的特征，即數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期應(yīng)與其關(guān)聯(lián)領(lǐng)域活動(dòng)的具體過程相結(jié)合。簡言之，數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期可由“數(shù)據(jù)生命周期”和“領(lǐng)域活動(dòng)過程”兩層次構(gòu)成，如圖2所示。
如圖2所示，數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)趨勢與其價(jià)值，主要從數(shù)據(jù)外在形式和內(nèi)在價(jià)值的變遷為數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期提供實(shí)施的路徑與依據(jù)。隨著數(shù)據(jù)科學(xué)（Date Science）、數(shù)據(jù)自然界（Date Nature）的來臨，科學(xué)數(shù)據(jù)與信息“價(jià)值老化”生命周期衰變規(guī)律異同，它與科研工作流程緊密關(guān)聯(lián)。所以將該理念引入科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理，一是將科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理中各類科研數(shù)據(jù)資源貫穿于整個(gè)研究生命周期，能實(shí)現(xiàn)從創(chuàng)建、使用、歸檔全過程的主動(dòng)管理；二是從科研數(shù)據(jù)資源長期效用與可持續(xù)發(fā)展視角，使信息生命周期與科研數(shù)據(jù)價(jià)值緊密關(guān)聯(lián)；三是以定量化描述和測度科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理中各類數(shù)據(jù)本身在生命周期各環(huán)節(jié)的特性，能挖掘其內(nèi)在規(guī)律和價(jià)值；四是以SDM-CMM為核心的管護(hù)模型強(qiáng)調(diào)了一種持續(xù)性的過程改進(jìn)，這與數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期下的科研目過程風(fēng)險(xiǎn)管理極具不謀而合之處，二者實(shí)施主體都屬于知識密集型組織，具有相似的管理對象，都依托于項(xiàng)目的開發(fā)進(jìn)行，且都由輸入、輸出過程組成，也均與擬解決的質(zhì)量問題密不可分。借鑒該模型理念能將生命周期過程管理和科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有效整合，對數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)能力各階段進(jìn)行科學(xué)合理的劃分，并綜合評價(jià)出數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)各方面的成熟特征，還能為科研項(xiàng)目各環(huán)節(jié)提供數(shù)據(jù)管護(hù)能力的改善路徑和提升策略。
4基于數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理方略
41科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理模型的構(gòu)建
411模型構(gòu)建思路
在科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理中，無論是科項(xiàng)目啟動(dòng)前、執(zhí)行中或后續(xù)過程，其過程風(fēng)險(xiǎn)的管理體系都包括風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估、排序、緩解以及監(jiān)督5個(gè)方面。數(shù)據(jù)作為科研過程的重要資源，數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)能力實(shí)質(zhì)表征了測度、評估和持續(xù)改善科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐的重要度量指標(biāo)。數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)能力的過程域及影響因子又與成熟度等級間存在一定的映射關(guān)系。因而，目蒲邢钅孔隕硤卣鞒齜，將數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期理念與風(fēng)險(xiǎn)管理理論方法相結(jié)合，綜合借鑒SDM-CMM模型的成熟度分級思想、風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的服務(wù)能力，構(gòu)建出基于時(shí)間――過程――邏輯三維度的科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理模型。
412管理模型的構(gòu)建
風(fēng)險(xiǎn)管理模型旨在增強(qiáng)科研過程中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對決策能力，預(yù)防突發(fā)事件的產(chǎn)生，降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，識別并管理整個(gè)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期下科研項(xiàng)目全過程的風(fēng)險(xiǎn)因素，提供多重風(fēng)險(xiǎn)的評估與改善能力。該模型依據(jù)科研項(xiàng)目的特點(diǎn)，以時(shí)間維度劃分科研項(xiàng)目不同階段，在數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期各階段的過程域，按照邏輯維序列，結(jié)合服務(wù)能力成熟度等級構(gòu)建基于時(shí)間――過程――邏輯三維結(jié)構(gòu)的科研項(xiàng)目過程風(fēng)險(xiǎn)管理模型。如圖3所示。
圖3科研項(xiàng)目過程風(fēng)險(xiǎn)管理模型圖
