時(shí)間：2023-05-24 17:04:36
序論：在您撰寫社會(huì)調(diào)查的主要階段時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
王小云、王輝等學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查是指運(yùn)用特定的方法和手段，從社會(huì)現(xiàn)實(shí)中收集有關(guān)社會(huì)事實(shí)的信息資料，并對(duì)其做出描述和解釋的一種自覺的社會(huì)認(rèn)識(shí)活動(dòng)。從廣義上來說，不管什么類型的社會(huì)實(shí)踐，只要有運(yùn)用社會(huì)調(diào)查的相關(guān)方法，如問卷調(diào)查法、訪談法、個(gè)案分析法及典型調(diào)查法等，并最終形成、提交完整的調(diào)查報(bào)告的，都屬于本研究的范圍。按開展階段和任務(wù)的不同，社會(huì)調(diào)查一般可分為三個(gè)階段:前期準(zhǔn)備階段、中期實(shí)施階段和后期總結(jié)階段。準(zhǔn)備階段的任務(wù)是確定調(diào)查的主題和對(duì)象，撰寫調(diào)查方案，籌備調(diào)查隊(duì)伍。準(zhǔn)備階段是整個(gè)調(diào)查的基礎(chǔ)，好壞及充分與否，直接影響調(diào)查的開展和結(jié)果;實(shí)施階段是執(zhí)行階段，主要是根據(jù)方案確定的調(diào)查方法，以及調(diào)查的具體要求，開展現(xiàn)場調(diào)查，并搜集各方面有益資料;總結(jié)階段就是對(duì)搜集的所有資料進(jìn)行整理、統(tǒng)計(jì)和分析，開展理論研究，撰寫調(diào)查報(bào)告、總結(jié)調(diào)查工作?？偨Y(jié)階段是社會(huì)調(diào)查的深化、提高和飛躍階段，整個(gè)社會(huì)調(diào)查最終是否有成果，在很大程度上取決于該階段。
二、社會(huì)調(diào)查評(píng)估體系構(gòu)建原則
社會(huì)調(diào)查的評(píng)估有廣義和狹義之分。廣義的社會(huì)調(diào)查研究評(píng)估，是指對(duì)一項(xiàng)社會(huì)調(diào)查研究成果的評(píng)估和測定，包括學(xué)術(shù)價(jià)值、社會(huì)效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。狹義的社會(huì)調(diào)查研究評(píng)估只對(duì)研究報(bào)告的可靠性、合理性和有效性進(jìn)行系統(tǒng)分析和評(píng)估。具體到大學(xué)生的社會(huì)實(shí)踐調(diào)查，主要參考整個(gè)社會(huì)實(shí)踐的環(huán)境和過程，以及社會(huì)實(shí)踐效果的主要表現(xiàn)形式，進(jìn)行比較全面且有側(cè)重、符合大學(xué)生社會(huì)實(shí)踐現(xiàn)實(shí)的評(píng)估。
(一)針對(duì)性原則
社會(huì)調(diào)查評(píng)估指標(biāo)體系是否合理、科學(xué)，直接關(guān)系到評(píng)估活動(dòng)能否順利進(jìn)行;能否做出科學(xué)、準(zhǔn)確的價(jià)值判斷，直接關(guān)系到社會(huì)調(diào)查評(píng)估工作的成敗。問卷是在進(jìn)行了詳細(xì)、科學(xué)的考察與訪談的基礎(chǔ)上，針對(duì)本研究的主題而設(shè)計(jì)的。
(二)導(dǎo)向性原則
開展社會(huì)調(diào)查的評(píng)估，最終目的是為了提高大學(xué)生的社會(huì)實(shí)踐能力。評(píng)估指標(biāo)不僅要成為判斷社會(huì)調(diào)查效果好壞的標(biāo)準(zhǔn)，更重要的是成為大學(xué)生社會(huì)調(diào)查活動(dòng)中要努力或提高的方向。
(三)可行性原則
即強(qiáng)調(diào)指標(biāo)設(shè)計(jì)的客觀、實(shí)踐性的原則，社會(huì)實(shí)踐效果評(píng)估要切合實(shí)際，要以大學(xué)生社會(huì)實(shí)踐效果的影響因素為依據(jù)，采取定量與定性相結(jié)合的方式。
三、社會(huì)調(diào)查評(píng)估體系問卷調(diào)查設(shè)計(jì)與實(shí)施
在掌握、分析有關(guān)資料的基礎(chǔ)上開展有針對(duì)性的調(diào)查，通過對(duì)高等教育專家、帶隊(duì)教師和參與過社會(huì)調(diào)查活動(dòng)的學(xué)生進(jìn)行抽樣問卷調(diào)查，了解大家對(duì)社會(huì)調(diào)查評(píng)估體系的各影響因素重要度的意見?；谟绊懸蛩氐目闪炕约霸u(píng)價(jià)指標(biāo)體系的可操作性考慮，在掌握、分析有關(guān)資料的基礎(chǔ)上，剔除無關(guān)因素，確定相關(guān)因素，完成調(diào)查問卷設(shè)置，開展有針對(duì)性的調(diào)查，在此基礎(chǔ)上明確各個(gè)影響因素對(duì)實(shí)效評(píng)估的實(shí)際意義以及重要程度。問卷共設(shè)置4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和20個(gè)二級(jí)指標(biāo)，每個(gè)指標(biāo)后都設(shè)置有從5到1不同分值的選項(xiàng)，分值越高，表示影響越大。在調(diào)查學(xué)校的選取上，調(diào)查內(nèi)容的特殊性要求選取能夠隨時(shí)關(guān)注大學(xué)生社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)進(jìn)展的高校，這樣才能參與其中、隨時(shí)翻閱社會(huì)實(shí)踐的成果及隨時(shí)隨地對(duì)學(xué)生和教師進(jìn)行訪談，而筆者所在工作單位可以滿足這個(gè)條件;在調(diào)查對(duì)象的選取上，以電子科技大學(xué)中山學(xué)院2009－2012年參與社會(huì)調(diào)查的學(xué)生為主要調(diào)研對(duì)象;同時(shí)向部分教育專家發(fā)放問卷，搜集專家意見;并對(duì)各二級(jí)學(xué)院參加過社會(huì)調(diào)查的帶隊(duì)教師發(fā)放問卷，征求帶隊(duì)教師的看法，保證數(shù)據(jù)的科學(xué)性和可信度。調(diào)查方法采取抽樣調(diào)查和個(gè)別訪問等形式，此次調(diào)查共發(fā)放問卷1000份，回收975份，回收率97．5%。其中學(xué)生問卷930份，回收911份，回收率為97．9%;教育專家問卷20份，回收18份，回收率為90%;帶隊(duì)教師問卷50份，回收46份，回收率為92%。所有數(shù)據(jù)分析和統(tǒng)計(jì)均采用OfficeExcel2007進(jìn)行。
四、社會(huì)調(diào)查評(píng)估體系的內(nèi)容框架構(gòu)建
大學(xué)生社會(huì)調(diào)查評(píng)估體系是由一系列相互聯(lián)系、相互依存、相互制約的反映社會(huì)調(diào)查效果的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)所構(gòu)成的有機(jī)整體。以大學(xué)生社會(huì)實(shí)踐效果提高和大學(xué)生實(shí)踐能力的提高為目標(biāo)，把上述篩選出的影響因素作為評(píng)估指標(biāo)，建立層次結(jié)構(gòu)模型，構(gòu)建社會(huì)調(diào)查實(shí)際效果的評(píng)估體系。
(一)進(jìn)一步明確選題的價(jià)值性(R11)
確定選題的創(chuàng)新性(R12)和針對(duì)性(R14)，要緊密結(jié)合社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)，以及社會(huì)存在的問題開展有效的討論并付諸實(shí)踐，以期對(duì)所形成的調(diào)研報(bào)告對(duì)政府相關(guān)職能提供可供參考的數(shù)據(jù)和意見。
(二)不斷注重實(shí)施過程的科學(xué)性
一是針對(duì)調(diào)查的問題，要不斷完善問卷設(shè)計(jì)(R21)，問卷設(shè)計(jì)的縝密性和科學(xué)性直接關(guān)系到調(diào)查成果的說服力和影響力;二是進(jìn)行任務(wù)分配、職責(zé)權(quán)利、時(shí)間安排、突發(fā)事件處理、財(cái)務(wù)報(bào)銷等知識(shí)培訓(xùn)(R22)，以保證活動(dòng)有條不紊的開展;三是“巧婦難為無米之炊”，實(shí)踐經(jīng)費(fèi)(R24)直接影響實(shí)踐活動(dòng)的最終效果，除了盡可能爭取學(xué)校的經(jīng)費(fèi)外，更應(yīng)整合社會(huì)力量，多渠道籌措大學(xué)生社會(huì)實(shí)踐的活動(dòng)經(jīng)費(fèi)。
(三)不斷提高調(diào)研報(bào)告的含金量
即充分發(fā)揮指導(dǎo)教師的作用(R27)，全程跟進(jìn)。實(shí)施過程中，要積極協(xié)調(diào)團(tuán)隊(duì)成員的行為偏差、安全問題，總結(jié)階段要核實(shí)調(diào)查數(shù)據(jù)的真實(shí)性(R32)，并積極指導(dǎo)學(xué)生高質(zhì)量的完成調(diào)研報(bào)告的撰寫工作(R31);最后以圖片集、隨筆集、論文集以至活動(dòng)簡報(bào)、主題報(bào)告會(huì)等形式進(jìn)行大力宣傳，擴(kuò)大社會(huì)實(shí)踐的影響力和實(shí)效性。
(四)不斷提高個(gè)人專業(yè)水平(R42)
[論文摘要]隨著2013年1月1日新刑事訴訟法中關(guān)于引入社會(huì)調(diào)查制度內(nèi)容的修改，構(gòu)建未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的問題爭議不斷。筆者結(jié)合自身社區(qū)工作經(jīng)歷和未成年人犯罪社會(huì)調(diào)查實(shí)踐過程中遇到的問題及其思考就未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查的主體問題從國外未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查主體、我國未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查主體法律淵源、國內(nèi)目前未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查主體的觀點(diǎn)及建立專門的社會(huì)工作機(jī)構(gòu)作為未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查主體幾個(gè)方面進(jìn)行簡單論述。
[論文關(guān)鍵詞]未成年 刑事案件 社會(huì)調(diào)查 專業(yè)社會(huì)工作機(jī)構(gòu)
引言
1985年5月，《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》又稱《北京規(guī)則》）對(duì)社會(huì)調(diào)查制度作了規(guī)定，其第16條第1項(xiàng)規(guī)定：“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局做出判決前的最后處理之前，應(yīng)對(duì)少年生活的背景和環(huán)境或犯罪的條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查，以便主管當(dāng)局對(duì)案件做出明智的判決?！钡?7條規(guī)定：“主管當(dāng)局的處置應(yīng)遵循下列原則：采取的反應(yīng)不僅應(yīng)與犯罪的情況和嚴(yán)重性相稱，而且應(yīng)與少年的情況和需要以及社會(huì)的需要相稱?！倍笤?013年1月1日，我國《刑事訴訟法》修正案正式實(shí)施，并規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查?！边@是我國第一次以立法的形式確立未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查。目前在學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界一致認(rèn)為對(duì)未成年人做刑事社會(huì)調(diào)查十分必要，但是在社會(huì)調(diào)查的主體、社會(huì)調(diào)查內(nèi)容、社會(huì)調(diào)查的報(bào)告的法律定位、社會(huì)調(diào)查資金、司法成本控制等問題業(yè)內(nèi)一直存在爭議。筆者結(jié)合在社區(qū)工作經(jīng)歷和開展未成年犯罪嫌疑人社會(huì)調(diào)查實(shí)踐中遇到的問題及其引發(fā)的一些思考，僅就未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查主體問題展開論證。
一、公安機(jī)關(guān)為社會(huì)調(diào)查主體
公安機(jī)關(guān)為社會(huì)調(diào)查主體。理由是公安機(jī)關(guān)在偵查過程中可以對(duì)未成年犯罪人的性格特點(diǎn)、家庭情況等內(nèi)容進(jìn)行更全面、深入的調(diào)查。公安機(jī)關(guān)作為偵查機(jī)關(guān)，對(duì)未成年犯罪案件是否立案或立案后對(duì)犯罪嫌疑人是作治安處罰，還是提請(qǐng)檢察院批捕逮捕都需要其作出決定。除對(duì)犯罪行為等案件事實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查外，還須對(duì)未成年犯罪人的個(gè)人情況進(jìn)行全面的調(diào)查。
