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監(jiān)理工程師的責任風險與規(guī)避:淺談監(jiān)理工程師安全責任風險與防范

摘要：監(jiān)理工程師在監(jiān)理工作中處于非常核心的位置，其工作質(zhì)量和態(tài)度的好壞直接決定了整個監(jiān)理項目的優(yōu)劣。該文根據(jù)《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》對監(jiān)理單位安全責任的要求，結(jié)合監(jiān)理工作實踐分析監(jiān)理工程師工作特征及安全監(jiān)理責任風險，提出從監(jiān)理機構(gòu)本身的特點和對安全監(jiān)理進行事前、事中、事后的控制等幾方面著手，進行監(jiān)理工程師如何加強安全責任風險防范建設的探討。

關鍵詞：監(jiān)理工程師；安全責任；風險

我國實行工程建設監(jiān)理制已經(jīng)有20多年的歷史，在這些年的發(fā)展過程中，建設監(jiān)理制正逐步走向成熟。監(jiān)理工程師作為工程建設的監(jiān)理主體，對工程建設的投資、質(zhì)量、進度三大目標的控制發(fā)揮著重要作用。在工程建設中，監(jiān)理工程師必須對工程質(zhì)量、安全承擔監(jiān)理責任。筆者結(jié)合多年的工作實際經(jīng)驗和監(jiān)理工程師的工作特征，并結(jié)合近幾年工程監(jiān)理現(xiàn)狀，側(cè)重剖析監(jiān)理工程師的安全責任風險及防范。

一、監(jiān)理工程師的工作特征

(1)工作具有委托性。根據(jù)我國《建筑法》規(guī)定，實行監(jiān)理的建筑工程由建設單位委托具有相應資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設單位與其委托的工程監(jiān)理單位應當訂立書面委托監(jiān)理合同，監(jiān)理工程師依據(jù)委托監(jiān)理合同規(guī)定的條款開展工作。 (2)基于專業(yè)技術的服務。監(jiān)理工程師是一種專業(yè)技術人員，提供的是基于自身專業(yè)技能的管理、技術或咨詢服務。 (3)工作成效受主觀能動性影響較大。監(jiān)理工程師的工作具有彈性。同樣的工作，可以細致認真，也可以粗淺馬虎。其工作成效和自身的主觀能動性有關。 (4)工作成果是集體行為的產(chǎn)物。監(jiān)理是一種需要專業(yè)配合協(xié)調(diào)的技術服務，監(jiān)理工程師的工作更多地體現(xiàn)集體行為。我國的監(jiān)理推行總監(jiān)負責制，總監(jiān)在監(jiān)理服務中主要起領導、組織、協(xié)調(diào)的作用，具體的專業(yè)監(jiān)理工作由專業(yè)監(jiān)理工程師完成。 (5)工作責任大。監(jiān)理工程師工作的對象和內(nèi)容客觀上決定了監(jiān)理工程師所需承擔的責任。隨著社會的進步，人們法律意識的增強，包括監(jiān)理工程師在內(nèi)的工程相關人員需要承擔的法律責任也在逐步增加。

二、安全監(jiān)理責任風險的主要原因

1主要外部原因分析

(1)在市場經(jīng)濟條件下，社會競爭激烈，存在低價競標行為。企業(yè)中標后縮減各種費用支出，該設置的安全防護不設置，該實施的安全措施被取消。(2)”政績工程”造成的后果。一些項目建設的業(yè)主為片面追求”政績”，追求工期進度，壓縮必要的技術間歇期，使安全技術措施得不到落實。(3)”掛靠”投標，違法分包。有些不具備相應資質(zhì)的施工單位為取得項目，掛靠有較高資質(zhì)的施工單位，自身安全管理能力嚴重不足。受掛靠單位也未嚴格履行安全管理職責。

2主要內(nèi)部原因分析

國家注冊監(jiān)理工程師人員比例不足。有無工程施工現(xiàn)場簽字權(quán)對施工安全的責任心是不一樣的，對現(xiàn)場安全問題嚴重性判斷也不一樣。(2)監(jiān)理人員的綜合素質(zhì)和監(jiān)理隊伍的整體素質(zhì)不高。相當一部分監(jiān)理人員缺乏現(xiàn)場安全管理知識和管理經(jīng)驗，缺乏對現(xiàn)場隱患的敏感性，分析、預測能力較差，難以承擔安全監(jiān)理的重任。 (3)監(jiān)理單位自身的安全監(jiān)理管理體系不健全。內(nèi)部的安全監(jiān)理管理制度不完善或執(zhí)行不到位。

3法律法規(guī)的缺陷

(1)監(jiān)理人員能力與責任的不對稱性。《建筑法》未要求監(jiān)理人員具有的能力，《條例》卻有要求，現(xiàn)行的監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)和從業(yè)人員資格的管理以及物價行政主管部門制定監(jiān)理費用的取費標準并未考慮安全監(jiān)理的內(nèi)容。顯然，在現(xiàn)行的法規(guī)下，監(jiān)理企業(yè)和人員的能力與責任不對稱。