1）時(shí)間維――科研項(xiàng)目不同階段過程風(fēng)險(xiǎn)管理
如圖3所示，從科研項(xiàng)目啟動(dòng)、執(zhí)行、后續(xù)全過程的時(shí)間維度看，風(fēng)險(xiǎn)管理始終由風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)排序、風(fēng)險(xiǎn)緩解以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督構(gòu)成。首先，依據(jù)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期各階段關(guān)鍵過程域所關(guān)聯(lián)的子實(shí)踐的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，主要目的是將評價(jià)數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)能力的關(guān)鍵過程域分解成為公用實(shí)踐、專用實(shí)踐以及子實(shí)踐等可供評價(jià)的層次，識別整個(gè)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的風(fēng)險(xiǎn)源的構(gòu)成及其它們之間的關(guān)系。其次，根據(jù)科研過程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率對某項(xiàng)目的影響程度做出非正式的估測，對于科研數(shù)據(jù)管護(hù)各階段不確定性風(fēng)險(xiǎn)概率及影響程度進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)相似項(xiàng)目單元參照評估，建立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)和方法體系。第三，根據(jù)帕累托最優(yōu)原理，整合獲得對數(shù)據(jù)管護(hù)各階段所有風(fēng)險(xiǎn)源的概括性認(rèn)識，并對其進(jìn)行排序，集中加強(qiáng)對科研項(xiàng)目威脅較大的風(fēng)險(xiǎn)元素進(jìn)行管理。第四，針對科研風(fēng)險(xiǎn)的量化結(jié)果，降低其風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的概率和帶來的負(fù)面效應(yīng)，從而制定風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對策略，實(shí)施有效的技術(shù)手段。最后，根據(jù)科研項(xiàng)目的數(shù)據(jù)變化情境，適度修改或擬定新的科研風(fēng)險(xiǎn)處置策略，跟蹤已識別的科研風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)監(jiān)管未識別的潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃及時(shí)修補(bǔ)完善。
2）過程維――數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的過程域
本模型中，科研過程風(fēng)險(xiǎn)識別依據(jù)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的過程域展開。如圖所示，數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期服務(wù)能力的構(gòu)成要素本身就是自成一體的過程，它由通用性的數(shù)據(jù)管護(hù)過程，數(shù)據(jù)采集、處理與鑒定選擇過程，數(shù)據(jù)的可視化、集成和導(dǎo)入過程，數(shù)據(jù)的共享與過程，數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量的評價(jià)與保護(hù)過程這五要素構(gòu)成了管護(hù)服務(wù)能力的關(guān)鍵過程域。關(guān)鍵過程域的組成部件是生命周期管護(hù)中某一域內(nèi)的一組相關(guān)的實(shí)踐，科研過程風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì)就是過程域中各子實(shí)踐風(fēng)險(xiǎn)的集合，管控好實(shí)踐中的風(fēng)險(xiǎn)則能實(shí)現(xiàn)對過程域風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。另外，實(shí)踐還包括公用和專用實(shí)踐，前者視為過程域的通用性問題，后者需建立專用風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)的識別與管理并非一蹴而就的，應(yīng)在科研項(xiàng)目全過程以過程域、關(guān)鍵實(shí)踐、其他子實(shí)踐為依據(jù)自始至終定期執(zhí)行。
3）邏輯維――CMM成熟度等級與數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)能力映射關(guān)系
從邏輯維度分析，科研過程中，若數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)未執(zhí)行，那么依據(jù)CMM的五級成熟度等級判別該科研項(xiàng)目處于零等級，只有當(dāng)其在一個(gè)臨時(shí)基礎(chǔ)上執(zhí)行，科研項(xiàng)目才會(huì)被初始化；如果數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期是根據(jù)科研項(xiàng)目級別設(shè)定并執(zhí)行的政策和程序，此時(shí)科研項(xiàng)目處于可重復(fù)級；直到數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)一直應(yīng)用于所有科研項(xiàng)目的全過程，則標(biāo)志著已在定義級執(zhí)行；項(xiàng)目評估數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)過程的有效性，以及管護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的維持，意味著科研項(xiàng)目是在可預(yù)測級執(zhí)行；在優(yōu)化等級下，數(shù)據(jù)管護(hù)致力于對缺陷識別和弊端自處理。