筆者認(rèn)為：首先，負(fù)責(zé)偵查的公安機(jī)關(guān)接觸犯罪分子和違法亂紀(jì)的人員較多，對(duì)于犯罪的未成年人已有一種思維定勢，并且已經(jīng)對(duì)案件有了先入為主的觀念，帶著這樣思考方式很難在做社會(huì)調(diào)查時(shí)不受主觀因素的影響，其調(diào)查結(jié)果是否符合中立原則受到懷疑。其次，公安機(jī)關(guān)的首要職責(zé)是偵查，對(duì)未成年人的社會(huì)調(diào)查很有可能只做與案件相關(guān)的調(diào)查，卻忽略與案件看似無關(guān)的例如未成年人心理狀態(tài)的形成原因、成長過程中遇到的改變其性格等突發(fā)事件，所以公安機(jī)關(guān)的社會(huì)調(diào)查可能會(huì)有失全面性。最后，公安機(jī)關(guān)任務(wù)繁重，如果再開展細(xì)致的未成年人刑事社會(huì)調(diào)查可能會(huì)造成公安機(jī)關(guān)任務(wù)量增加，影響其他刑事案件的偵辦。當(dāng)然為了預(yù)防此類未成年人再次犯錯(cuò)誤或者犯罪，可以提請(qǐng)社工或者學(xué)校、家長對(duì)其進(jìn)行幫助教育等活動(dòng)。
二、檢察機(jī)關(guān)為社會(huì)調(diào)查主體
檢察院擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體。理由是：通過在審查起訴階段開展社會(huì)調(diào)查，可以使檢察機(jī)關(guān)全面掌握未成年犯罪嫌疑人的背景資料，以便在庭審時(shí)對(duì)其進(jìn)行教育，為人民法院正確量刑提供參考依據(jù)，并將有效地提高檢察機(jī)關(guān)的公訴水平，真正體現(xiàn)出對(duì)未成年人刑事案件教育為主、懲罰為輔的原則。
筆者認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)不宜作為調(diào)查主體的理由與公安機(jī)關(guān)類似，另外從做未成年人刑事社會(huì)調(diào)查實(shí)踐過程中發(fā)現(xiàn)，讓檢察院做社會(huì)調(diào)查在時(shí)間上就比較困難。以捕前社會(huì)調(diào)查為例，刑事訴訟法規(guī)定檢察院在接到公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)批捕7天內(nèi)作出是否批捕的決定，7天時(shí)間包括提審、研究決定、報(bào)檢察長批準(zhǔn)時(shí)間較緊迫，即使能夠做社會(huì)調(diào)查，調(diào)查也可能不全面，可參考性比較低。在偵查階段的案件是公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)檢察院批捕的案件，認(rèn)為案件情節(jié)比較嚴(yán)重，應(yīng)做社會(huì)調(diào)查。有觀點(diǎn)認(rèn)為在公安機(jī)關(guān)做社會(huì)調(diào)查，調(diào)查報(bào)告可以應(yīng)用到偵查、起訴、審判全過程。但是筆者認(rèn)為，公安偵查階段對(duì)提請(qǐng)批捕的做了社會(huì)調(diào)查，但是檢察院認(rèn)為犯罪情節(jié)較輕，出于保護(hù)未成年人的考慮可以從輕處理，不予批準(zhǔn)逮捕，那么這在公安偵查階段的社會(huì)調(diào)查顯然是公共資源的浪費(fèi)，提高了司法成本。另一方面，有可能在審查起訴階段未成年人或是其家庭發(fā)生重大變故，對(duì)案件或未成年人產(chǎn)生重大影響，這時(shí)僅依靠公安偵查階段的社會(huì)調(diào)查報(bào)告很顯然不夠全面。所以筆者認(rèn)為，公安偵查階段應(yīng)更注重案件本身的偵查，而對(duì)于未成年人的社會(huì)調(diào)查可以放到檢察起訴階段，對(duì)于確定批捕、起訴的未成年犯罪嫌疑人做必要的社會(huì)調(diào)查，既節(jié)省司法成本避免重復(fù)調(diào)查又保證了案件和嫌疑人調(diào)查的全面性。更重要一點(diǎn)是，在檢察院的批捕和起訴階段刑事訴訟法有嚴(yán)格的時(shí)間限制，偵查階段的時(shí)間控制范圍比較大，如果在檢察院階段開展社會(huì)調(diào)查，有利于減少對(duì)未成年的羈押時(shí)間。
三、法院為社會(huì)調(diào)查主體
法院擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體。理由是：未成年刑事社會(huì)調(diào)查結(jié)論對(duì)于量刑具有重大影響，委托他人調(diào)查難以確保其結(jié)論的真實(shí)性，所以未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查的主體應(yīng)該是法官。法官作為刑罰裁量的主體，為保證量刑適當(dāng)，應(yīng)當(dāng)對(duì)犯罪人的個(gè)人情況親自調(diào)查，這種調(diào)查本身就是形成量刑結(jié)果的過程。
筆者認(rèn)為此種做法略有不妥：首先，法院作為審判機(jī)關(guān)，是在聽取控辯雙方辯護(hù)后依據(jù)法律做出判決，是具有中立地位的，如果法官主動(dòng)參與為辯方的社會(huì)調(diào)查，與法院的審判立場要求是相背離的。其次，法官在調(diào)查過程中對(duì)未成年被告人的社會(huì)調(diào)查也會(huì)或多或少地影響法官的主觀評(píng)價(jià)，進(jìn)而影響案件的公正裁決。最后，從現(xiàn)實(shí)情況來看法院每年處理案件量大，若再負(fù)責(zé)專業(yè)化的社會(huì)調(diào)查，即使有時(shí)間做社會(huì)調(diào)查，調(diào)查結(jié)果的質(zhì)量難以保證。法院審判過程中對(duì)被告人的情況了解可以參考公安偵查階段或者批捕起訴階段的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，當(dāng)然對(duì)于調(diào)查報(bào)告是否有證據(jù)地位、法官是否采納這又是另外一個(gè)值得研究的問題，筆者傾向于法院應(yīng)采納社會(huì)調(diào)查報(bào)告作為重要的依據(jù)并在判決書上有所體現(xiàn)，除非證據(jù)法修改或者有相關(guān)司法解釋說明社會(huì)調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)作為證據(jù)使用。
四、社區(qū)司法矯正組織為社會(huì)調(diào)查主體
從工作實(shí)踐中看，負(fù)責(zé)社區(qū)矯正的主要力量一是來于街道的司法所，一是來于社區(qū)的居委會(huì)。具體來說，司法所主要是對(duì)監(jiān)外服刑人員的監(jiān)管保證其在監(jiān)外服刑期間不違法亂紀(jì)；居委會(huì)觀察監(jiān)外服刑人員的思想動(dòng)態(tài)向司法所匯報(bào)，對(duì)于監(jiān)外服刑人員在生活中出現(xiàn)的困難提供幫助。司法所有一定的矯正經(jīng)驗(yàn)可以對(duì)監(jiān)外服刑的未成年犯或者公檢法機(jī)關(guān)認(rèn)為有必要矯正的、還不夠起訴或者判刑條件的未成年人提供幫扶教育，但法律沒有賦予司法所在偵查階段、捕前、訴前、審判階段社會(huì)調(diào)查的權(quán)利。有觀點(diǎn)認(rèn)為居委會(huì)最適合做社會(huì)調(diào)查主體，但是筆者恰恰認(rèn)為居委會(huì)做社會(huì)調(diào)查有著最大的弊端，就是保密性不夠?！拔闯赡耆饲翱品獯嬷贫取笔菍?duì)未成年人隱私最大的保護(hù)，居委會(huì)設(shè)立在未成年人家庭住所地，一旦居委會(huì)開展調(diào)查不能保證未成年人刑事案件的保密性，有可能使未成年人及其家庭生活受到嚴(yán)重影響，甚至可能適得其反，增加未成年人的抵觸情緒，不配合社會(huì)調(diào)查。居委會(huì)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查其專業(yè)性也是筆者懷疑的一點(diǎn)，就目前北京社區(qū)工作人員的文化水平看，除近幾年引進(jìn)的大學(xué)生社區(qū)工作者具有?？埔陨蠈W(xué)歷外，其他工作人員學(xué)歷普遍不高，更不用說社會(huì)工作的專業(yè)化水平。北京市內(nèi)隨著大學(xué)生社區(qū)工作者的招聘和社會(huì)工作者資格證的社區(qū)普及會(huì)有一定的改善，但是仍不能滿足作為未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查主體的條件。
五、社會(huì)工作事務(wù)所等社會(huì)服務(wù)組織為社會(huì)調(diào)查主體
設(shè)立專職社會(huì)工作所，由專職社會(huì)調(diào)查員或者吸收具有專業(yè)功底的兼職社會(huì)調(diào)查員。社會(huì)調(diào)查本身就是一個(gè)專業(yè)術(shù)語，成為一名優(yōu)秀的調(diào)查員最好具備心理學(xué)、醫(yī)學(xué)、精神病學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類學(xué)和行為學(xué)等專業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)。只有這樣，才可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行綜合分析，解釋其犯罪原因，評(píng)價(jià)其人身危險(xiǎn)性和人格的缺陷。同時(shí)找出教育、感化和挽救少年被告人的“感化點(diǎn)”，為之后的是否進(jìn)行監(jiān)護(hù)教育進(jìn)行鋪墊。由此可見，設(shè)立專職的社會(huì)調(diào)查人員或者吸收具有專業(yè)功底的兼職調(diào)查人員的模式值得推廣。
所以綜合以上觀點(diǎn)，筆者支持建立專職社會(huì)工作所，由專職社會(huì)調(diào)查員或者吸收具有專業(yè)功底的兼職社會(huì)調(diào)查員作為未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查主體，既有專業(yè)性、中立性，又具備科學(xué)研究的能力從實(shí)踐中提升理論，能更快地促進(jìn)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的建立。
關(guān)鍵詞：社會(huì)調(diào)查內(nèi)容；社會(huì)調(diào)查主體；社會(huì)調(diào)查時(shí)間
一、未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度概述
（一）未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的概念
學(xué)界對(duì)如何定義未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度存在諸多觀點(diǎn)。+①雖不盡相同，但其基本內(nèi)容是一致的。其共同點(diǎn)包括：首先，社會(huì)調(diào)查的適用范圍，即未成年人刑事案件。其次，社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容，則包括未成年人的家庭環(huán)境、成長經(jīng)歷、性格特點(diǎn)等。再次，社會(huì)調(diào)查的用途，社會(huì)調(diào)查主要為未成年人刑事案件的量刑提供參考。綜上，未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度是指在犯罪未成年人參與刑事訴訟過程中，由特定的社會(huì)調(diào)查主體或其他人員對(duì)犯罪未成年人的家庭環(huán)境、學(xué)習(xí)狀況、成長經(jīng)歷、性格特點(diǎn)、心智狀況及案發(fā)后的各種表現(xiàn)等情況進(jìn)行全面而詳盡的調(diào)查，在此基礎(chǔ)上形成一份書面的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，為司法機(jī)關(guān)對(duì)未成年被告人量刑提供參考依據(jù)的制度。+②
（二）未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的價(jià)值
隨著未成年人犯罪問題的日益突出，如何更好的維護(hù)未成年犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)益成為國家與社會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的問題。未成年的身體和心理發(fā)育尚未完全，這一特定年齡階段身心發(fā)展的不成熟性、不穩(wěn)定性，使得他們極易在社會(huì)化過程中受到錯(cuò)誤、消極的影響，進(jìn)而產(chǎn)生滋生犯罪心理、實(shí)施犯罪行為。司法實(shí)踐中相當(dāng)一部分未成年犯罪嫌疑人的犯罪是以感性支配行為，從犯罪動(dòng)機(jī)上看“多有強(qiáng)烈的情感性和情緒性，隨機(jī)性很強(qiáng)”，從認(rèn)識(shí)特征來看“孤立的而不是聯(lián)系的看待事物，易為眼前狀況所影響；同時(shí)對(duì)認(rèn)知對(duì)象易產(chǎn)生片面性、局限性理解”，具有“冒險(xiǎn)和僥幸心理”。+③通過分析這些犯罪心理結(jié)構(gòu)特征，我們可以清晰地看到未成年人心理上的不成熟和易受感染性，同時(shí)也應(yīng)看到未成年人的心理狀態(tài)存在不穩(wěn)定、容易改變的特質(zhì)。
未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的價(jià)值就在于實(shí)現(xiàn)了對(duì)未成年人這一弱勢群體以“寬容”為核心理念的人文關(guān)懷。它要求全面了解未成年人產(chǎn)生犯罪的各種因素，為其犯罪的預(yù)防及矯正營造寬松和諧的氛圍，促進(jìn)社會(huì)對(duì)涉案未成年人的理解和接納，能夠使他們提高思想和行為的成熟度，從而走上正確的人生道路。這一制度設(shè)立推廣的目的在于促使法官在對(duì)未成年被告人量刑時(shí)，綜合考量其在所處社會(huì)環(huán)境中所表現(xiàn)出的各種內(nèi)外因素，為對(duì)未成年人進(jìn)行感化教育提供參考，真正做到因人施教，使寓教于審不流于形
式，+④有目的有計(jì)劃地幫助該未成年人回歸社會(huì)。
（三）未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的發(fā)展情況