(2)監(jiān)理人員責任與權(quán)利的不對稱性。監(jiān)理人員應承擔的責任和具有的權(quán)力是依據(jù)委托監(jiān)理合同，履行監(jiān)理合同而體現(xiàn)。《條例》明確賦予監(jiān)理人員安全監(jiān)理的權(quán)力，而在目前合同體系中，有些施工單位根本不把監(jiān)理單位的通知當成一回事。責令停工還要先征得業(yè)主同意，如果業(yè)主不同意，監(jiān)理人員的意圖就得不到落實。監(jiān)理人員的責任和權(quán)力不對等。

4 對監(jiān)理人員安全責任判定自由裁量的擴大化

實際操作中，監(jiān)理人員經(jīng)常面臨如下現(xiàn)行法規(guī)中未能明確規(guī)定而又無法回避的問題， (1)對“安全措施”或“安全方案”是作程序性審查還是技術性審查不明確的責任問題。 (2)發(fā)現(xiàn)安全隱患，施工方拒不整改，要及時向有關主管部門報告，但是報告期間出現(xiàn)事故的責任。 (3)《建筑法》和《刑法》均只對監(jiān)理人員因有意降低工程質(zhì)量標準造成重大安全事故的才追究刑事責任。這里的工程并不是指臨時工程。臨時工程是施工方為完成產(chǎn)品所采取的措施，如：腳手架、基坑防護等。監(jiān)理人員不對臨時工程承擔法律責任。而《條例》第57條卻規(guī)定，對臨時工程“未審查、未要求、未報告”，要按照《刑法》追究監(jiān)理人員刑事責任。

以上三種情況將導致監(jiān)理人員的安全監(jiān)理責任的判定自由裁量權(quán)無限擴大，將造成任何一個工地只要出現(xiàn)了安全事故，均可直接首先判定監(jiān)理有責任。對監(jiān)理人員的責任判定自由裁量權(quán)將是監(jiān)理工程師面臨的最大風險。

三、監(jiān)理工程師安全責任風險的防范

1規(guī)范機構(gòu)及人員配置，提高監(jiān)理人員的綜合素質(zhì)

監(jiān)理咨詢企業(yè)要配置相應的安全監(jiān)理管理機構(gòu)和專業(yè)的安全監(jiān)理人員，具體負責安全監(jiān)理工作，指導、檢查、監(jiān)督安全工作。 監(jiān)理人員要加強相關法律、法規(guī)、規(guī)范及安全知識的學習，努力提高自身的專業(yè)技能和監(jiān)理知識，提高自身的素質(zhì)。在保證工程質(zhì)量的同時，保證工程安全。防止出現(xiàn)工程安全隱患和質(zhì)量安全事故。

2嚴格加強內(nèi)部管理

加強監(jiān)理咨詢企業(yè)的內(nèi)部管理，內(nèi)強素質(zhì)，制定和完善安全監(jiān)理工作的技術支持性文件和工作手冊、工作制度；切實加強對監(jiān)理人員工作的監(jiān)督，防止其利用職務之便監(jiān)守自盜。按照項目的《監(jiān)理規(guī)劃》和《監(jiān)理實施細則》編制有針對性的監(jiān)理監(jiān)督方案，充分發(fā)揮總監(jiān)領導對下屬監(jiān)理人員的監(jiān)督作用，對不定期進行項目檢查、安全生產(chǎn)檢查和安全隱患排除的監(jiān)理人員按照規(guī)定進行處罰。在實際建設施工中要注意監(jiān)理人員是否實行操作者的自檢、工人之間的互檢和專職檢驗人員的專檢相結(jié)合的“三檢”制度、是否出現(xiàn)上班不在崗、在崗不負責等現(xiàn)象，如果以上失職或者擅離職守情況出現(xiàn)，就要采取相應的處罰和處理措施。

3 做好安全監(jiān)理的事前、事中、事后控制

在做好事前控制方面，監(jiān)理單位應加強監(jiān)理從業(yè)人員的安全生產(chǎn)教育工作，牢固樹立監(jiān)理人員的安全責任防范意識，提高法制觀念和合同管理意識。分析可能存在的風險，制定各項措施，防止安全事故的發(fā)生。項目監(jiān)理機構(gòu)應根據(jù)《條例》的規(guī)定，編制包括安全生產(chǎn)監(jiān)理方案的項目監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則，并明確安全生產(chǎn)監(jiān)理工作的內(nèi)容、程序、制度、方法和措施。 (2)在事中控制上，監(jiān)理單位在審查勘察、設計文件時，若發(fā)現(xiàn)有不滿足有關法律、法規(guī)、強制性標準規(guī)定或存在較大施工安全風險時，要及時向建設單位、勘察設計單位提出，避免安全事故的發(fā)生。(3)監(jiān)理工程師要監(jiān)督監(jiān)理人員嚴格審查施工單位的安全保證體系過程，包括項目經(jīng)理和專職安全員是否考核合格，是否按規(guī)定配備專職安全員，施工單位的企業(yè)資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合格等方面。

四、結(jié)束語

經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展引起建筑行業(yè)的升溫必將是不可改變的趨勢。只有貼近監(jiān)理工程實際，制定一套有針對性的建筑施工行業(yè)監(jiān)理標準，才能解除當前監(jiān)理行業(yè)實際操作中存在的禁錮。按照“綠色建筑 節(jié)能減排”的要求，杜絕問題房和劣質(zhì)房出現(xiàn)，切實提高監(jiān)理工程師的安全責任意識才能保證建筑監(jiān)理行業(yè)科學、健康的發(fā)展。