413風(fēng)險(xiǎn)管理模型的運(yùn)行機(jī)理
為了有計(jì)劃地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過程，三維風(fēng)險(xiǎn)管理模型的運(yùn)行機(jī)理可如圖4所示：
首先，由上述三維模型建立起數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期、科研項(xiàng)目開發(fā)文檔要求和CMM的映射關(guān)聯(lián)，然后給出數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)每個(gè)過程域的主要活動(dòng)與輸出，根據(jù)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期下科研過程風(fēng)險(xiǎn)定義：R=∑ni=1（W（xi）×P（xi），其中xi（i=1，2，…，n）表示科研項(xiàng)目過程中風(fēng)險(xiǎn)事件，n為風(fēng)險(xiǎn)事件的數(shù)量，W（xi）為科研項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)事件xi的權(quán)重，P（xi）則是科研項(xiàng)目進(jìn)程中風(fēng)險(xiǎn)事件xi產(chǎn)生的概率。通過對每個(gè)數(shù)據(jù)管護(hù)過程域中的活動(dòng)和輸出與最佳實(shí)踐進(jìn)行比較，然后識別科研項(xiàng)目過程中的活動(dòng)與輸出是否出現(xiàn)偏離?？蒲羞^程中，在組織與機(jī)構(gòu)對數(shù)據(jù)管護(hù)最佳實(shí)踐指導(dǎo)下，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率難免發(fā)生偏離，一方面，當(dāng)科研過程中數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的某一節(jié)點(diǎn)處于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的概率高于最佳管護(hù)實(shí)踐下的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)概率，稱之為正偏離；另一方面，因科研過程中數(shù)據(jù)管護(hù)策略持續(xù)不斷的改進(jìn)，使得風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率減低而形成負(fù)偏離。其次，對這一系列偏離進(jìn)行客觀評估，裁剪出客觀存在偏離數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期最佳實(shí)踐的不確定性，識別數(shù)據(jù)管護(hù)主體的決策和科研數(shù)據(jù)利用主體價(jià)值目標(biāo)構(gòu)成的潛在威脅或造成的損失。最后，判定兩類不同主體對相同風(fēng)險(xiǎn)的承受力與收效大小、投入多寡、科研活動(dòng)的主體地位以及所掌握的資源，從而實(shí)現(xiàn)對科研項(xiàng)目過程的風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)排序、風(fēng)險(xiǎn)緩解與監(jiān)督。
42科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施
421關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素分析體系的裁剪
裁剪就是通過以上風(fēng)險(xiǎn)管理模型中的關(guān)鍵過程域與關(guān)鍵實(shí)踐的實(shí)施情況快速定位每個(gè)具體科研過程風(fēng)險(xiǎn)因素，并在管護(hù)過程中實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目過程活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與根除。從科研項(xiàng)目前、中、后期的科研數(shù)據(jù)管理的若干關(guān)鍵實(shí)踐、公用實(shí)踐、專用實(shí)踐等都可聚集到5個(gè)關(guān)鍵過程域中，如表1所示：①通用性的數(shù)據(jù)管護(hù)，主要目標(biāo)是成立管護(hù)工作服務(wù)評議小組，根據(jù)科研用戶需求，追求高質(zhì)量的科研項(xiàng)目管護(hù)流程，預(yù)判項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。②數(shù)據(jù)采集、處理與鑒定選擇，目的為獲取可靠數(shù)據(jù)，以便科研項(xiàng)目過程中的利用與保存。③數(shù)據(jù)的可視化、集成和導(dǎo)入，旨在描述和表示科研數(shù)據(jù)，便于后續(xù)研究的挖掘與使用。④數(shù)據(jù)的共享與，目標(biāo)是為科技工作者共享、獲取與科研數(shù)據(jù)交互制定對應(yīng)的政策和提供必備的技術(shù)基礎(chǔ)。⑤數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量的評價(jià)與保護(hù)，目標(biāo)是保障科研數(shù)據(jù)的可訪問性、復(fù)用性、合法性等。
表1關(guān)鍵過程域與關(guān)鍵實(shí)踐
關(guān)鍵過程域〖〗關(guān)鍵實(shí)踐過程評估通用性的數(shù)據(jù)管護(hù)通過項(xiàng)目數(shù)據(jù)來源、背景識別利益相關(guān)者；未來潛在用戶需求；建立數(shù)據(jù)管護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)管理的量化目標(biāo)；制定戰(zhàn)略規(guī)劃與管護(hù)計(jì)劃、政策。測評與分析；驗(yàn)證實(shí)施情況數(shù)據(jù)采集、處理與