隨著我國司法改革的逐步發(fā)展，未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度被引入我國刑事訴訟中。本著對(duì)犯罪的未成年人實(shí)行教育、感化、挽救的方針，堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則，最高人民法院于2001年《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》，該規(guī)定第21條以司法解釋的形式確立了未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度。+⑤2010年8月14日，六部委《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見》，該意見第3章第1節(jié)對(duì)社會(huì)調(diào)查制度進(jìn)行了較為全面系統(tǒng)的規(guī)定。+⑥2012年新修訂的刑事訴訟法第268條更是明確規(guī)定了公檢法部門有權(quán)對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的情況進(jìn)行調(diào)查。與此同時(shí)，全國不少地方也相繼出臺(tái)了關(guān)于未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的有關(guān)規(guī)定，并積極開展試點(diǎn)，普遍取得了積極的效果。但該制度仍存在可操作性不足的問題，對(duì)誰進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，何時(shí)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，調(diào)查什么內(nèi)容，調(diào)查結(jié)果如何使用，調(diào)查經(jīng)費(fèi)如何保障，各地自行其是，缺乏統(tǒng)一的實(shí)施細(xì)則，導(dǎo)致社會(huì)調(diào)查報(bào)告性質(zhì)定位不明晰等困惑的產(chǎn)生。
二、我國未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的完善
（一）社會(huì)調(diào)查內(nèi)容
社會(huì)調(diào)查內(nèi)容是構(gòu)成整個(gè)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的主體核心部分，因此對(duì)它的要求是客觀、全面，同時(shí)貫徹必要性原則。它是調(diào)查報(bào)告發(fā)揮積極作用的主要依據(jù)，調(diào)查內(nèi)容主要敘述和剖析家庭、學(xué)校等因素對(duì)未成年人走上犯罪道路所產(chǎn)生的影響，針對(duì)性的提出應(yīng)對(duì)措施，最大限度的幫助未成年人。
1.實(shí)踐中存在的問題
第一，調(diào)查內(nèi)容所應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容不夠全面，準(zhǔn)確性不高。陳瑞華教授在對(duì)重慶某區(qū)法院少年庭的社會(huì)調(diào)查報(bào)告抽樣調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)，在很多“社會(huì)調(diào)查報(bào)告”在對(duì)“犯罪原因”一欄的填寫存在驚人的簡單化、敷衍化問題。一些“社會(huì)調(diào)查員”竟然只填寫“交友不慎”、“上網(wǎng)吧缺錢”、“家境貧寒”、或者“父母離異”等寥寥數(shù)語。+⑦
第二，社會(huì)調(diào)查中所獲資料的來源不詳細(xì)。調(diào)查內(nèi)容的出處無跡可尋，也就使內(nèi)容的真實(shí)性受到懷疑，法官若以此內(nèi)容作參考則缺乏說服力。
第三，調(diào)查內(nèi)容僅僅是對(duì)調(diào)查事實(shí)的簡單羅列，依照調(diào)查報(bào)告制作人自身的理解來完成，并不能將調(diào)查所得的事實(shí)與心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等外部資源相結(jié)合，缺乏分析論證，導(dǎo)致對(duì)犯罪的未成年人有一個(gè)全面透徹的了解，也使社會(huì)調(diào)查報(bào)告無法具有全國統(tǒng)一的格式，為異地委托調(diào)查工作的開展帶來了很多不便。
第四，很多地區(qū)忽視對(duì)被害人意見的關(guān)注，沒有考慮到未成年被害人的意見所具有的獨(dú)立價(jià)值。
2.完善建議
以我國刑事訴訟法對(duì)適用各項(xiàng)處置措施的規(guī)定為基本條件為標(biāo)準(zhǔn)開展社會(huì)調(diào)查，不僅使內(nèi)容更為確定具體，而且更有利于保護(hù)犯罪未成年人的隱私，具體體現(xiàn)在檢察院審查逮捕階段、審查階段及法院量刑、行刑階段三個(gè)方面：首先，明確審查逮捕階段適用強(qiáng)制措施的條件，包括取保候?qū)?、監(jiān)視居住及批準(zhǔn)逮捕等措施的條件，+⑧這就要求社會(huì)調(diào)查內(nèi)容須包括能夠評(píng)估未成年犯罪嫌疑人身危險(xiǎn)性的信息，因?yàn)槿松砦ｋU(xiǎn)性為一種犯罪可能性，除了從社會(huì)因素、心理因素考察外，還需從生理因素考察，將其理解為“犯罪人主觀上的性格或危險(xiǎn)傾向”，評(píng)判對(duì)社會(huì)產(chǎn)生危害的系數(shù)。其次，在審查階段，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容必須包含決定是否應(yīng)提起公訴的重要信息，尤其是在適用是否應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任方面，爭取做到“三個(gè)見面”，綜合考察未成年犯罪嫌疑人的年齡是否符合構(gòu)罪的條件，心理或生理上是否存在特質(zhì)因素等等。再次，法庭量刑、行刑階段，對(duì)未成年被告人多期望采用非監(jiān)禁刑的處置方式，故調(diào)查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括未成年被告人犯罪發(fā)生的原因、犯罪發(fā)生后的悔罪態(tài)度，家庭及周圍環(huán)境能夠提供的管教條件。
（二）社會(huì)調(diào)查主體
社會(huì)調(diào)查主體作為承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作的載體，主體的能力、資格不僅直接影響社會(huì)調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量，也關(guān)系社會(huì)調(diào)查時(shí)間的切入點(diǎn)，因此發(fā)揮著舉足輕重的作用。通過綜合分析各地現(xiàn)行模式中社會(huì)調(diào)查主體的類型，評(píng)析由任一單一主體承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作存在的利弊，提出現(xiàn)行司法運(yùn)行環(huán)境下適格的社會(huì)調(diào)查主體。
1.各地社會(huì)調(diào)查模式的調(diào)查主體
重慶市沙坪壩區(qū)主要區(qū)分為兩個(gè)階段：體現(xiàn)在審查逮捕、階段委托律師承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作，在審判階段則由法官委托司法行政機(jī)關(guān)工作人員作為社會(huì)調(diào)查主體。前一階段由律師作為社會(huì)調(diào)查的主體，其優(yōu)勢在于：律師的介入不僅可以解決由專門人員進(jìn)行調(diào)查所出現(xiàn)的成本問題、專業(yè)化問題，而且可以促使偵查機(jī)關(guān)承擔(dān)起證明逮捕必要性條件的責(zé)任，有利于未成年犯罪嫌疑人合法利益的保護(hù)。劣勢在于：現(xiàn)有司法實(shí)踐中法律援助制度不完善，援助庫律師數(shù)量少，以及援助律師的待遇難題。后一階段由司法行政機(jī)關(guān)工作人員擔(dān)任調(diào)查主體，優(yōu)勢在于：司法行政機(jī)關(guān)工作人員具有專業(yè)素養(yǎng)，不屬于控辯任何一方，能夠保持中立。劣勢在于：司法行政機(jī)關(guān)工作人員作為社會(huì)調(diào)查主體的法律地位尷尬，經(jīng)費(fèi)及人員問題難以得到落實(shí)，被調(diào)查人不予配合。
云南省昆明市盤龍區(qū)以合適成年人作為社會(huì)調(diào)查的主體，其優(yōu)勢在于：借鑒英國處理少年案件的做法，將合適成年人定位成中立的個(gè)體，盤龍區(qū)對(duì)其進(jìn)行全面培訓(xùn)，提升調(diào)查報(bào)告的可信度。劣勢在于：合適成年人的主體身份、資格沒有明確規(guī)定，在試點(diǎn)地區(qū)之外是否能獲得認(rèn)可值得考慮。
上海市長寧區(qū)將社會(huì)調(diào)查主體分為兩種類型，形成由青少年保護(hù)工作者承擔(dān)社會(huì)調(diào)查與社工矯正部門承擔(dān)人格調(diào)查的模式。其優(yōu)勢在于：調(diào)查主體實(shí)現(xiàn)了社會(huì)化，并且專門成立了調(diào)查機(jī)構(gòu)，社區(qū)矯正部門的介入使得社會(huì)調(diào)查主體更為專業(yè)，保證社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容更為全面。劣勢在于：長寧區(qū)在開展未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查時(shí)，并沒有獲得專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的保障，社會(huì)調(diào)查員的培訓(xùn)缺乏專門化、系統(tǒng)化。
2.完善建議
首先，在偵查階段應(yīng)分別由偵察機(jī)關(guān)和律師作為主體進(jìn)行調(diào)查，互相補(bǔ)充，交叉配合。因?yàn)?，一方面，偵查機(jī)關(guān)對(duì)犯罪事實(shí)的調(diào)查或多或少會(huì)涉及到諸如環(huán)境、品格等因素，如賦予偵查機(jī)關(guān)社會(huì)調(diào)查的職能，可節(jié)約訴訟成本。另一方面，偵查機(jī)關(guān)關(guān)注的重點(diǎn)易放在結(jié)案數(shù)量上，對(duì)未成年犯罪嫌疑人的利益重視不夠，因此可采用律師介入調(diào)查，與偵查機(jī)關(guān)相制衡。
其次，在審查逮捕與階段，檢察機(jī)關(guān)能夠獲得偵查階段所作的調(diào)查報(bào)告，可將該報(bào)告作為審查的參考。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步了解案情，查缺補(bǔ)漏，合適相關(guān)案件發(fā)生的過程，使調(diào)查報(bào)告更加完整。
最后，在法院量刑及行刑階段，調(diào)查主體應(yīng)由法官來承擔(dān)，但作為調(diào)查主體的法官不能參與到其調(diào)查對(duì)象的案件審判中去。可在少審?fù)?nèi)部進(jìn)行輪流分工，既能保證報(bào)告內(nèi)容的質(zhì)量，又能兼顧中立性。同時(shí)，法院可聘請(qǐng)心理學(xué)等專業(yè)人士，利用自身身份優(yōu)勢，為未成年被告人的量刑提供專業(yè)的參考。
（三）社會(huì)調(diào)查時(shí)間
社會(huì)調(diào)查時(shí)間直接關(guān)系到未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查工作何時(shí)開展，不同階段得到哪一類適格主體的參與，社會(huì)調(diào)查報(bào)告如何使用等問題。因此期望通過綜合分析各地模式推行不同的社會(huì)調(diào)查時(shí)間取得的不同效果，總結(jié)各自利弊及共同存在的問題，確定參與調(diào)查的合適時(shí)間。
1.各地社會(huì)調(diào)查模式的調(diào)查時(shí)間
重慶市沙坪壩區(qū)根據(jù)案件流程發(fā)展階段的不同，引起參與社會(huì)調(diào)查的主體不同，使得參與刑事案件調(diào)查開始的時(shí)間也會(huì)有所不同，沙坪壩區(qū)檢察院目前推行的律師介入機(jī)制可以彌補(bǔ)檢察官進(jìn)行調(diào)查產(chǎn)生的時(shí)間不足的弊端。
昆明市盤龍區(qū)使用社會(huì)調(diào)查報(bào)告的目的在于開展司法分流程序以及教育保護(hù)未成年人，因此社會(huì)調(diào)查報(bào)告有可能出現(xiàn)在判決前司法程序中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)。昆明市盤龍區(qū)將社會(huì)調(diào)查時(shí)間定在偵查階段對(duì)挽救犯罪未成年人具有積極意義，但是合適成年人的資格和權(quán)利僅是盤龍區(qū)政府以地方立法的形式賦予的，盡管具備適格的調(diào)查能力，然而在權(quán)利有限的情況下，如何擴(kuò)大合適成年人主體地位的普適性仍是值得考慮的問題。
上海市長寧區(qū)的社會(huì)調(diào)查一般在批捕階段進(jìn)行，在接到司法機(jī)關(guān)的委托函后，7個(gè)工作日內(nèi)完成。法院在開庭前3日通知社會(huì)調(diào)查主體參加庭審，并參與法庭教育，判決后移交社區(qū)矯正部門開展矯正工作，有利實(shí)現(xiàn)了“無縫銜接”。+⑨但是未明確偵查階段如何利用社會(huì)調(diào)查報(bào)告對(duì)犯罪未成年人的處置成為社會(huì)調(diào)查報(bào)告使用上的缺失。
2.完善建議
綜上，社會(huì)調(diào)查應(yīng)從偵查階段開始，將該階段所能獲得的未成年犯罪嫌疑人的相關(guān)信息作為后續(xù)程序的基礎(chǔ)性因素。因?yàn)?，首先，未成年人不同于成年人，需要給予其更多保護(hù)，防止其受到不應(yīng)有的傷害，尤其在偵查、逮捕及階段強(qiáng)制措施的適用，需要調(diào)查報(bào)告作為重要參考。其次，社會(huì)調(diào)查需要走訪眾多人員和地點(diǎn)，若從審判階段才開始介入調(diào)查，時(shí)間未免過于倉促，不能保證作出高質(zhì)量調(diào)查報(bào)告所需時(shí)間。再次，從偵查階段開始社會(huì)調(diào)查，對(duì)調(diào)查內(nèi)容的全面性、及時(shí)性有很大的促進(jìn)作用，能夠做到整個(gè)案件流程的“無縫銜接”，更好的對(duì)未成年人進(jìn)行有效幫扶。