監(jiān)理工程師的責任風險與規(guī)避:監(jiān)理工程師的責任風險分析

摘要：隨著我國《建設工程質(zhì)量管理條例》和《建筑法》的頒布實施，這為我國的建設監(jiān)理制奠定了堅實的法律基礎，監(jiān)理以及監(jiān)理工程師的作用和地位己明確指出。需要我們注意的是，監(jiān)理工程師應當承擔的責任方面，卻存在著許多不明確的地方，工程界只強調(diào)監(jiān)理工程師必須對所負責的建筑工程質(zhì)量承擔監(jiān)理責任，但是對監(jiān)理責任的內(nèi)涵這一關鍵問題至今沒有明確的探討。認識和防范監(jiān)理工程師的責任風險已成為一項十分緊迫和重要的任務，應該引起高度重視。

關鍵詞：監(jiān)理工程師；責任風險；分析

引言

從1988年建設工程監(jiān)理制度試行以來，建設工程監(jiān)理制度是工程項目管理的一種制度，為促進我國建設工程項目管理體制改革，提高我國建設工程項目管理的水平，保障工程建設的質(zhì)量發(fā)揮了積極的作用。近年來，隨著我國的市場環(huán)境和相關政策法規(guī)的變化，監(jiān)理工程師所承擔的責任日益增加，監(jiān)理工程師的責任何權(quán)利嚴重失衡，不合理的監(jiān)理責任制度導致監(jiān)理行業(yè)的人員流失，已經(jīng)影響了整個監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。監(jiān)理工程師的責任風險越來越受到人們的關注[1][2]。

1 監(jiān)理工程師的工作特征

建設監(jiān)理是在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，由監(jiān)理工程師運用專業(yè)技術知識工作，以達到簽訂的監(jiān)理合同的要求，建設監(jiān)理是由監(jiān)理工程師提供一種有償?shù)膶I(yè)技術服務[3]。監(jiān)理工程師的工作主要有以下一些特征：

(一)具有集體性。我國的監(jiān)理制度推行總監(jiān)理工程師負責制，但是整個監(jiān)理的服務質(zhì)量和服務水平最終是由監(jiān)理單位的整體配合的服務來體現(xiàn)的。只有保證整個項目監(jiān)理單位有效的運作，才能使監(jiān)理機構(gòu)的績效得到體現(xiàn)。

(二) 工作責任巨大。監(jiān)理工程師工作的對象和內(nèi)容客觀上決定了監(jiān)理工程師需擔負非常重大的責任，因為工程項目投資巨大，且與社會公眾的切身利益密切相關，一旦損害發(fā)生，涉及到的經(jīng)濟額度很大，并可能造成人身傷亡等重大事故。

（三) 工作具有委托性?！督ㄖā访鞔_規(guī)定，由建設單位委托具有相應資質(zhì)的監(jiān)理單位進行監(jiān)理，并且雙方應訂立書面的委托監(jiān)理合同。監(jiān)理工程師必須在委托合同規(guī)定的工作范圍內(nèi)開展工作。

(四) 專業(yè)技術性強。在同樣的工作范圍及權(quán)限內(nèi)，不同的監(jiān)理工程師提供服務的成效可能大不相同，這與監(jiān)理工程師本身所掌握的專業(yè)技能有關。

2 監(jiān)理工程師責任風險

（一）行為責任風險。監(jiān)理工程師的行為責任風險來自兩個方面：一是監(jiān)理工程師超出了業(yè)主委托的工作范圍，從事不屬于自身職責范圍內(nèi)的工作，造成了工程損失，因此承擔相應的責任。如對于工程中某些涉及到需要由設計者或其他專業(yè)技術人員確認的內(nèi)容，如鉆孔樁和橋梁基坑的地質(zhì)確認，若監(jiān)理工程師利用自身的權(quán)力或者接受業(yè)主單位的口頭授權(quán)單方面指令承包商進行相應的作業(yè)，而工程因此發(fā)生了損失，則必須承擔相應的責任。二是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定的職責，在工作中發(fā)生了失職行為。

（二）工作技能風險。由于監(jiān)理工作本身專業(yè)技能的限制，有時雖然監(jiān)理單位投入了很大的精力，可能并不一定能取得應有的效果。

（三）職業(yè)道德風險。監(jiān)理工程師是有著豐富經(jīng)驗的專業(yè)技術人才，接受過良好的專業(yè)技術教育并有豐富的監(jiān)理工作經(jīng)驗。監(jiān)理工程師在執(zhí)行監(jiān)理工作時，必須做到謹慎認真，表達自身的意見必須明確，處理問題的時候必須客觀，同時要做到廉潔自律，勇于承擔應付的責任，做高素質(zhì)的工程技術人員。

（四）社會環(huán)境風險。我們對監(jiān)理單位寄予了極大的期望，這種期望對建設監(jiān)理的發(fā)展有著積極的推動作用。另一方面，我們對監(jiān)理工作認識也有些片面，相當一部分人認為既然建設工程實施了監(jiān)理，監(jiān)理工程師就應對工程質(zhì)量負全部責任，如果建設工程出了質(zhì)量問題，首先要追究監(jiān)理工程師的責任。我們應該了解的是監(jiān)理工程師的監(jiān)理工作并不減少承包商的任何責任和義務。