鑒定選擇制定數(shù)據(jù)質(zhì)量控制政策、流程、方法、工具及數(shù)據(jù)文件政策、格式、組織形式；采集數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)文檔的思路、策略。測量與分析，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量；驗(yàn)證其他來源數(shù)據(jù)的集成情況數(shù)據(jù)的可視化、
集成和導(dǎo)入制定元數(shù)據(jù)采集政策、規(guī)范、模式；制定數(shù)據(jù)生成策略、u估元數(shù)據(jù)。測評與驗(yàn)證實(shí)施效果數(shù)據(jù)的共享與制定數(shù)據(jù)共享、權(quán)利與保密政策、使用規(guī)則；管理訪問支持技術(shù)和服務(wù)方式、流程、標(biāo)準(zhǔn)。測評與分析；驗(yàn)證實(shí)施情況數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量的
評價(jià)與保護(hù)制定數(shù)據(jù)保存、備份、管護(hù)、復(fù)用許可政策、計(jì)劃；選擇支持技術(shù)、模式、備份程序、數(shù)據(jù)遷移方案。測評與分析；驗(yàn)證存儲與備份情況
表1中的關(guān)鍵實(shí)踐說明了組織機(jī)構(gòu)為確保科研不同階段數(shù)據(jù)管護(hù)流程必須開展的行動(dòng)、前提條件以及實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵過程域必需的程序。過程評估則說明了進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理所需的測量、分析過程與結(jié)論驗(yàn)證。
422不同過程風(fēng)險(xiǎn)的識別與防控
風(fēng)險(xiǎn)識別是辨識所有可能影響科研過程風(fēng)險(xiǎn)因素和事件，為確認(rèn)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期下科研過程風(fēng)險(xiǎn)不確定性的客觀存在，區(qū)分科研項(xiàng)目啟動(dòng)前、進(jìn)行中、后續(xù)過程所有工作流程各環(huán)節(jié)上潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素與事件，以便為風(fēng)險(xiǎn)管理提供支持。
1）啟動(dòng)過程風(fēng)險(xiǎn)的識別與防控
在科研前期啟動(dòng)過程中，科研選題、學(xué)術(shù)構(gòu)思以及方案擬定對科研過程風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生直接正向顯著影響。良好的數(shù)據(jù)管護(hù)戰(zhàn)略規(guī)劃便于推進(jìn)科研項(xiàng)目的有序開展，啟動(dòng)過程風(fēng)險(xiǎn)識別與數(shù)據(jù)管護(hù)戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容是否恰當(dāng)、合理、周全密切相關(guān)。此階段，研究者們需明確各種國際慣例、國家政策與法規(guī)、上級機(jī)構(gòu)與組織的數(shù)據(jù)共享政策，并制定適用于數(shù)據(jù)收集、組織處理、存儲備份等要素的高質(zhì)量的數(shù)據(jù)管護(hù)計(jì)劃，提供包含數(shù)據(jù)管護(hù)計(jì)劃政策、計(jì)劃指南、計(jì)劃要素、計(jì)劃模板甚至具體工具等精準(zhǔn)的計(jì)劃和資源導(dǎo)航，確?？蒲羞^程后續(xù)工作順利進(jìn)行，預(yù)防項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的安全隱患。此外，為了防范源自于啟動(dòng)過程的風(fēng)險(xiǎn)，我們可以通過對已有研究基礎(chǔ)、條件、知識和技能進(jìn)行拓展與深化，不斷確保既定的知識性投入，實(shí)現(xiàn)知識向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的永續(xù)活動(dòng)，提升科研成果質(zhì)量[17]。
2）執(zhí)行過程風(fēng)險(xiǎn)的識別與防控
科研執(zhí)行過程中，硬件支撐通過影響成果轉(zhuǎn)化過程間接正向顯著影響科研過程風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)支持通過影響知識表達(dá)過程間接正向顯著影響科研過程風(fēng)險(xiǎn)，資源配置影響不夠顯著，但科研環(huán)境對科研過程風(fēng)險(xiǎn)影響值得重視。該過程風(fēng)險(xiǎn)隱患規(guī)避可體現(xiàn)在數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理以及數(shù)據(jù)保存三個(gè)階段的合理管護(hù)。在數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)中，管護(hù)人員必須檢索查驗(yàn)是否有可重用的項(xiàng)目數(shù)據(jù)和方法，明確產(chǎn)生項(xiàng)目數(shù)據(jù)的類型、格式指標(biāo)，繼而擬訂合適的項(xiàng)目數(shù)據(jù)創(chuàng)建、收集的方法與工具；數(shù)據(jù)處理中，管護(hù)人員首先需對項(xiàng)目數(shù)據(jù)與文件組織規(guī)范化處理，統(tǒng)一規(guī)范文件命名規(guī)則、進(jìn)行數(shù)據(jù)文件的版本控制、根據(jù)項(xiàng)目數(shù)據(jù)不同類型選取恰當(dāng)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。其次，根據(jù)科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)類型及預(yù)期結(jié)果精選出匹配的工具來分析和處理數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)保存階段，管護(hù)人員以某一時(shí)間段為頻度對科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲和備份，選擇最佳的存儲途徑、工具、系統(tǒng)等。另外，為了防范源自于執(zhí)行過程的潛在風(fēng)險(xiǎn)，我們可以試圖構(gòu)建有利于創(chuàng)新科研成果的良好科研環(huán)境，加強(qiáng)管護(hù)人員與科研團(tuán)隊(duì)相互交流與溝通，建立和完善合理的科研資源配置機(jī)制，為可持續(xù)有效的科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理提供保障[18]。