[注釋]
①有學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查制度是指為了在刑事程序上對(duì)每一個(gè)犯罪人都能選擇恰當(dāng)?shù)奶幱龇椒?，使法院能在判決前的審理中，對(duì)被告人的素質(zhì)和社會(huì)環(huán)境做出科學(xué)的分析而制定的制度。參見：[日]菊田幸一：《犯罪學(xué)》，海沫譯，北京：群眾出版社，1989年版，第178頁。也有學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查制度要求在辦理未成年人刑事案件中，社會(huì)調(diào)查員通過走訪家庭、學(xué)校、單位、居委會(huì)、派出所等有關(guān)部門，對(duì)未成年人犯罪嫌疑人、被告人在作案以前的一貫表現(xiàn)、作案原因、受教育程度和家庭生活環(huán)境作一個(gè)全面的了解。參見：溫小潔：《我國未成年人刑事案件訴訟程序》，北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2003年版，第80頁。
②馬倩：“未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度研究“，西南政法大學(xué)碩士論文，2012年3月，第2頁。
③熊云武：《犯罪心理學(xué)》，北京：北京大學(xué)出版社，2007年版，第216-218頁。
④樊崇義：《刑事訴訟法實(shí)施問題與對(duì)策研究》，北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2001年版，第632頁。
⑤該規(guī)定第二十一條規(guī)定：“開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作書面材料提交合議庭。必要時(shí)，人民法院也可以委托有關(guān)社會(huì)團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行進(jìn)行調(diào)查?！?/p>
⑥該意見規(guī)定：“社會(huì)調(diào)查由未成年犯罪嫌疑人、被告人戶籍所在地或居住地的司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門負(fù)責(zé)。司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門可聯(lián)合相關(guān)部門開展社會(huì)調(diào)查，或委托共青團(tuán)組織以及其他社會(huì)組織協(xié)助調(diào)查?！薄肮矙C(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件和執(zhí)行刑罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮案件事實(shí)和社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容。”
⑦陳瑞華：“論量刑信息的調(diào)查”，《法學(xué)家》（北京），2010年第2期，第25頁。
⑧諸如適用取保候?qū)徎虮O(jiān)視居住的要求為可能判處管制、拘役或者獨(dú)立適用附加刑，以及可能判處有期徒刑以上刑罰，采取取保候?qū)彶恢掳l(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性的。適用批準(zhǔn)逮捕條件的則滿足對(duì)有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)，可能判處徒刑以上刑罰的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候?qū)?、監(jiān)視居住等方法，尚不足以防止發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性，而有逮捕必要的。
1985年5月，《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》又稱《北京規(guī)則》）對(duì)社會(huì)調(diào)查制度作了規(guī)定，其第16條第1項(xiàng)規(guī)定：“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局做出判決前的最后處理之前，應(yīng)對(duì)少年生活的背景和環(huán)境或犯罪的條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查，以便主管當(dāng)局對(duì)案件做出明智的判決?！钡?7條規(guī)定：“主管當(dāng)局的處置應(yīng)遵循下列原則：采取的反應(yīng)不僅應(yīng)與犯罪的情況和嚴(yán)重性相稱，而且應(yīng)與少年的情況和需要以及社會(huì)的需要相稱?！倍笤?013年1月1日，我國《刑事訴訟法》修正案正式實(shí)施，并規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。”這是我國第一次以立法的形式確立未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查。目前在學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界一致認(rèn)為對(duì)未成年人做刑事社會(huì)調(diào)查十分必要，但是在社會(huì)調(diào)查的主體、社會(huì)調(diào)查內(nèi)容、社會(huì)調(diào)查的報(bào)告的法律定位、社會(huì)調(diào)查資金、司法成本控制等問題業(yè)內(nèi)一直存在爭議。筆者結(jié)合在社區(qū)工作經(jīng)歷和開展未成年犯罪嫌疑人社會(huì)調(diào)查實(shí)踐中遇到的問題及其引發(fā)的一些思考，僅就未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查主體問題展開論證。
一、公安機(jī)關(guān)為社會(huì)調(diào)查主體
公安機(jī)關(guān)為社會(huì)調(diào)查主體。理由是公安機(jī)關(guān)在偵查過程中可以對(duì)未成年犯罪人的性格特點(diǎn)、家庭情況等內(nèi)容進(jìn)行更全面、深入的調(diào)查。公安機(jī)關(guān)作為偵查機(jī)關(guān)，對(duì)未成年犯罪案件是否立案或立案后對(duì)犯罪嫌疑人是作治安處罰，還是提請(qǐng)檢察院批捕逮捕都需要其作出決定。除對(duì)犯罪行為等案件事實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查外，還須對(duì)未成年犯罪人的個(gè)人情況進(jìn)行全面的調(diào)查。①
筆者認(rèn)為：首先，負(fù)責(zé)偵查的公安機(jī)關(guān)接觸犯罪分子和違法亂紀(jì)的人員較多，對(duì)于犯罪的未成年人已有一種思維定勢，并且已經(jīng)對(duì)案件有了先入為主的觀念，帶著這樣思考方式很難在做社會(huì)調(diào)查時(shí)不受主觀因素的影響，其調(diào)查結(jié)果是否符合中立原則受到懷疑。其次，公安機(jī)關(guān)的首要職責(zé)是偵查，對(duì)未成年人的社會(huì)調(diào)查很有可能只做與案件相關(guān)的調(diào)查，卻忽略與案件看似無關(guān)的例如未成年人心理狀態(tài)的形成原因、成長過程中遇到的改變其性格等突發(fā)事件，所以公安機(jī)關(guān)的社會(huì)調(diào)查可能會(huì)有失全面性。最后，公安機(jī)關(guān)任務(wù)繁重，如果再開展細(xì)致的未成年人刑事社會(huì)調(diào)查可能會(huì)造成公安機(jī)關(guān)任務(wù)量增加，影響其他刑事案件的偵辦。當(dāng)然為了預(yù)防此類未成年人再次犯錯(cuò)誤或者犯罪，可以提請(qǐng)社工或者學(xué)校、家長對(duì)其進(jìn)行幫助教育等活動(dòng)。
二、檢察機(jī)關(guān)為社會(huì)調(diào)查主體
檢察院擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體。理由是：通過在審查起訴階段開展社會(huì)調(diào)查，可以使檢察機(jī)關(guān)全面掌握未成年犯罪嫌疑人的背景資料，以便在庭審時(shí)對(duì)其進(jìn)行教育，為人民法院正確量刑提供參考依據(jù)，并將有效地提高檢察機(jī)關(guān)的公訴水平，真正體現(xiàn)出對(duì)未成年人刑事案件教育為主、懲罰為輔的原則。②
筆者認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)不宜作為調(diào)查主體的理由與公安機(jī)關(guān)類似，另外從做未成年人刑事社會(huì)調(diào)查實(shí)踐過程中發(fā)現(xiàn)，讓檢察院做社會(huì)調(diào)查在時(shí)間上就比較困難。以捕前社會(huì)調(diào)查為例，刑事訴訟法規(guī)定檢察院在接到公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)批捕7天內(nèi)作出是否批捕的決定，7天時(shí)間包括提審、研究決定、報(bào)檢察長批準(zhǔn)時(shí)間較緊迫，即使能夠做社會(huì)調(diào)查，調(diào)查也可能不全面，可參考性比較低。在偵查階段的案件是公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)檢察院批捕的案件，認(rèn)為案件情節(jié)比較嚴(yán)重，應(yīng)做社會(huì)調(diào)查。有觀點(diǎn)認(rèn)為在公安機(jī)關(guān)做社會(huì)調(diào)查，調(diào)查報(bào)告可以應(yīng)用到偵查、起訴、審判全過程。但是筆者認(rèn)為，公安偵查階段對(duì)提請(qǐng)批捕的做了社會(huì)調(diào)查，但是檢察院認(rèn)為犯罪情節(jié)較輕，出于保護(hù)未成年人的考慮可以從輕處理，不予批準(zhǔn)逮捕，那么這在公安偵查階段的社會(huì)調(diào)查顯然是公共資源的浪費(fèi)，提高了司法成本。另一方面，有可能在審查起訴階段未成年人或是其家庭發(fā)生重大變故，對(duì)案件或未成年人產(chǎn)生重大影響，這時(shí)僅依靠公安偵查階段的社會(huì)調(diào)查報(bào)告很顯然不夠全面。所以筆者認(rèn)為，公安偵查階段應(yīng)更注重案件本身的偵查，而對(duì)于未成年人的社會(huì)調(diào)查可以放到檢察起訴階段，對(duì)于確定批捕、起訴的未成年犯罪嫌疑人做必要的社會(huì)調(diào)查，既節(jié)省司法成本避免重復(fù)調(diào)查又保證了案件和嫌疑人調(diào)查的全面性。更重要一點(diǎn)是，在檢察院的批捕和起訴階段刑事訴訟法有嚴(yán)格的時(shí)間限制，偵查階段的時(shí)間控制范圍比較大，如果在檢察院階段開展社會(huì)調(diào)查，有利于減少對(duì)未成年的羈押時(shí)間。
三、法院為社會(huì)調(diào)查主體
法院擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體。理由是：未成年刑事社會(huì)調(diào)查結(jié)論對(duì)于量刑具有重大影響，委托他人調(diào)查難以確保其結(jié)論的真實(shí)性，所以未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查的主體應(yīng)該是法官。法官作為刑罰裁量的主體，為保證量刑適當(dāng)，應(yīng)當(dāng)對(duì)犯罪人的個(gè)人情況親自調(diào)查，這種調(diào)查本身就是形成量刑結(jié)果的過程。③
筆者認(rèn)為此種做法略有不妥：首先，法院作為審判機(jī)關(guān)，是在聽取控辯雙方辯護(hù)后依據(jù)法律做出判決，是具有中立地位的，如果法官主動(dòng)參與為辯方的社會(huì)調(diào)查，與法院的審判立場要求是相背離的。其次，法官在調(diào)查過程中對(duì)未成年被告人的社會(huì)調(diào)查也會(huì)或多或少地影響法官的主觀評(píng)價(jià)，進(jìn)而影響案件的公正裁決。最后，從現(xiàn)實(shí)情況來看法院每年處理案件量大，若再負(fù)責(zé)專業(yè)化的社會(huì)調(diào)查，即使有時(shí)間做社會(huì)調(diào)查，調(diào)查結(jié)果的質(zhì)量難以保證。法院審判過程中對(duì)被告人的情況了解可以參考公安偵查階段或者批捕起訴階段的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，當(dāng)然對(duì)于調(diào)查報(bào)告是否有證據(jù)地位、法官是否采納這又是另外一個(gè)值得研究的問題，筆者傾向于法院應(yīng)采納社會(huì)調(diào)查報(bào)告作為重要的依據(jù)并在判決書上有所體現(xiàn)，除非證據(jù)法修改或者有相關(guān)司法解釋說明社會(huì)調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)作為證據(jù)使用。
四、社區(qū)司法矯正組織為社會(huì)調(diào)查主體
從工作實(shí)踐中看，負(fù)責(zé)社區(qū)矯正的主要力量一是來于街道的司法所，一是來于社區(qū)的居委會(huì)。具體來說，司法所主要是對(duì)監(jiān)外服刑人員的監(jiān)管保證其在監(jiān)外服刑期間不違法亂紀(jì)；居委會(huì)觀察監(jiān)外服刑人員的思想動(dòng)態(tài)向司法所匯報(bào)，對(duì)于監(jiān)外服刑人員在生活中出現(xiàn)的困難提供幫助。司法所有一定的矯正經(jīng)驗(yàn)可以對(duì)監(jiān)外服刑的未成年犯或者公檢法機(jī)關(guān)認(rèn)為有必要矯正的、還不夠起訴或者判刑條件的未成年人提供幫扶教育，但法律沒有賦予司法所在偵查階段、捕前、訴前、審判階段社會(huì)調(diào)查的權(quán)利。有觀點(diǎn)認(rèn)為居委會(huì)最適合做社會(huì)調(diào)查主體，但是筆者恰恰認(rèn)為居委會(huì)做社會(huì)調(diào)查有著最大的弊端，就是保密性不夠?！拔闯赡耆饲翱品獯嬷贫取笔菍?duì)未成年人隱私最大的保護(hù)，居委會(huì)設(shè)立在未成年人家庭住所地，一旦居委會(huì)開展調(diào)查不能保證未成年人刑事案件的保密性，有可能使未成年人及其家庭生活受到嚴(yán)重影響，甚至可能適得其反，增加未成年人的抵觸情緒，不配合社會(huì)調(diào)查。居委會(huì)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查其專業(yè)性也是筆者懷疑的一點(diǎn)，就目前北京社區(qū)工作人員的文化水平看，除近幾年引進(jìn)的大學(xué)生社區(qū)工作者具有?？埔陨蠈W(xué)歷外，其他工作人員學(xué)歷普遍不高，更不用說社會(huì)工作的專業(yè)化水平。北京市內(nèi)隨著大學(xué)生社區(qū)工作者的招聘和社會(huì)工作者資格證的社區(qū)普及會(huì)有一定的改善，但是仍不能滿足作為未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查主體的條件。