3 監(jiān)理工程師責任風險防范

1．推行職業(yè)責任保險

如果監(jiān)理工程師對本身的職業(yè)責任向保險公司投保，其損失的賠償由保險公司來承擔，索賠的處理過程也由保險公司來負責，這樣通過市場的手段可以轉(zhuǎn)移監(jiān)理工程師的責任風險。

2．提高管理水平

監(jiān)理單位及監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部的管理機制應健全，對監(jiān)理工程師應有行之有效的約束機制，在有效運作中提高管理水平，同時對監(jiān)理工程師的業(yè)績給予正確的評價、獎勵，造成的損失要按不同的程度應給予處罰。加。

3．提高專業(yè)技術能力

監(jiān)理工程師應嚴格要求自己，在實際工作中不斷的總結(jié)經(jīng)驗，吸取教訓，加強自身專業(yè)技能的提高，防范由于專業(yè)技能不足可能給自己帶來的風險。

4．嚴格執(zhí)行合同

監(jiān)理工程師要注意在自身的職責范圍內(nèi)開展工作，以合同作為處理問題的基本依據(jù)，保證在業(yè)主的委托范圍內(nèi)，正確地履行和行使監(jiān)理合同賦予本人的責任和權(quán)利。

5．強職業(yè)道德約束

監(jiān)理工程師應該把職業(yè)道德當作自己從業(yè)的重要標準：作風正派，行為規(guī)范，愛崗敬業(yè)，大公無私。

6．完善法律體系

監(jiān)理工程師應該在立法，完善法律及自覺執(zhí)法工作中起到積極的表率作用。

4 結(jié)語

造成監(jiān)理工程師責任風險的原因是多種多樣的、復雜的，有的責任風險來自監(jiān)理工程師本身，有些責任風險來自社會環(huán)境，有些責任風險來自工作環(huán)境[4][5]。監(jiān)理工程師自身造成的責任風險，可以通過監(jiān)理工程師加強職業(yè)道德約束、提高管理水平、做好日常管理、加強合同管理、努力學習專業(yè)技能等手段來防范；對來自于工作環(huán)境，社會環(huán)境的監(jiān)理工程師責任風險，就需要全社會共同努力完善法律法規(guī)制度體系，對監(jiān)理工程師所承擔的責任風險有個明確的規(guī)定和劃分，通過這些手段來減輕和防范監(jiān)理工程師的責任風險。

監(jiān)理工程師的責任風險與規(guī)避:淺論工程師的責任困境

[摘 要] 工程師的責任問題是工程倫理探討的一個核心問題,特別是在現(xiàn)代,伴隨著技術的進步,工程的發(fā)展,作為工程活動的主要技術力量體現(xiàn)者,工程師的職業(yè)責任由原來的對雇主負責已經(jīng)擴展到對公眾的健康、安全、福利負責,對社會負責。伴隨著這種擴展,工程師面臨著嚴重的責任困境,而公眾參與和在技術評估中考慮周全是使工程師擺脫責任困境的兩種有效途徑。

[關鍵詞] 工程師 責任困境 公眾參與 考慮周全

近代以來,工程越來越深刻地影響著人類社會的方方面面,人們逐漸意識到“當前的時代不但是科學的時代和技術的時代,更是工程的時代”“工程活動已經(jīng)成為人類最基本的實踐活動方式?！倍こ處熥鳛橐粋€職業(yè)群體,已經(jīng)成為各種工程活動中的關鍵角色。工程師在研究和開發(fā)各種技術與產(chǎn)品,設計、建造和實施各種工程項目時,必然要對所有的利益相關者的健康、安全、福利承擔相應的責任。因此,責任問題已經(jīng)成為工程倫理探討的一個核心內(nèi)容。

一、工程師的責任

責任(responsibility)一詞源于拉丁文“respondere”,有響應、回應和回答之意,它在日常用法中一般有承擔責任、追究責任和懲罰三種含義。在古代,責任的概念與制造和使用人工物的技術活動很少聯(lián)系在一起。但在現(xiàn)代,增長著的技術力量已使得與各種技術活動相聯(lián)系的法律的、社會的、職業(yè)的、宗教的以及道德的責任在增長。尤納斯就曾經(jīng)指出“技術將‘責任’推到了倫理理論的中心?！彪S著科學技術的迅猛發(fā)展,特別是19世紀中葉以來,工程師手中的技術力量和改造自然的能力大大提高,工程師的社會地位、職業(yè)權(quán)利也隨之加強,進而社會及公眾對其工程后果的責任也開始更為關注,并形成了工程師的責任意識。

從工程活動產(chǎn)生到現(xiàn)在,工程師的責任范圍經(jīng)歷了復雜的變化。首先,當工程師還不是一個嚴格定義的職業(yè)時,他們從屬于某種組織或團體,其責任就是按他們的行規(guī)行事,忠實于公司或者機構(gòu),強調(diào)對雇主的義務。后來,隨著工程師手中技術力量的增強以及人數(shù)的增加,他們開始尋求一種獨立的職業(yè)理想,嘗試對一切負責。從19世紀末20世紀初的“工程師叛亂”到后來的“專家治國運動”,這樣一種擴大工程責任的夢想到達了頂峰,但由于多方面的原因,這種膨脹的夢想破滅了。在工程師嘗試對一切負責失敗之后,他們現(xiàn)在爭論其有限責任范圍――對他們自己、對他們的雇主、對公眾的責任。由原來的對一切負責到現(xiàn)在的職業(yè)責任、有限責任,工程師的倫理責任看起來像是縮小了,而不是增大了。但無論怎樣,隨著技術的進一步發(fā)展,工程師的社會意識和公眾意識日益提高,他們更加關注公眾的安全、健康和福利?！斑^去,工程倫理學主要關心是否把工作做好了,而今天是考慮我們是否作了好的工作。”