3）后續(xù)過程風(fēng)險(xiǎn)的識別與防控
科研后續(xù)過程中，科研實(shí)施、知識表達(dá)與成果轉(zhuǎn)化都會(huì)給科研過程風(fēng)險(xiǎn)帶來正向影響。該過程風(fēng)險(xiǎn)的根除與數(shù)據(jù)管護(hù)工作的數(shù)據(jù)利用和服務(wù)質(zhì)量評價(jià)緊密關(guān)聯(lián)。數(shù)據(jù)的利用就是對原始科研數(shù)據(jù)的挖掘與分析，從而實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)增值。另外，為保證科研用戶能安全獲取與共享所需各類科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)，采取合理的科研數(shù)據(jù)途徑，如：長尾數(shù)據(jù)的保存或刪除處理，科研小數(shù)據(jù)的儲存方式抉擇，可共享數(shù)據(jù)以論文或科研成果轉(zhuǎn)化形式發(fā)表。服務(wù)質(zhì)量評價(jià)即檢驗(yàn)科研項(xiàng)目中數(shù)據(jù)質(zhì)量（各類數(shù)據(jù)文件的可執(zhí)行性、兼容性、合法性、版權(quán)許可、系統(tǒng)平臺以及數(shù)據(jù)規(guī)模與來源等）；服務(wù)實(shí)施效果（用戶服務(wù)安全性、高響應(yīng)度、互操作性、可擴(kuò)展性等）；科研書目管護(hù)工具與技術(shù)等的評價(jià)。誠然，為了防范后續(xù)過程的風(fēng)險(xiǎn)，我們可以制定和規(guī)范明確的科研過程目標(biāo)體系和責(zé)任問責(zé)機(jī)制，加強(qiáng)對科研過程生命周期的監(jiān)管，最終實(shí)現(xiàn)科研質(zhì)量的創(chuàng)新與提升[19]。
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Abstract： Aviation Projects are characterized by innovation， considerable investments and high standards of system optimization and therefore risk management is necessary in the implementation of argument， design， research， experiment， shaping and production. This essay makes an analysis of risks in the development of aviation projects on the basis of risk management theories both at home and abroad and presents according strategies.
關(guān)鍵詞： 項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)；管理
Key words： project；risk；management
中圖分類號：F407.5 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）03-0001-03
0 引言
近年來，我國的航天事業(yè)取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，從“兩彈一星”奠定中國航天基礎(chǔ)到“863”計(jì)劃描繪中國高科技發(fā)展藍(lán)圖，從載人航天發(fā)展戰(zhàn)略的制定到載人航天工程接連取得歷史性突破，一次次彰顯著我國航天科研的光輝業(yè)績。航天科研項(xiàng)目具有性能高、數(shù)量少、成本高、技術(shù)新等特點(diǎn)，隨著航天研發(fā)項(xiàng)目復(fù)雜程度和技術(shù)水平的不斷提高，整個(gè)研制過程充滿各種風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，項(xiàng)目研制難度大大提高。因此，此加強(qiáng)航天研發(fā)項(xiàng)目的計(jì)劃性和預(yù)見性、降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是做好項(xiàng)目研發(fā)管理的關(guān)鍵所在。本文借助于目前世界流行的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論，探討如何在航天項(xiàng)目研發(fā)中降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。
1 風(fēng)險(xiǎn)管理含義及航天研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
研發(fā)項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)過程是一個(gè)存在著很多不確定性的過程，因?yàn)檫@一過程是一個(gè)復(fù)雜的、創(chuàng)新性的并且涉及許多關(guān)系與變數(shù)的過程，從而導(dǎo)致項(xiàng)目開發(fā)過程中存在諸多風(fēng)險(xiǎn)。
所謂風(fēng)險(xiǎn)即指由于當(dāng)事者不可預(yù)見的因素，使得最終結(jié)果與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生較大悖離，風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目研發(fā)全過程，這些風(fēng)險(xiǎn)造成項(xiàng)目研發(fā)的失控現(xiàn)象，存在使當(dāng)事者蒙受損失的可能性，如工期延長、成本增加、計(jì)劃修改等，最終導(dǎo)致項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益降低，甚至項(xiàng)目失敗。因此，加強(qiáng)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理是決定研發(fā)項(xiàng)目是否成功的關(guān)鍵。