五、社會(huì)工作事務(wù)所等社會(huì)服務(wù)組織為社會(huì)調(diào)查主體
設(shè)立專職社會(huì)工作所，由專職社會(huì)調(diào)查員或者吸收具有專業(yè)功底的兼職社會(huì)調(diào)查員。社會(huì)調(diào)查本身就是一個(gè)專業(yè)術(shù)語，成為一名優(yōu)秀的調(diào)查員最好具備心理學(xué)、醫(yī)學(xué)、精神病學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類學(xué)和行為學(xué)等專業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)。只有這樣，才可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行綜合分析，解釋其犯罪原因，評(píng)價(jià)其人身危險(xiǎn)性和人格的缺陷。同時(shí)找出教育、感化和挽救少年被告人的“感化點(diǎn)”，為之后的是否進(jìn)行監(jiān)護(hù)教育進(jìn)行鋪墊。由此可見，設(shè)立專職的社會(huì)調(diào)查人員或者吸收具有專業(yè)功底的兼職調(diào)查人員的模式值得推廣。④
所以綜合以上觀點(diǎn)，筆者支持建立專職社會(huì)工作所，由專職社會(huì)調(diào)查員或者吸收具有專業(yè)功底的兼職社會(huì)調(diào)查員作為未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查主體，既有專業(yè)性、中立性，又具備科學(xué)研究的能力從實(shí)踐中提升理論，能更快地促進(jìn)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的建立。
六、結(jié)語
目前我國開展未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查還存在著很大的困境，僅就社會(huì)調(diào)查主體資格就面臨著法律地位、資金支持、專業(yè)水平等一系列的問題。每個(gè)問題的解決都需要依賴其他社會(huì)制度的補(bǔ)充，所以未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的確立是一項(xiàng)巨大的社會(huì)工程，需要學(xué)術(shù)界、法律實(shí)務(wù)部門、政府、社會(huì)公益組織、未成年保護(hù)組織的傾力合作共同努力完成。少年強(qiáng)則中國強(qiáng)，關(guān)注未成年人犯罪、挽救未成年犯罪嫌疑人、幫助未成年犯罪嫌疑人回歸正常的社會(huì)生活是我們每一個(gè)相關(guān)工作人員的社會(huì)責(zé)任。筆者僅就未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查主體問題進(jìn)行簡單論述，希望我國盡早建立健全未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查機(jī)制，不僅能體現(xiàn)對(duì)這一特殊團(tuán)體的保護(hù)，更是完善現(xiàn)有未成年人刑事司法制度的重要組成部分。
[注釋]
①廖明：《淺談未成年人犯罪案件偵查的全面調(diào)查原則》，載《青少年犯罪問題》2004年第4期。
②范勤：《試論未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度》，載《法治論叢》2002年第5期。
根據(jù)《中華人民共和國預(yù)防未成年人犯罪法》（1999）指出，預(yù)防未成年人犯罪的工作主要是保障未成年人身心健康，培養(yǎng)未成年人良好品行，有效地預(yù)防未成年人犯罪。預(yù)防未成年人犯罪的工作包括預(yù)防未成年人犯罪的教育、對(duì)未成年人不良行為的預(yù)防、對(duì)未成年人嚴(yán)重不良行為的矯治、未成年人對(duì)犯罪的自我防范以及對(duì)未成年人重新犯罪的預(yù)防。
涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查是指具有專業(yè)資質(zhì)的社會(huì)調(diào)查主體圍繞涉嫌犯罪人的生活背景、成長經(jīng)歷、主觀惡性程度、犯罪前后的表現(xiàn)、回歸社會(huì)的社會(huì)支持條件等一系列要件展開的專業(yè)調(diào)查活動(dòng)。社會(huì)調(diào)查工作的目的之一便是在收集資料的過程中找出幫教涉嫌犯罪人的內(nèi)容和線索，以指導(dǎo)相關(guān)幫教矯正工作，幫助涉嫌犯罪人更加順利回歸社會(huì)。
作為涉罪未成年人的社會(huì)調(diào)查制度，其預(yù)防犯罪功能主要體現(xiàn)在刑事訴訟過程中對(duì)涉罪未成年人嚴(yán)重不良行為的矯正、未來犯罪的自我防范以及重新犯罪的再預(yù)防。社會(huì)調(diào)查制度的未成年人犯罪預(yù)防機(jī)制主要表現(xiàn)在社會(huì)調(diào)查工作的專業(yè)化與科學(xué)化兩個(gè)方面。專業(yè)化是指社會(huì)調(diào)查工作要建立的專業(yè)知識(shí)的基礎(chǔ)之上。調(diào)查的主體要經(jīng)過專業(yè)知識(shí)、技能與倫理的訓(xùn)練，其調(diào)查的方法要遵循科學(xué)的原則。其科學(xué)化是指調(diào)查的范圍、內(nèi)容、方法與工作效果要建立在科學(xué)研究基礎(chǔ)之上，需要科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系、科學(xué)的邏輯研判以及科學(xué)的干預(yù)矯正作為基礎(chǔ)。
在刑事訴訟過程中，實(shí)現(xiàn)對(duì)涉罪未成年人的調(diào)查與幫教是少年司法制度給予的最后挽救措施。正是社會(huì)調(diào)查工作專業(yè)化與科學(xué)化，涉罪未成年人的偏差行為的矯正與犯罪再預(yù)防的工作才變得有章可依，社會(huì)調(diào)查制度才真正具備了預(yù)防涉罪未成年人再犯罪的功能。
二、社會(huì)調(diào)查制度及預(yù)防犯罪機(jī)制的實(shí)務(wù)探索
（一）云南盤龍模式——專職合適成年人的介入
我國合適成年人參與未成年人刑事案件訴訟活動(dòng)制度，是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在辦理未成年人刑事案件時(shí)，對(duì)涉案未成年人的法定人因故不能到場的情況下，可以聘請(qǐng)其他符合條件的成年人到場，代行法定人的部分職責(zé)，參與刑事訴訟活動(dòng)，以維護(hù)涉案未成年人的合法權(quán)益的一種救濟(jì)制度。在云南盤龍模式中，合適成年人擴(kuò)大了法律意義上的職責(zé)，是在觸法未成年人訴訟活動(dòng)中，融英國合適成年人和上海、香港社工職責(zé)為一體，不是律師，不是監(jiān)護(hù)人，不是志愿者、不是公檢法機(jī)關(guān)的辦案人員；他們是有組織的、獨(dú)立的，經(jīng)過一定專業(yè)培訓(xùn)，能運(yùn)用新理念、新觀念依法保護(hù)觸法未成年人的訴訟權(quán)利和身心健康及良好成長， 有效促進(jìn)違法犯罪未成年人順利回歸社會(huì)的綜合保護(hù)和預(yù)防犯罪的社會(huì)工作力量。
限于社會(huì)調(diào)查制度的預(yù)防違法犯罪功能的需要，合適成年人參與社會(huì)調(diào)查工作與幫教矯正工作，這一身份、工作內(nèi)容和法定承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作的調(diào)查員的角色、身份等存在重疊與沖突，過多的糅雜了合適成年人、社會(huì)調(diào)查員、司法社工、志愿者的角色與職責(zé)，超出了法定的合適成年人本職工作，其在涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查制度中的推廣意義有待商榷。
（二）上海模式——專業(yè)社會(huì)工作者的介入
上海是全國最早開展社會(huì)調(diào)查制度探索的地方，建立了“政府主導(dǎo)推動(dòng)，社團(tuán)自主運(yùn)作，社會(huì)多方參與”的協(xié)作模式。目前，隨著上海社會(huì)工作專業(yè)的發(fā)展，專業(yè)社會(huì)工作者已經(jīng)開始逐步全面介入上海未成年人犯罪嫌疑人的社會(huì)調(diào)查與幫教矯正領(lǐng)域，承擔(dān)起相應(yīng)的犯罪預(yù)防工作。
上海市成立了三個(gè)專門針對(duì)違法犯罪高危群體的事務(wù)辦公室，即：禁毒委員會(huì)辦公室、社區(qū)矯正辦公室、社區(qū)青少年事務(wù)辦公室。這三個(gè)辦公室的主要任務(wù)是相互配合在全市范圍內(nèi)預(yù)防違法犯罪，并代表政府購買社團(tuán)服務(wù)，指導(dǎo)和管理社團(tuán)，促進(jìn)社工隊(duì)伍的建設(shè)與發(fā)展。例如，與政府機(jī)構(gòu)合作的上海陽光社區(qū)青少年事務(wù)中心，它就主要承擔(dān)承擔(dān)政府委托的社區(qū)青少年的教育管理和服務(wù)工作。該中心所承擔(dān)的考察教育服務(wù)，主要是針對(duì)違法犯罪情節(jié)較輕的未成年人在經(jīng)歷行政處罰或刑事訴訟階段時(shí)，根據(jù)司法機(jī)關(guān)作出實(shí)施考察教育的決定，與社會(huì)組織、學(xué)校、家庭共同落實(shí)開展的制度，其主要針對(duì)上海市輕微違法犯罪未成年人開展再犯罪可能性評(píng)估、悔罪表現(xiàn)觀察、心理調(diào)適、社會(huì)公益勞動(dòng)教育等一系列考察教育之后，向司法機(jī)關(guān)提供報(bào)告。
專業(yè)社會(huì)工作介入涉罪未成年人刑事訴訟過程，推動(dòng)了 “辦案專業(yè)化、維權(quán)全面化、幫教社會(huì)化”，可以說上海少年司法工作模式的建立，為司法機(jī)關(guān)更加合理有效的管理社會(huì)搭建了平臺(tái)。但是，該工作主要針對(duì)輕微違法犯罪青少年，工作雖在偵查階段、審查批捕階段就進(jìn)行介入，但其工作覆蓋對(duì)象范圍較窄，存在對(duì)涉罪未成年人身份與罪行方面的篩選，限制了上海模式在預(yù)防青少年違法犯罪方面的推廣價(jià)值。
（三）北京模式——專職司法社會(huì)工作者的介入
作為新興的北京模式，主要由北京海淀區(qū)人民檢察院發(fā)起推動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)調(diào)查專業(yè)化、專職化的探索。社會(huì)調(diào)查的承擔(dān)者為首都師范大學(xué)少年司法社會(huì)工作研究與服務(wù)中心的司法社會(huì)工作者，具有較強(qiáng)的專業(yè)性。他們專職于涉罪未成年人的社會(huì)調(diào)查工作。2012年，在他們的成功探索下，首都綜治辦預(yù)防青少年犯罪工作組推動(dòng)了“涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查百例試點(diǎn)”工作，開始從少年司法制度層面探索刑事訴訟階段的未成年人犯罪預(yù)防工作機(jī)制。
北京模式利用偵查訊問、審查批捕、訴中考察、庭前調(diào)查等階段展開社會(huì)調(diào)查的時(shí)間期限融入了對(duì)涉罪未成年人的初期干預(yù)環(huán)節(jié)。初期干預(yù)是基于幫助身心不成熟的涉罪涉罪未成年人及時(shí)得到幫扶，使其成為積極社會(huì)人的犯罪預(yù)防理念采取的幫教措施。該模式不但實(shí)現(xiàn)了對(duì)涉罪未成年人到特殊的諒解外，更為其有機(jī)會(huì)成為社會(huì)有用之才提供了機(jī)會(huì)。北京模式中，專業(yè)介入與社會(huì)調(diào)查司法程序的基本實(shí)現(xiàn)了無縫銜接，彌補(bǔ)了當(dāng)前社會(huì)調(diào)查工作的不足，完善了中國少年司法制度中預(yù)防涉罪未成年人再犯罪的工作機(jī)制。
北京模式下，預(yù)防青少年犯罪的工作機(jī)制由三個(gè)工作程序構(gòu)成。一是委托機(jī)關(guān)向社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)委托調(diào)查，依據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行科學(xué)化量刑的機(jī)制。二是公安、檢察院、法院之間社會(huì)調(diào)查工作銜接的工作機(jī)制。在刑事訴訟過程中，在偵查階段，公安機(jī)關(guān)便對(duì)涉罪未成年人實(shí)施委托調(diào)查，并按照訴訟程序?qū)⑸鐣?huì)調(diào)查材料隨案卷移交檢察院、法院，確保社會(huì)調(diào)查工作在訴訟程序中的無縫銜接。三是司法社會(huì)調(diào)查員針對(duì)調(diào)查對(duì)象進(jìn)行資料調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與實(shí)施干預(yù)的專業(yè)介入程序。以上三個(gè)程序以專業(yè)介入為核心，以縱橫工作機(jī)制為銜接，形成了法律程序保障與專業(yè)預(yù)防相結(jié)合的工作策略，有效地構(gòu)建了涉罪未成年人再犯罪的預(yù)防干預(yù)機(jī)制。