二、工程師面臨的責任困境

實際上,工程師的責任是非常有限的,即使隨著工程師所掌握的技術力量的增強,這種責任的有限性也并未改變。但從最初的對個人和公司負責發(fā)展到對公眾、社會負責,工程師的責任范圍在實質(zhì)上還是有所擴展,伴隨著這種擴展,他們也面臨著更多的責任困境。

首先,科學技術本身有價值傾向。即使使用技術的人們沒有隨意誤用或濫用技術,科學技術自身仍經(jīng)常會帶來倫理問題。技術本身出現(xiàn)的價值傾向成為造成科技人員倫理困境的重要原因。特別是20世紀中期之后,隨著一批高新技術的出現(xiàn),產(chǎn)生了依托高新技術的許多工程,由于這些高新技術本身的復雜性和不確定性,使得一項工程的設計者和實施者根本無法完全預測或控制這項工程可能出現(xiàn)的意外后果。技術過程的不可預見性,即使是對那些控制著相關領域核心的專家來說也是一樣。

其次,多重角色之間可能存在的矛盾使工程師陷入責任困境。工程師在廣闊的社會經(jīng)濟背景下扮演著不同的職業(yè)角色和公眾角色,角色的變化使工程師不僅要承擔職業(yè)責任,還要額外的承擔對公眾的責任,角色的激增以及角色間可能出現(xiàn)的矛盾使工程師陷入責任困境。在職業(yè)活動中,工程師經(jīng)常會面對這樣的局面:雇主為了經(jīng)濟動機而犧牲產(chǎn)品的安全性,或者是對環(huán)境造成危害,由此導致產(chǎn)品的直接消費者的健康、安全和福利受到損害。工程師是否應該拒絕執(zhí)行雇主的指令,甚至向社會揭露這一問題呢?作為雇員、公眾顧問、管理者等多種角色集于一身的工程師應作如何選擇,這將使他們陷入兩難的責任困境。

最后,責任主體的集體化造成工程師的責任困境。當工程師集體和其他社會集體共同實行問題性行為時,我們?nèi)绾螒獙ω熑螁栴}?當對一個工程事件進行追蹤時,應該由誰承擔責任以及承擔怎樣的責任?這是至今在任何國家都無法精確劃分的問題。

三、工程師擺脫責任困境的途徑

面對工程師的責任困境問題,很多學者都提出了解決途徑。比如:加強工程倫理教育,增強政府監(jiān)督力度,提高工程師自身的職業(yè)素養(yǎng)和道德水準等。這些措施都將有效防止工程師在面對物質(zhì)、名譽、地位等功利主義的誘惑時出現(xiàn)搖擺不定、左右為難的情況。除了這些措施外,筆者認為,倡導公眾參與和加強技術評估是使工程師擺脫責任困境的最為行之有效、立竿見影的途徑。

公眾參與就是讓公眾參與到工程或者技術的決策過程中來。美國著名技術哲學家米切姆曾經(jīng)指出:“考慮新技術的倫理問題不再是專家們的事情,而是這個時代所有人的事情?！爆F(xiàn)代技術與工程極大地改變著人類的生活,同時也產(chǎn)生了很多負面效應,公眾作為這種負面效應的直接受害者,他們有權(quán)要求參與到技術或工程的決策中來,對這種決策是否傷害到自身利益做出判斷和提醒。況且,專家在決策過程中很可能因為個人的興趣或考慮不周而忽視公眾的福利,公眾參與決策將會避免這種情況的發(fā)生。“公眾”是一個很寬泛的概念,它可以包括各行各業(yè)、各年齡層次、各文化層次的公民。在工程決策中,到底什么樣的公眾應該參與進來,這是一個關鍵的問題。我國學者李伯聰強調(diào)“利益相關者”出場,實際上,工程決策中強調(diào)的“公眾參與”主要指的就是“利益相關者參與”。一般來說,一個決策是否達到了更高的倫理水準不應該主要由“局外”的公眾來判斷,而應該主要由“局內(nèi)”的利益相關者來判斷。建立一個由利益相關的公眾組成,同時包括技術專家、倫理學家以及管理者組成的共同體對工程決策與實施問題進行思考是解決工程師責任困境的重要途徑。