研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，就是根據(jù)具體情況采取相應(yīng)措施進(jìn)行處理，防患于未然，項(xiàng)目研發(fā)過程中對潛在的意外損失進(jìn)行辨識、評估，使意外損失降低到最小的程度，或是在無可避免時(shí)尋求切實(shí)可行的補(bǔ)救措施的綜合性的管理活動(dòng)。
風(fēng)險(xiǎn)管理作為系統(tǒng)科學(xué)最先起源于第一次世界大戰(zhàn)中戰(zhàn)敗的德國，最初是企業(yè)為控制偶然損失而作出的有組織的集體努力，是企業(yè)內(nèi)部管理功能的延伸。1931年美國管理協(xié)會(huì)首先倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理，以學(xué)術(shù)會(huì)議及研究班等多種形式探討和研究風(fēng)險(xiǎn)管理問題，但在這段時(shí)間內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和范圍都是十分狹窄的，1955至1964年，風(fēng)險(xiǎn)管理己逐漸成為一門獨(dú)立的學(xué)科，誕生了現(xiàn)代學(xué)術(shù)性和職業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)管理，對風(fēng)險(xiǎn)管理的研究逐步趨向系統(tǒng)化、專業(yè)化。20世紀(jì)80年代后期，我國的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐和教學(xué)研究開始起步，風(fēng)險(xiǎn)管理的知識才開始進(jìn)入中國，90年代初，外商率先在工程項(xiàng)目中使用風(fēng)險(xiǎn)管理，取得了豐碩的成果，目前，國內(nèi)不少的大型項(xiàng)目進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐理論研究。
航天類研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一種綜合性的管理活動(dòng)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)是調(diào)查研究，如將概率論、數(shù)理統(tǒng)計(jì)和隨機(jī)過程的理論和方法使用在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中，其理論和實(shí)踐涉及到多種學(xué)科，其中包括管理科學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)、工程技術(shù)、社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)等。必要時(shí)進(jìn)行項(xiàng)目過程仿真和實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證，對從事的項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查和收集資料。為識別項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，做好研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，必須認(rèn)真地研究兩者之間的關(guān)系、相互間的影響和作用，以及項(xiàng)目本身和環(huán)境。
在項(xiàng)目的論證、設(shè)計(jì)、研制、試驗(yàn)、定型和生產(chǎn)等實(shí)施期間，航天類研發(fā)項(xiàng)目均應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，因?yàn)樗鼈兙哂袆?chuàng)新性強(qiáng)、投資量大、綜合系統(tǒng)優(yōu)化需求高等特點(diǎn)。
一般來說，航天研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生具有漸進(jìn)性和階段性，應(yīng)該通過各種風(fēng)險(xiǎn)管控措施來預(yù)防、規(guī)避和化解。同時(shí)在制定研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理方案時(shí)應(yīng)把握以下幾個(gè)原則：
1.1 綜合、系統(tǒng)、全方位原則
要全面徹底的降低乃至消除風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，必須綜合治理，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性、綜合性極強(qiáng)的工作，需動(dòng)員各方力量，科學(xué)分配風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，因?yàn)槠洳粌H產(chǎn)生的原因復(fù)雜，而且后果影響面廣，為將風(fēng)險(xiǎn)管理的工作落到實(shí)處，我們必須建立風(fēng)險(xiǎn)利益的共同體和項(xiàng)目全方位風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
1.2 主動(dòng)、及時(shí)、全過程原則
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，要及時(shí)采取應(yīng)對措施，調(diào)整管理方案，根據(jù)不斷發(fā)展變化的環(huán)境條件和不斷出現(xiàn)的新情況，遵循主動(dòng)控制、事先控制的管理思想，為能充分體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)和優(yōu)勢，必須將這一原則貫徹項(xiàng)目全過程。
1.3 經(jīng)濟(jì)、合理、先進(jìn)性原則
管理信息流暢、方式簡捷、手段先進(jìn)能顯示出高超的管理水平，方案應(yīng)涉及的多項(xiàng)工作和措施應(yīng)力求節(jié)約成本。