在其他省市，人民法院也對(duì)社會(huì)調(diào)查制度進(jìn)行了有益探索。如重慶沙坪壩區(qū)的未成年人社會(huì)調(diào)查制度。在當(dāng)?shù)兀蓳?dān)任援助工作的援助律師或者未成年被告人的辯護(hù)律師承擔(dān)人民法院委托的社會(huì)調(diào)查工作，或相關(guān)調(diào)查工作由法院委托街鎮(zhèn)司法所的司法員、社區(qū)矯正組織工作人員完成。這種模式用于戶籍地和經(jīng)常居住的為本區(qū)域的未成年被告人。作為中原地區(qū)的河南蘭考縣，該縣專門出臺(tái)工作細(xì)則，由人民法院在少年法庭專門設(shè)立社會(huì)調(diào)查員承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)調(diào)查工作。社會(huì)調(diào)查員在開展社會(huì)調(diào)查工作并制作報(bào)告后，還在法庭教育階段，主持開展對(duì)涉罪未成年人的法制教育工作并對(duì)涉罪未成年人的具體適用刑罰提出建議，而且承擔(dān)制定涉罪未成年人的定期回訪矯正教育措施，全程參與矯正教育工作。
在這些探索中，社會(huì)調(diào)查主體或?yàn)槁蓭?、或?yàn)樗痉ㄖ韱T，或?yàn)榉ㄍＢ毴藛T。作為律師、法庭專職人員，基于他們的身份與角色，在一定程度上有礙司法公正，有違調(diào)查工作的中立性原則的嫌疑。作為司法助理員，由于現(xiàn)實(shí)種種因素限制，其工作的專業(yè)性程度以及調(diào)查與幫教工作的效果一直未得到委托方的充分認(rèn)可。
三、完善社會(huì)調(diào)查制度犯罪預(yù)防機(jī)制的建議
（一）建立權(quán)威的法律規(guī)范
針對(duì)社會(huì)調(diào)查主體專業(yè)資格、社會(huì)調(diào)查流程、調(diào)查性質(zhì)、社會(huì)調(diào)查主體身份地位，調(diào)查的方法與內(nèi)容、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)等基本內(nèi)容，國家必須進(jìn)行立法規(guī)范與統(tǒng)一，只有這樣才能使社會(huì)調(diào)查制度的功能得到切實(shí)發(fā)揮，才能真正使社會(huì)調(diào)查制度中的犯罪預(yù)防工作得到落實(shí)。
另外，在條件允許成熟情況下，國家應(yīng)盡快修訂或完善未成年人刑事訴訟程序中的社會(huì)調(diào)查要求，從法律層面建立與完善“成年人刑事案件專門機(jī)構(gòu)”與領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的職責(zé)；對(duì)涉罪未成年人的社會(huì)調(diào)查由“可以”轉(zhuǎn)為“必須”，符合法定年齡的涉罪未成年人應(yīng)不分戶籍、不分地區(qū)、不分涉案類型均接受相關(guān)的社會(huì)調(diào)查；凡承擔(dān)未成年人案件的公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)的工作人員應(yīng)專門招聘或調(diào)選具有專業(yè)知識(shí)背景的人士承擔(dān)，對(duì)于已經(jīng)承辦涉罪未成年人案件的工作人員應(yīng)強(qiáng)制相應(yīng)的專業(yè)培訓(xùn)。
通過以上方面的法律規(guī)范，社會(huì)調(diào)查制度才能在制度普適性、人事專業(yè)性、權(quán)利保障等方面得以完善。國家才能確保涉罪未成年人真正享受到社會(huì)調(diào)查制度帶來的益處，才能最大限度挽救他們，促使他們成為積極的社會(huì)人才。
（二）完善相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組織職能建設(shè)
隨著社會(huì)調(diào)查制度的逐步完善，在國家層面也需要一個(gè)權(quán)威的組織可以協(xié)調(diào)公、檢、法、司法行政機(jī)構(gòu)之間的工作銜接。筆者建議加強(qiáng)和豐富現(xiàn)在中央綜治委預(yù)防青少年違法犯罪工作領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)，或由團(tuán)中央、檢察院牽頭成立相應(yīng)的涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查監(jiān)察督導(dǎo)委員會(huì)，專門負(fù)責(zé)涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查相關(guān)的制度建設(shè)工作與督導(dǎo)日常的社會(huì)調(diào)查工作。
這一機(jī)構(gòu)有三個(gè)方面的職責(zé)：第一，負(fù)責(zé)推動(dòng)公、檢、法、司法矯正機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)銜接，促使社會(huì)調(diào)查工作中未成年人犯罪預(yù)防工作的無縫銜接，以及中央六部委《意見》中賦予的職責(zé)；第二，行使對(duì)社會(huì)調(diào)查工作的監(jiān)督與指導(dǎo)，包括人才隊(duì)伍建設(shè)、日常工作督導(dǎo)、幫教效果評(píng)估等，而不僅是宏觀的督查考評(píng)工作；第三，這一組織可以牽頭成立社會(huì)調(diào)查合議委員會(huì)，由檢察院承辦檢察官、法院主審法官、社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)人員、司法助理員、未成年人的辯護(hù)人、監(jiān)護(hù)人（合適成年人）等人員組成。該合議委員會(huì)可以針對(duì)已經(jīng)進(jìn)入檢察階段的涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查結(jié)果與刑罰處置措施進(jìn)行合議，以便對(duì)涉罪未成年人做出最為恰當(dāng)與公平的處置。在監(jiān)護(hù)人缺席情況下，合適成年人應(yīng)代替監(jiān)護(hù)人參與出席。
（三）加強(qiáng)社會(huì)調(diào)查隊(duì)伍專業(yè)能力建設(shè)
要保障社會(huì)調(diào)查制度的預(yù)防犯罪功能必須規(guī)范社會(huì)調(diào)查的主體專業(yè)資格。在未來的制度完善中，筆者認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查制度應(yīng)排斥檢察官、法官、辯護(hù)人、兼職志愿者作為社會(huì)調(diào)查主體的資格，社會(huì)調(diào)查主體應(yīng)由專業(yè)知識(shí)背景的人士承擔(dān)，應(yīng)獨(dú)立于相關(guān)的辦案部門或機(jī)構(gòu)。
在未來工作中，國家相關(guān)部門應(yīng)不斷提升司法助理員、司法社會(huì)工作者或全職專業(yè)人員的地位，并不斷通過教育培訓(xùn)、督導(dǎo)訓(xùn)練等方式提升他們的專業(yè)素質(zhì)，特別要強(qiáng)調(diào)他們作為社會(huì)調(diào)查員在問題評(píng)估與幫教干預(yù)方面的能力培養(yǎng)。兼職志愿者則可以作為調(diào)查對(duì)象回歸社會(huì)的重要社會(huì)支持力量，輔助社會(huì)調(diào)查員協(xié)調(diào)各方資源，做好涉罪未成年人的幫教矯正與社會(huì)回歸的支持性工作。
（四）推動(dòng)社會(huì)調(diào)查的全面性與全程性介入
關(guān)鍵詞 未成年人犯罪；社會(huì)調(diào)查；主體；公安機(jī)關(guān)
中圖分類號(hào) D916.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A
社會(huì)調(diào)查是指在辦理未成年人違法犯罪案件時(shí)，除了要調(diào)查未成年人的違法犯罪事實(shí)外，還要調(diào)查分析與未成年人實(shí)施違法犯罪行為的主、客觀原因密切相關(guān)的事實(shí)，如違法犯罪未成年人的生活、學(xué)習(xí)經(jīng)歷，家庭環(huán)境，社區(qū)環(huán)境，交往對(duì)象、交往范圍，是否具有不良行為習(xí)慣、不良經(jīng)歷，未成年人的心理、人格特征等。在未成年人犯罪案件的處理中，有關(guān)國際公約和許多國家的立法都規(guī)定了社會(huì)調(diào)查制度，如《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》(北京規(guī)則)第16條明確規(guī)定了社會(huì)調(diào)查制度，即“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局作出判決前的最后處理之前，應(yīng)對(duì)少年生活的背景和環(huán)境或者犯罪的條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查，以便主管當(dāng)局對(duì)案件作出明智的判決?！?/p>
一、我國目前關(guān)于社會(huì)調(diào)查主體的爭議
就我國的立法和司法實(shí)踐情況來看，未成年人犯罪案件處理中的社會(huì)調(diào)查制度尚處于初步發(fā)展階段，在諸多問題上都存在爭議，社會(huì)調(diào)查主體便是其中之一。目前，未成年人犯罪案件中社會(huì)調(diào)查主體的爭論焦點(diǎn)主要集中于兩個(gè)方面：一是應(yīng)該是公安、檢察院、法院、司法行政機(jī)關(guān)還是接受委托的其他組織作為社會(huì)調(diào)查的主體；二是應(yīng)該以哪個(gè)機(jī)關(guān)或者組織為主進(jìn)行調(diào)查。具體的爭議主要有以下幾點(diǎn)：
(一)法官成為社會(huì)調(diào)查主體的爭議
有人認(rèn)為，法官不能成為社會(huì)調(diào)查的主體，原因有兩點(diǎn)：其一，裁判權(quán)是消極、被動(dòng)的，行使裁判權(quán)的法官也應(yīng)當(dāng)是消極、被動(dòng)的主體，法官若親自參加社會(huì)調(diào)查，便有損其公正、獨(dú)立的外在形象。其二，法官親自進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，便有可能造成先入為主，無法給予被告人公正的處置。
但同時(shí)有人認(rèn)為，應(yīng)由法官擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體，理由是：從法理上而言，社會(huì)調(diào)查結(jié)論會(huì)對(duì)判決結(jié)果產(chǎn)生影響，應(yīng)慎之又慎，委托他人調(diào)查難以確保其結(jié)論的真實(shí)性、公正性。雖然由法官擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體難以擺脫先入為主的嫌疑，但較之控方、辯方、其他社會(huì)組織，有理由相信法官是最能體會(huì)刑事政策本義的。另外，各地審判機(jī)關(guān)在較長時(shí)間的實(shí)踐中，對(duì)社會(huì)調(diào)查已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，也鍛煉和儲(chǔ)備了相當(dāng)部分的人才，與司法行政機(jī)關(guān)相比具有較好的基礎(chǔ)和專業(yè)人員保障。
(二)控辯雙方成為社會(huì)調(diào)查主體的爭議
否定論者的理由主要有兩點(diǎn)：第一，社會(huì)調(diào)查主體必須中立，而警察、檢察官、律師由于自身所處的訴訟地位，與案件有著千絲萬縷的利益牽連，所以，無法獨(dú)立、公正地作出社會(huì)訶查報(bào)告。第二，從成本角度分析，若由控辯審三方各自來進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，會(huì)出現(xiàn)多份社會(huì)調(diào)查報(bào)告，可能相互沖突，這樣不僅浪費(fèi)訴訟資源，也不便于法官正確裁判案件。
肯定論者認(rèn)為，由公安司法機(jī)關(guān)實(shí)施社會(huì)調(diào)查最大的優(yōu)勢在于這些機(jī)關(guān)擁有社會(huì)調(diào)查的相應(yīng)手段和權(quán)力保障，效率高，社會(huì)阻力小。
(三)控辯審三方之外的其他組織、人員擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體的爭議
在我國司法實(shí)踐中，來自控辯審三方之外的社會(huì)調(diào)查主體包括各級(jí)共青團(tuán)、未成年人保護(hù)組織、司法所的工作人員以及聘任的社會(huì)調(diào)查員。有人認(rèn)為，從調(diào)查的客觀、公正以及專業(yè)化要求來看，社會(huì)調(diào)查主體必須由控辯審三方之外的主體來擔(dān)當(dāng)，這也是社會(huì)調(diào)查工作發(fā)展的必然趨勢。也有人認(rèn)為，由執(zhí)行緩刑的機(jī)關(guān)和人員來承擔(dān)這一工作更為合適。具體地說，由各司法局、所內(nèi)設(shè)的部門進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。理由有兩點(diǎn)：一是從社會(huì)調(diào)查報(bào)告的主要作用看，是為人民法院的量刑提供參考依據(jù)，具體地說，主要是對(duì)該未成年被告人是否適合判處緩刑提出意見。二是由司法行政機(jī)關(guān)承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作，有利于對(duì)其緩刑實(shí)施分類處遇的監(jiān)督考察。
但同時(shí)有人認(rèn)為，在我國不宜將社會(huì)調(diào)查權(quán)全部交由社會(huì)機(jī)構(gòu)去實(shí)施，調(diào)查結(jié)果的客觀公正性難以得到保證。因?yàn)?，在我國的司法?shí)踐中，調(diào)查人員通常是基層社會(huì)工作者，調(diào)查對(duì)象或多或少地與被調(diào)查人存在某種關(guān)系。我國目前對(duì)社會(huì)調(diào)查員的失職與瀆職行為也沒有明確規(guī)定相應(yīng)的法律后果，對(duì)他們的行為缺乏相應(yīng)的約束。另外，現(xiàn)在絕大部分地區(qū)能夠擔(dān)當(dāng)調(diào)查主體的社會(huì)團(tuán)體組織不發(fā)達(dá)，體系不完備，調(diào)查的規(guī)范性、客觀性、科學(xué)性等均缺乏制度保障機(jī)制。