技術評估是解決工程師責任困境的又一途徑。在技術應用之前對其可能帶來的風險進行預測和評估,然后做出相應對策,從而避免不良后果的出現(xiàn),這樣,工程師也就會避免受到公眾的倫理職責,擺脫責任困境。技術評估是一種事前思維,其重點是強調(diào)要在決策階段中對已完成的某個設計方案的預測的實施效果――尤其是“派生效果”和“長期效果”――進行全面地、綜合性的、帶預見性的評價,并把這種帶預見性的對預測的“事后效果”的評價作為事前決策的根據(jù)。因此,確切地說,技術評估是“事前”對“事后”進行“先思”的思維。技術評估是為了避免風險,為了安全。這就要求工程師遵循考慮周全的倫理原則?？紤]周全是指工程師在工程設計與工程實施中盡可能多地考慮更多現(xiàn)實因素,確保工程安全,它是一種更為理想的工程設計倫理原則。在工程設計中除了考慮技術因素,一些非技術因素,如環(huán)境、社會背景、利益相關者等非技術因素也應被納入考慮的范圍。工程設計中包含著無法僅由知識化的技術系統(tǒng)替代的人文內(nèi)涵?，F(xiàn)實情況是嬗變的,并且人類的活動是自由的,這些都可能使理論的設計同現(xiàn)實結(jié)合后并不能表現(xiàn)最佳,很多重大的工程事故都是由于設計中考慮不周造成的。因此在對工程進行技術評估中,工程師應盡可能考慮周全,以避免由于設計上的缺憾而使自己陷入兩難境地。

公眾參與與技術評估是使工程師擺脫責任困境的兩種途徑,同時,它們也是技術決策過程的重要環(huán)節(jié),其目的主要是為了解決工程技術人員的有限責任和技術實施過程的無限可能之間的矛盾。現(xiàn)代社會,工程項目越來越大,技術越來越復雜,工程的后果也越來越難以預料,作為工程活動的主要主體,工程師應該把忠誠于雇主與對大眾負責統(tǒng)一起來,在社會進步中發(fā)揮應有的作用,對技術或工程伴生的風險承擔相應的責任。

監(jiān)理工程師的責任風險與規(guī)避:淺談監(jiān)理工程師的責任風險和防范措施

【摘要】工程建設施工階段處于多因素、多環(huán)節(jié)、高危性生產(chǎn)環(huán)境。監(jiān)理工程師受業(yè)主的委托和監(jiān)理單位的指派，從事工程建設安全、質(zhì)`量、進度、投資等監(jiān)理活動，不可避免地要承擔相應的刑事責任、行政責任、民事責任、無法回避監(jiān)理過程中的責任風險。如何防范和處理這類責任風險是監(jiān)理工程師必須正視的課題。

【關鍵詞】監(jiān)理工程師；責任；風險；防范措施；應對策略

1 項目實施過程中風險評估、對策及實施

監(jiān)理工程師首先必須加強風險意識，提高對風險的警覺和防范，規(guī)避減少和控制責任風險。針對上述監(jiān)理工程師責任風險的來源，可以考慮從如下方面著手：

1.1 嚴格履行合同

這是防范監(jiān)理行為風險的基礎。監(jiān)理工程師必須樹立起鞏固的合同意識，對工作中涉及到關于合同內(nèi)容的，都必須做到心中有數(shù)。對自身在監(jiān)理過程中的義務及責任要有清醒的認識。以合同為處理問題的基準，在業(yè)主委托的范圍之內(nèi)，不折不扣地履行自身的責任及義務，正確行使監(jiān)理委托合同中賦予的權(quán)利，合理運用自身掌握的專業(yè)技能，為業(yè)主提供專業(yè)服務。

1.2 加強自身專業(yè)技能

對監(jiān)理工程師來說。專業(yè)技能是其提供監(jiān)理服務的必要條件，不斷學習，努力提高自身的專業(yè)技能，是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對自身提出的客觀要求。如果監(jiān)理工程師墨守成現(xiàn)，不注意學習，僅憑以往的經(jīng)驗辦事，就無法適應現(xiàn)代工程項目建設的要求，顯然風險也就無法避免。因此，監(jiān)理工程師絕不能滿足現(xiàn)狀，必須不斷學習，總結(jié)經(jīng)驗，提高自身的專業(yè)技術功底，鍛煉自身的組織協(xié)調(diào)能力，防范由于技能不足可能給自身帶來的風險。

1.3 提高自身管理水平

監(jiān)理單位和監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部的管理機制是否健全，運作是否有效，是發(fā)揮監(jiān)理工程師主觀能動性，提高監(jiān)理工程師工作效率的重要方面。同時也是防止管理風險的重要關節(jié)。

1.4 加強職業(yè)道德約束

要有效地防范監(jiān)理工程師職業(yè)道德帶來的風險，需要解決三方面的問題：一是需要對監(jiān)理工程師應該遵守的職業(yè)道德做出明確的界定。目前我國在這方面的工作顯得較為粗糙、薄弱，雖然對職業(yè)操守作了一些定義，但缺乏實際上的操作性。因此，有必要結(jié)合監(jiān)理工程師工作特征、責任等對其職業(yè)道德做出界定，便于監(jiān)理工程師遵守；二是需要在此基礎上，加強對監(jiān)理工程師的職業(yè)道德教育，使遵守職業(yè)道德成為監(jiān)理工程師的自覺行動；三是需要健全這一方面的監(jiān)督機制，監(jiān)理行業(yè)協(xié)會應該在這方面發(fā)揮積極作用。

1.5 實行合同轉(zhuǎn)移

合同轉(zhuǎn)移的優(yōu)點主要體現(xiàn)在：一是可以轉(zhuǎn)移某些不可保的潛在損失，如物價上漲、法規(guī)變化、設計變更等引起的投資增加；二是被轉(zhuǎn)移者往往能較好地進行損失控制，如承包商相對于業(yè)主能更好地把握施工技術風險，專業(yè)分包商相對于總包商能更好地完成專業(yè)性強的工程內(nèi)容。但是，合同轉(zhuǎn)移的媒介是合同，這就可能因為雙方當事人對合同條款的理解發(fā)生分歧而導致轉(zhuǎn)移失效。另外，在某些情況下，可能因被轉(zhuǎn)移者無力承擔實際發(fā)生的重大損失而導致仍然由轉(zhuǎn)移者來承擔損失。合同轉(zhuǎn)移一般都要付出一定的代價，有時轉(zhuǎn)移代價可能超過實際發(fā)生的損失，從而對轉(zhuǎn)移者不利。

1.6 實行職業(yè)保險

監(jiān)理工程師對自身因工作的疏忽或過失造成合同對方或其他第三方的損失而承擔賠償?shù)穆殬I(yè)責任進行投保，一旦由于職業(yè)責任導致了業(yè)主或其他第三方的損失，其賠償由保險公司來承擔，索賠的處理過程也由保險公司來負責。也就是說，通過市場手段來轉(zhuǎn)移監(jiān)理工程師的責任風險。這在國際上是一種通行的辦法對于保障業(yè)主及監(jiān)理工程師的切身利益起到很好的作用。需要強調(diào)的是，職業(yè)責任保險的保險標的是無形的物質(zhì)載體，其保險的你的是責任。因此，要開展這種保險，必須首先對監(jiān)理工程師應當承擔的責任進行研究分析，搞清楚他的職業(yè)責任和其他責任的區(qū)別。特別需要注意的是，監(jiān)理工程師的責任風險是多方面的，并不是監(jiān)理工程師的任何責任風險都能夠通過保險來解決。職業(yè)責任保險所針對的僅僅是職業(yè)責任，即只針對監(jiān)理工程師根據(jù)委托監(jiān)理合同在提供服務時由于疏忽行為而造成業(yè)主或依賴于這種服務的第三方的損失。且這種行為力主觀上必須是無意的，并僅限于監(jiān)理工程師專業(yè)范圍內(nèi)的行為，而不負責和專業(yè)范圍無關的疏忽行為造成的損失，職業(yè)責任保險在國內(nèi)尚無開展的先例，但目前已經(jīng)在工程設計等領域開始試點。以可行的試點經(jīng)驗的基礎上逐步試行監(jiān)理職業(yè)責任保險。

2 監(jiān)理工程師責任風險的規(guī)避和防范措施

針對各工程項目建設行為不規(guī)范的具體情況，在監(jiān)理實踐中，監(jiān)理工程師要充分調(diào)動所有人員的積極性，冷靜應對。實踐證明采取下列應對措施和監(jiān)理方法可有效地降低或規(guī)避建設行為不規(guī)范所帶來的監(jiān)理風險。

2.1 充分利用合同條款，規(guī)避風險。

業(yè)主片面追求施工進度導致工程在施工質(zhì)量和安全無法得到保證且又向更不利方面發(fā)展的趨勢而又無法控制時，監(jiān)理工程師要當機立斷，充分利用合同條款，采取強有力的措施及時處理。即按監(jiān)理合同或監(jiān)理規(guī)范中“監(jiān)理機構(gòu)簽發(fā)停工令、復工令應事先征得發(fā)包人同意”的條款，向業(yè)主報告請示后簽發(fā)停工令，此舉措有兩個好處：第一經(jīng)過業(yè)主同意，停工整改有利于整個工程建設的質(zhì)量控制；第二即使業(yè)主不同意停工，也對業(yè)主起到了忽視質(zhì)量與安全帶來的嚴重后果的提醒和警示作用。但應注意的是，若停工草率，則對施工進度將會帶來極大的被動，只有在涉及質(zhì)量、安全無法保障的情況下，才能采取停工的方式解決。

2.2 控制施工節(jié)奏，掌握主動權(quán)。

作為投資方總希望工程盡快投入使用產(chǎn)生效益或是縮短資金周轉(zhuǎn)期，因此大多數(shù)業(yè)主是強調(diào)進度并且設有進度獎，而受監(jiān)工程基本沒有設安全獎和質(zhì)量獎的。業(yè)主掌握工程建設監(jiān)控主動權(quán)，關鍵在于每一個單位工程開工前要嚴格審查施工進度計劃和規(guī)章制度及質(zhì)檢程序，并且向業(yè)主通報，使業(yè)主建立各階段工程建設形象面貌和質(zhì)量意識基調(diào)。在此條件下，當施工準備階段和開工初期即監(jiān)理和施工單位之間的磨合期，業(yè)主就會支持監(jiān)理按程序和進度計劃狠抓質(zhì)量，在施工階段的施工過程中，當施工方遇到暫時困難時就不會心慈手軟而遷就施工單位，業(yè)主和監(jiān)理目標一致共同以鐵的制度和手腕對施工單位進行管理，也就不會被施工方牽著鼻子走，從而控制施工節(jié)奏，保證工程質(zhì)量，掌握主動權(quán)，才能游刃有余。