二、確定社會(huì)調(diào)查主體必須考慮的幾個(gè)因素
本文認(rèn)為，確定我國未成年人犯罪案件中的社會(huì)調(diào)查主體，必須綜合考慮以下幾個(gè)因素：
(一)社會(huì)調(diào)查的含義與目的
對(duì)社會(huì)調(diào)查含義與目的的理解不同直接影響社會(huì)調(diào)查主體的確定。國外的社會(huì)調(diào)查制度有兩種，一種是刑事司法程序啟動(dòng)前的調(diào)查制度，這種調(diào)查制度首先應(yīng)當(dāng)是未成年人案件的一種分流機(jī)制，通過這種調(diào)查可以完成對(duì)案件的分類，防止將未成年人不當(dāng)交付刑事司法程序。一旦啟動(dòng)刑事審判程序，這種調(diào)查所獲得與提供的信息還可以為未成年人刑事問題的處置提供參考性依據(jù)。國外另一種社會(huì)調(diào)查制度是量刑判決前調(diào)查制度，它是在確定被告人有罪之后啟動(dòng)的人格調(diào)查程序，其目的在于為法官恰當(dāng)量刑提供參考性依據(jù)。本文認(rèn)為，我國未成年人犯罪案件中的社會(huì)調(diào)查應(yīng)當(dāng)是廣義上的，應(yīng)當(dāng)包含上述兩種含義，貫徹于未成年人犯罪案件處理的整個(gè)過程，而不是僅局限于量刑前的社會(huì)調(diào)查。
我國的社會(huì)調(diào)查制度要實(shí)現(xiàn)的目的應(yīng)當(dāng)是多方面的，主要包括：(1)為未成年人刑事案件程序的啟動(dòng)和每個(gè)訴訟階段的處理提供參考。具體地說，對(duì)未成年人犯罪案件是否啟動(dòng)刑事司法程序，立案偵查后采取何種強(qiáng)制措施、是否移送審查，移送后是否提起公訴，是否不，審判后如何量刑、如何執(zhí)行等，社會(huì)調(diào)查的結(jié)果都應(yīng)當(dāng)是重要參考之一。另外，本文還認(rèn)為，在未成年人犯罪案件的每一個(gè)訴訟階段，都應(yīng)當(dāng)將司法轉(zhuǎn)處作為重要原則之一，以減少未成年人進(jìn)入刑事司法程序的可能，盡量減少在刑事司法程序中停留的時(shí)間，這也是未成年人司法的原則之一。司法轉(zhuǎn)處的具體應(yīng)用必須要考慮社會(huì)調(diào)查的結(jié)果；(2)為全面實(shí)現(xiàn)“教育、感化、挽救”的方針提供參考。我國未成年人犯罪案件的整個(gè)訴訟過程都應(yīng)當(dāng)貫徹此方針，而社會(huì)調(diào)查的結(jié)果是公檢法機(jī)關(guān)在各自的訴訟階段找準(zhǔn)感化、教育點(diǎn)，挽救未成年人的重要依據(jù)；(3)為分析未成年人犯罪原因，實(shí)現(xiàn)預(yù)防與懲治犯罪相結(jié)合的目的提供參考。未成年人違法犯罪，一般都有著較為復(fù)雜的家庭、學(xué)校、社會(huì)和個(gè)人生理、心理方面的原因，通過社會(huì)調(diào)查，分析這些犯罪原因，對(duì)于預(yù)防未成年人違法犯罪十分重要。公檢法機(jī)關(guān)都是我國預(yù)防未成年人違法犯罪的主要力量，在辦案過程中都要將懲治犯罪與預(yù)防結(jié)合起來，這就需要參考社會(huì)調(diào)查的結(jié)果。
目前，很多地方將社會(huì)調(diào)查僅僅理解為量刑前調(diào)查，僅在審判階段實(shí)行社會(huì)調(diào)查，甚至這
些地方僅將社會(huì)調(diào)查作為能否對(duì)犯罪未成年人適用緩刑、管制等非監(jiān)禁刑的參考，只在被告人有可能被判處三年以下有期徒刑、拘役、管制的案件中適用社會(huì)調(diào)查，如江蘇省、北京的門頭溝區(qū)法院。所以，這些地方將社會(huì)調(diào)查的主體規(guī)定為人民法院委托的其他機(jī)構(gòu)(主要是社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、司法局)的社會(huì)調(diào)查員，這應(yīng)該說沒有真正發(fā)揮社會(huì)調(diào)查的全部作用，沒有全面實(shí)現(xiàn)社會(huì)調(diào)查的目的。
(二)社會(huì)調(diào)查的對(duì)象
無論是從法律適用平等性的角度，還是從教育、感化、挽救犯罪未成年人的角度，社會(huì)調(diào)查的對(duì)象都應(yīng)當(dāng)包括所有的犯罪未成年人，不管他們的罪刑輕重，不管他們是司法轄區(qū)內(nèi)的人還是外地人。但是，因客觀條件的限制，現(xiàn)在絕大多數(shù)實(shí)行社會(huì)調(diào)查制度的地方都將社會(huì)調(diào)查對(duì)象限定在一定的范圍，往往僅局限于戶籍所在地或者經(jīng)常居住地在司法轄區(qū)內(nèi)，犯罪事實(shí)較輕，具備管制、緩刑條件的案件。如根據(jù)江蘇省《刑事案件未成年被告人審前調(diào)查實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)(司法局)只對(duì)戶籍所在地或者經(jīng)常居住地在本省各市轄區(qū)內(nèi)，依法可能判處三年以下有期徒刑、拘役并具有管制、緩刑條件的刑事案件未成年被告人實(shí)施審前調(diào)查。北京的門頭溝法院自2005年7月試行社會(huì)調(diào)查員制度至2007年10月，共審結(jié)未成年人犯罪案件45件，但其中僅對(duì)24件案件中的32名未成年被告人進(jìn)行了社會(huì)調(diào)查。其他未進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的案件主要存在兩種情況：一是被告人戶籍在外地或外區(qū)。二是被告人長期不在當(dāng)?shù)鼐幼 Ｉ蜿柺兄屑?jí)人民法院在實(shí)行社會(huì)調(diào)查制度的一年時(shí)間內(nèi)，啟用社會(huì)調(diào)查員制度參與辦案的數(shù)量也只有5起。對(duì)調(diào)查對(duì)象的限制，不僅大大限制了社會(huì)調(diào)查制度作用的發(fā)揮，同時(shí)對(duì)其他未成年犯罪人也是不公正的。因此，應(yīng)將社會(huì)調(diào)查的案件范圍擴(kuò)大到所有未成年人刑事案件。
(三)社會(huì)調(diào)查的能力
根據(jù)前述，社會(huì)調(diào)查涉及的內(nèi)容比較廣泛，這就要求社會(huì)調(diào)查主體必須要具有相應(yīng)的調(diào)查能力，才能使調(diào)查的事實(shí)全面、真實(shí)。目前，在很多地方從事社會(huì)調(diào)查的社會(huì)調(diào)查員，不論他們是司法局、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、共青團(tuán)、少年法庭的工作人員，還是從社會(huì)聘任的人員，在社會(huì)調(diào)查能力方面都存在明顯的不足。第一，無法對(duì)戶籍所在地或者經(jīng)常居住地不在本轄區(qū)的犯罪未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，因?yàn)椋@無論在時(shí)間、人力還是物力上都不允許。這也是很多地方將社會(huì)調(diào)查的對(duì)象僅局限于戶籍所在地或者經(jīng)常居住地在本司法轄區(qū)內(nèi)的犯罪未成年人的主要原因。第二，根據(jù)現(xiàn)有的法律規(guī)定，社會(huì)調(diào)查員在整個(gè)刑事訴訟過程中，無法通過查閱案卷來詳細(xì)了解犯罪事實(shí)；對(duì)于犯罪未成年人被羈押的案件，社會(huì)調(diào)查員在整個(gè)刑事訴訟過程中無法接觸到其本人，無法與之會(huì)見進(jìn)行交談，無法開展心理測試等活動(dòng)，甚至連未成年犯罪人在犯罪后的表現(xiàn)材料都難以獲取。因此，目前很多地方的社會(huì)調(diào)查員都只能進(jìn)行一些性的調(diào)查活動(dòng)，如對(duì)未成年人的親屬、鄰居、同學(xué)等進(jìn)行調(diào)查，當(dāng)然，這也能反映一些事實(shí)，但肯定不是全面、深入的。例如，某些國家的社會(huì)調(diào)查十分注重心理測試，事實(shí)也證明偵查階段引入心理測試是順利開展偵查工作和有效矯正、改造未成年犯罪嫌疑人的客觀需要，但現(xiàn)在的社會(huì)調(diào)查員顯然無能力進(jìn)行此項(xiàng)工作。
很多接受社會(huì)調(diào)查委托的機(jī)構(gòu)或者組織在人員配備方面也達(dá)不到要求。以司法所為例，雖然自1996年以來，司法部先后了《關(guān)于加強(qiáng)司法所業(yè)務(wù)規(guī)范化建設(shè)的意見》等一系列規(guī)定，但司法所的建設(shè)仍處在一個(gè)比較初級(jí)的階段。司法所立戶列編問題目前尚未在全國統(tǒng)一解決，有的地方司法所尚未建立。已經(jīng)普遍建立司法所的地區(qū)，也面臨著保機(jī)構(gòu)、保編制、保隊(duì)伍的問題。另外，司法所任務(wù)繁重，職責(zé)廣泛。因此，由司法所進(jìn)行社會(huì)調(diào)查在人員保障方面存在著現(xiàn)實(shí)問題。
(四)社會(huì)調(diào)查的時(shí)間理提供參考，也為后面的審查、法院審判階段提供了重要依據(jù)。
2 在調(diào)查時(shí)間方面，如果將社會(huì)調(diào)查前移到偵查階段就可以有效地解決目前司法實(shí)踐中社會(huì)調(diào)查時(shí)間不足的問題。同時(shí)，與審查、法院審判階段相比，偵查階段最為充分。公安機(jī)關(guān)在立案前的初查中可以在調(diào)查犯罪事實(shí)的同時(shí)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，在立案后，如果犯罪嫌疑人被羈押的，偵查期限也要長于審查和審判期限。
3 在調(diào)查能力方面，公安機(jī)關(guān)無疑是最強(qiáng)、最全面的。首先，公安機(jī)關(guān)對(duì)未成年人涉嫌的犯罪事實(shí)相比較于司法所、共青團(tuán)等組織的人員，有更為清楚、直觀的了解，通過偵查訊問，對(duì)涉案未成年人的犯罪經(jīng)過、性格特征、犯罪原因等有更全面的認(rèn)識(shí)，對(duì)未成年人犯罪后的表現(xiàn)也掌握得最及時(shí)、全面，這有利于更有針對(duì)、更全面地進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。其次，公安機(jī)關(guān)在社會(huì)資源利用方面也是其他機(jī)關(guān)、組織所不能相比的。公安工作的很多內(nèi)容如收集掌握情報(bào)信息、人口管理、治安管理、犯罪預(yù)防、安全防范、服務(wù)群眾等都與社會(huì)調(diào)查密切相關(guān)，公安機(jī)關(guān)還有豐富的社區(qū)資源和輔警資源可以利用，這些都為社會(huì)調(diào)查的順利進(jìn)行提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。再次，公安機(jī)關(guān)在全國擁有龐大的組織系統(tǒng)，相互之間的警務(wù)協(xié)作已經(jīng)發(fā)展得比較成熟，這能有效地解決目前社會(huì)調(diào)查對(duì)象有限的問題，對(duì)戶籍所在地、經(jīng)常居住地不在本司法轄區(qū)、流竄作案的犯罪未成年人都能進(jìn)行有效的社會(huì)調(diào)查?？梢哉f，如果要將社會(huì)調(diào)查的對(duì)象擴(kuò)展到所有的未成年人犯罪案件，那么就必須將公安機(jī)關(guān)作為社會(huì)調(diào)查的首要主體。
4 在調(diào)查成本方面，公安機(jī)關(guān)也具有相當(dāng)?shù)膬?yōu)勢。因?yàn)楣矙C(jī)關(guān)在對(duì)犯罪事實(shí)的調(diào)查過程中，必然會(huì)同時(shí)涉及到許多社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容，如果在立法上明確公安機(jī)關(guān)負(fù)有社會(huì)調(diào)查的職責(zé)，那么公安機(jī)關(guān)就可以順利地將犯罪事實(shí)調(diào)查與社會(huì)調(diào)查結(jié)合起來，從而降低調(diào)查成本，減少調(diào)查時(shí)間。
5 在職責(zé)方面，公安機(jī)關(guān)也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。我國的警察法、未成年人保護(hù)法等多部法律都明確規(guī)定，預(yù)防犯罪是公安機(jī)關(guān)的職責(zé)之一，而社會(huì)調(diào)查的目的之一就是為分析犯罪原因、預(yù)防未成年人犯罪提供參考，因此，公安機(jī)關(guān)必須承擔(dān)起社會(huì)調(diào)查的職責(zé)。
6 在社會(huì)調(diào)查結(jié)果的真實(shí)性、公正性方面，公安機(jī)關(guān)比社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、共青團(tuán)等機(jī)構(gòu)、組織的人員更有保障。首先，如前所述，在調(diào)查時(shí)間、調(diào)查能力方面，公安機(jī)關(guān)更有優(yōu)勢；其次，公安機(jī)關(guān)組織比較嚴(yán)密，人員配備比較完整，調(diào)查的組織性、規(guī)范性更有保障；再次，公安機(jī)關(guān)執(zhí)法的權(quán)威性、嚴(yán)肅性，工作人員的豐富經(jīng)驗(yàn)，能有效地避免目前社會(huì)調(diào)查工作中存在的恐嚇、蒙騙社會(huì)調(diào)查人員的形象。
檢察機(jī)關(guān)、法院是社會(huì)調(diào)查的補(bǔ)充主體。檢察機(jī)關(guān)如果認(rèn)為公安機(jī)關(guān)的社會(huì)調(diào)查不夠詳盡，可以補(bǔ)充調(diào)查。但由于起始時(shí)間晚，審查時(shí)間短，所以在司法實(shí)踐中由檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)社會(huì)調(diào)查的主要任務(wù)不合適。法院更不適合成為社會(huì)調(diào)查的主體，因?yàn)榉ㄔ和デ暗膶彶槭浅绦蛐詫彶槎菍?shí)體性審查，而且人民法院介入刑事訴訟的時(shí)間更晚，當(dāng)然，法院認(rèn)為應(yīng)該對(duì)未成年人的情況進(jìn)行社會(huì)調(diào)查而公安、檢察機(jī)關(guān)沒有進(jìn)行的，可以依職權(quán)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查或者直接委托有關(guān)社會(huì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。
公檢法機(jī)關(guān)既可以委托醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)學(xué)等某一方面的專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專家，也可以委托社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、共青團(tuán)等機(jī)構(gòu)的社會(huì)調(diào)查員進(jìn)行部分社會(huì)調(diào)查工作。我國目前只注
重對(duì)后一類機(jī)構(gòu)及人員的委托，這與我國在社會(huì)調(diào)查中不注重對(duì)犯罪未成年人的生理、心理調(diào)查有關(guān)。實(shí)際上對(duì)前者的委托更為重要，因?yàn)?，他們所具有的專業(yè)知識(shí)正是公檢法機(jī)關(guān)所缺少的。
辯護(hù)人可以成為社會(huì)調(diào)查的補(bǔ)充主體。很多人反對(duì)由辯護(hù)人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，認(rèn)為其提供的社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容往往失之偏頗，總是片面強(qiáng)調(diào)對(duì)未成年被告人有利的事實(shí)和情節(jié)，達(dá)不到法院原本所期望的那種客觀全面而又真實(shí)公正的要求。本文認(rèn)為，辯護(hù)人在社會(huì)調(diào)查中只收集提供對(duì)未成年被告人有利的事實(shí)，正是其職責(zé)的體現(xiàn)。從維護(hù)未成年被告人合法 社會(huì)調(diào)查內(nèi)容的廣泛性決定了社會(huì)調(diào)查必須要有足夠的時(shí)間，如有些國家，進(jìn)行社會(huì)調(diào)查工作的緩刑官一般要花30至60天時(shí)間方能準(zhǔn)備好社會(huì)調(diào)查報(bào)告。我國目前很多地方的社會(huì)調(diào)查是在法院審判階段才開始，從司法實(shí)踐情況來看，社會(huì)調(diào)查時(shí)間不足是普遍存在的問題。我國刑事訴訟法規(guī)定刑事案件的審理期限，普通程序的為一個(gè)半月，簡易程序的為二十日，因此，各地規(guī)定社會(huì)調(diào)查的時(shí)限普遍不超過十天，而社會(huì)調(diào)查人員必須走訪眾多單位和人員，進(jìn)行深入細(xì)致地調(diào)查分析，才能出具高質(zhì)量的調(diào)查報(bào)告，如此短的時(shí)間難以保證調(diào)查質(zhì)量。社會(huì)調(diào)查時(shí)間的不足甚至導(dǎo)致在某些地方出現(xiàn)先判后補(bǔ)調(diào)查評(píng)價(jià)報(bào)告現(xiàn)象。在法院審判階段才進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，這在客觀上也會(huì)延長審判時(shí)間，從而不利于未成年被告人權(quán)利的保護(hù)，違背了設(shè)立社會(huì)調(diào)查制度的宗旨。
(五)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性與公正性
這無疑是整個(gè)社會(huì)調(diào)查制度構(gòu)建的核心之一，只有真實(shí)性與公正性得到充分保障的社會(huì)調(diào)查才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。有人認(rèn)為，調(diào)查主體的中立性是保障社會(huì)調(diào)查報(bào)告真實(shí)與公正的關(guān)鍵因素，因此，主張由控辯審以外的其他機(jī)構(gòu)、組織或者人員來進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。本文認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查的真實(shí)性與公正性需要一系列的制度來規(guī)范、保證，不能簡單地認(rèn)為，只要由中立的主體來調(diào)查，其就會(huì)自然實(shí)現(xiàn)。其實(shí)，由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)等所謂中立組織的社會(huì)調(diào)查員進(jìn)行的社會(huì)調(diào)查，其真實(shí)性和公正性也很容易受到干擾，理由已在前文闡述。在司法實(shí)踐中，也出現(xiàn)了社會(huì)調(diào)查報(bào)告不真實(shí)的現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是被告人的家長或親屬為了使被告人獲得從輕處罰，故意夸大優(yōu)點(diǎn)，回避缺點(diǎn)，甚至編造謊言，以圖讓調(diào)查員產(chǎn)生被告人平時(shí)品行良好的印象；二是被告人的親友出于對(duì)自己親人的關(guān)系，采取賄賂、恐嚇等非法手段人為干預(yù)調(diào)查，進(jìn)而影響報(bào)告內(nèi)容的公正性和真實(shí)性。
另外，現(xiàn)在對(duì)中立性的含義也存在簡單化的理解，認(rèn)為只要是執(zhí)行控訴、辯護(hù)職能的主體就喪失了中立性，如果這樣理解，共青團(tuán)、未成年人保護(hù)機(jī)構(gòu)、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)都不具有中立性，因?yàn)?，前兩者?zhí)行的是保護(hù)職能，后者執(zhí)行的是追究犯罪的職能(對(duì)刑罰的執(zhí)行也是追究犯罪的一部分)。本文認(rèn)為，調(diào)查主體中立性的本質(zhì)是指該主體與案件所涉的利益和當(dāng)事人之間不存在利害關(guān)系。我國的公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)雖然執(zhí)行的是控訴職能，但不能據(jù)此認(rèn)為它們就與案件存在著利害關(guān)系，喪失了中立性。我國刑事訴訟法明確規(guī)定，無論是公安機(jī)關(guān)還是檢察機(jī)關(guān)，都必須全面搜集犯罪嫌疑人有罪和無罪的事實(shí)；從機(jī)關(guān)職責(zé)方面講，公安機(jī)關(guān)和人民檢察院都負(fù)有預(yù)防、懲治犯罪的職責(zé)，在辦理未成年人犯罪案件中，都要貫徹教育、感化、挽救的方針。這就決定了公安機(jī)關(guān)、人民檢察院都有義務(wù)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，都有義務(wù)全面收集對(duì)犯罪未成年人不利和有利的事實(shí)。同時(shí)，我國法律為保障公安機(jī)關(guān)、人民檢察院公正執(zhí)法，對(duì)其執(zhí)法行為都規(guī)定了一系列的制度，從而比其他機(jī)構(gòu)或者組織調(diào)查的真實(shí)性和公正性更有保障。
三、對(duì)我國未成年人犯罪案件中社會(huì)調(diào)查主體的建議
全面綜合地考慮確定社會(huì)調(diào)查主體的上述幾個(gè)因素，本文建議，我國對(duì)未成年犯罪人的社會(huì)調(diào)查主體應(yīng)當(dāng)是以偵查階段的公安機(jī)關(guān)為主，檢察院、法院等其他機(jī)關(guān)或者組織、人員為輔，主要理由如下：
從上述社會(huì)調(diào)查的含義及多重目的來看，社會(huì)調(diào)查工作應(yīng)起始于偵查階段，并一直延續(xù)到和審判階段，每一個(gè)階段的主導(dǎo)機(jī)關(guān)都有進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的職責(zé)，因此，公檢法三個(gè)機(jī)關(guān)都應(yīng)當(dāng)是社會(huì)調(diào)查的主體。但是，同時(shí)必須確定調(diào)查的主輔機(jī)關(guān)。根據(jù)我國實(shí)行的公檢法流水作業(yè)的縱向訴訟構(gòu)造，確定以公安機(jī)關(guān)調(diào)查為主，其他機(jī)關(guān)、人員調(diào)查為輔的調(diào)查主體體系，可以有效地避免因重復(fù)調(diào)查而浪費(fèi)司法資源或者因相互推諉而材料不全現(xiàn)象的發(fā)生。
一、教學(xué)目標(biāo)
通過課堂任務(wù)訓(xùn)練使學(xué)生掌握有關(guān)社會(huì)調(diào)查方法的基本程序和相關(guān)知識(shí)，通過大量實(shí)例的訓(xùn)練和學(xué)生課外實(shí)踐，使學(xué)生了解從選擇調(diào)查題目開始，直至完成調(diào)查報(bào)告為止的整個(gè)社會(huì)調(diào)查過程，為學(xué)生能夠?qū)嶋H完成調(diào)查研究工作打下良好的理論與技能基礎(chǔ)。
1.知識(shí)目標(biāo)
通過本課程的學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)掌握社會(huì)調(diào)查的一般程序，掌握問卷、訪談、文獻(xiàn)、實(shí)驗(yàn)法的操作流程和適用范圍，掌握抽樣的方法和具體操作，了解基本的統(tǒng)計(jì)與分析方法，掌握調(diào)查報(bào)告的基本結(jié)構(gòu)與特點(diǎn)。
2.能力目標(biāo)
學(xué)生應(yīng)具有選擇合適的調(diào)查課題和設(shè)計(jì)科學(xué)可行的調(diào)查方案的能力；能夠根據(jù)調(diào)查內(nèi)容選擇合適的收集資料方法和抽樣方法；能夠設(shè)計(jì)問卷或訪談提綱；能夠運(yùn)用SPSS統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、分析和撰寫規(guī)范的調(diào)查報(bào)告。
3.職業(yè)素養(yǎng)目標(biāo)
主要包括三個(gè)方面：培養(yǎng)學(xué)生良好的職業(yè)道德，完善的職業(yè)價(jià)值倫理觀；培養(yǎng)學(xué)生的團(tuán)結(jié)合作精神和團(tuán)隊(duì)意識(shí)；培養(yǎng)學(xué)生嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、精益求精的工作態(tài)度，實(shí)事求是的工作作風(fēng)，對(duì)服務(wù)對(duì)象負(fù)責(zé)的職業(yè)操守。
二、設(shè)計(jì)思路
社會(huì)調(diào)查作為一種系統(tǒng)的、科學(xué)的認(rèn)識(shí)活動(dòng)，不僅具有內(nèi)在的邏輯結(jié)構(gòu)，還遵循比較固定的程序。因此，《社會(huì)調(diào)查方法》課程緊緊圍繞社會(huì)調(diào)查的一般程序：選題階段——準(zhǔn)備階段——實(shí)施階段——分析階段——總結(jié)階段，這五個(gè)階段安排學(xué)習(xí)內(nèi)容。
1.以實(shí)際社會(huì)調(diào)查工作為引導(dǎo)，圍繞工作任務(wù)，按模塊設(shè)計(jì)教學(xué)內(nèi)容
圍繞實(shí)際的社會(huì)調(diào)查工作，結(jié)合社會(huì)調(diào)查的一般程序，將一般程序的五個(gè)階段總結(jié)成三個(gè)學(xué)習(xí)模塊（如圖1所示）：認(rèn)識(shí)社會(huì)調(diào)查方法——收集資料——分析資料和撰寫調(diào)查報(bào)告，每個(gè)模塊中劃分為不同的學(xué)習(xí)任務(wù)，按模塊分任務(wù)設(shè)計(jì)實(shí)踐教學(xué)。
2.按照社會(huì)調(diào)查的操作程序，學(xué)生分小組完成不同階段的學(xué)習(xí)任務(wù)
為確保學(xué)生“學(xué)其所用、用其所學(xué)”，課程采取“學(xué)中做、做中學(xué)”的教學(xué)方式，以實(shí)際案例為教、學(xué)、做操作對(duì)象，加強(qiáng)學(xué)生解決實(shí)際問題的能力。為此，將學(xué)生分為不同的小組，小組成員從選擇調(diào)查主題——選擇資料收集的方法——設(shè)計(jì)問卷或訪談提綱——調(diào)查實(shí)施——數(shù)據(jù)分析——撰寫調(diào)查報(bào)告的不同階段，隨課堂進(jìn)度完成不同的任務(wù)（見圖2），操作訓(xùn)練與學(xué)習(xí)內(nèi)容同步，先訓(xùn)練后學(xué)習(xí)，在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)內(nèi)容，在學(xué)習(xí)中檢驗(yàn)實(shí)踐效果。三、考核評(píng)價(jià)
本課程采用過程考核的方式?？己朔譃槠綍r(shí)考核和期末考核。其中平時(shí)考核占60%，期末考核占40%。平時(shí)考核主要包括：考勤、課內(nèi)項(xiàng)目（圍繞
任務(wù)提交的書面作業(yè)和課堂展示）、課堂參與程度，比例為1∶4∶1，主要考察學(xué)生學(xué)習(xí)態(tài)度和對(duì)于社會(huì)調(diào)查不同階段的知識(shí)掌握情況。期末考試以閉卷形式進(jìn)行，主要考查學(xué)生對(duì)基礎(chǔ)知識(shí)以及重點(diǎn)內(nèi)容的應(yīng)用能力。
四、教學(xué)效果
在選題階段，每個(gè)組圍繞著身邊現(xiàn)象，結(jié)合自身生活經(jīng)驗(yàn)，選擇的題目多是和學(xué)生的生活、學(xué)習(xí)息息相關(guān)的，如飯?zhí)脻M意度調(diào)查、閱讀興趣調(diào)查、大學(xué)生網(wǎng)購現(xiàn)象調(diào)查等，小部分學(xué)生針對(duì)市民開展調(diào)查，如中小學(xué)生校外教育狀況調(diào)查。無論是從學(xué)生的課堂積極性還是完成作業(yè)的情況看，學(xué)生普遍認(rèn)可該種教學(xué)方式，學(xué)習(xí)知識(shí)較多，取得了較好的教學(xué)效果。
五、教學(xué)反思