2.3 深入現(xiàn)場，發(fā)現(xiàn)問題并及時處理問題。

深入現(xiàn)場要一看、二查、三問、四想，通過細致的實際工作要掌握質(zhì)量與安全的第一手資料，經(jīng)分析而發(fā)現(xiàn)問題，并應立即采取處理措施，若施工單位對處理事項有異議可召開專題會議或向施工單位簽發(fā)整改指令，必要時以書面形式即監(jiān)理報告、聯(lián)系單等形式向業(yè)主報告，盡快將發(fā)現(xiàn)的問題予以處理。當有些問題不能立即解決時要舉一反三，善于溝通與交流。與此同時，處理問題的監(jiān)理文件該簽發(fā)的要及時簽發(fā)，一遍不行再簽發(fā)第二遍直至下發(fā)停工令。這樣做的好處一是引起業(yè)主、施工方的高度重視，使業(yè)主與監(jiān)理共同督促施工單位著手解決問題；二是降低監(jiān)理風險。監(jiān)理在施工過程中除了對施工單位的監(jiān)督責任外，許多情況還負有法律責任，因此只有依照法律法規(guī)和相關規(guī)程規(guī)范的有關條款處理問題，才是規(guī)避或降低監(jiān)理風險和增強自我保護的良策與方法，才能不至于因監(jiān)理工作沒有做到位而承擔額外風險。

2.4 勤于動筆作詳實的監(jiān)理記錄備查。

監(jiān)理記錄是監(jiān)理工作的真實寫照，也是監(jiān)理檔案的重要資料。該資料也可起到自我保護作用，并且是監(jiān)理單位為業(yè)主提供服務的佐證。因此監(jiān)理工作除外業(yè)工資外，平時應勤于動筆，本著實事求是、以規(guī)范的用語和科學的態(tài)度，認真記錄在工作中發(fā)現(xiàn)和處理的問題用以備查。

2.5 加強學習，提高服務水平。

監(jiān)理工程師應本著對業(yè)主負責、對監(jiān)理公司負責、為業(yè)主服務為工程建設服務的精神，切實履行監(jiān)理合同規(guī)定范圍內(nèi)的義務與責任，監(jiān)理工程師應突出其技術服務的特點，必須不斷加強學習，提高技術水平和服務水平，自身的技術素質(zhì)提高了，才能有遇見性地處理問題，也才能判斷是非而規(guī)避風險。

2.6 監(jiān)理工程師發(fā)揮領導主觀能動性。

在尊重客觀規(guī)律和客觀實際的前提下，將原則性和靈活性高度統(tǒng)一起來，創(chuàng)造性地開展工作，做到當行則行、當止則止、實現(xiàn)規(guī)避監(jiān)理風險之目的。

3 項目實施過程中，監(jiān)理工程師的責任風險的案例分析

3.1 監(jiān)理工程師的責任風險分析

因支架失穩(wěn)導致重大安全事故，監(jiān)理人員受到刑事制裁的典型案例。2000年10月25日南京電視臺演播中心裙樓大演播廳舞臺頂部混凝土澆筑過程中，因模板支撐體系失穩(wěn)，屋蓋坍塌，造成6人死亡，35人受傷（重傷1人），直接經(jīng)濟損失79余萬元。2001年5月26日南京白下區(qū)法院以重大責任事故罪判處監(jiān)理工程師韓**有期徒刑五年。主要原因是監(jiān)理工程師未按規(guī)定履行職責，在明知模板支架施工設計方案未經(jīng)審批、已搭建的模板支架存在嚴重安全隱患的情況下，默許項目部進行模板支架施工。

因現(xiàn)場監(jiān)理工程師未履行監(jiān)理職責未到位受到刑事制裁的典型案例。２００９年６月２７日５時許，上?！吧徎ê优暇霸贰皹峭嵬帷钡顾录偘鼏挝话芽偘秶牡叵萝噹扉_挖工程，違規(guī)分包給沒有公司機構(gòu)且不具備資質(zhì)的人員，違規(guī)開挖堆土。明知地下車庫尚處于基坑圍護期內(nèi)，也未進行天然地基承載力計算，為趕工程進度而地下車庫進行開挖，并將開挖出的土方繼續(xù)向現(xiàn)場附近堆放。在短期內(nèi)堆土過高，同時緊鄰大樓南側(cè)的地下車庫基坑正在開挖，大樓兩側(cè)的壓力差使土體發(fā)生水平位移，過大的水平力超過樁基的抗側(cè)能力導致房屋整體傾倒，造成作業(yè)人員一人逃生不及，軀體受壓致機械性窒息而死亡。2010年２月１１日，上海市閔行區(qū)人民法院已經(jīng)幾名責任人作出一審判決，以重大責任事故罪判處總監(jiān)３年。監(jiān)理方上海光啟建設監(jiān)理有限公司的總監(jiān)理喬磊對土方施工人員資質(zhì)怠于審查，雖對違規(guī)挖土、堆土曾提出過安全異議，但未依監(jiān)理職責進行有效制止。

3.2 防范措施

3.2.1 向業(yè)主或通過業(yè)主向設計單位及其有關各方提出自己的合理化建議。

3.2.2 在實施監(jiān)理過程中應按照委托監(jiān)理合同的約定切實履行監(jiān)理義務，對應當檢查驗收的項目應按規(guī)定及時檢查驗收，不應將不合格的工程按合格進行驗收。

3.2.3 實施監(jiān)理過程中發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應要求承包商整改，情況嚴重的，應要求承包商暫停施工，并及時報告建設單位，承包商拒不整改或者不停止施工的應及時向有關主管部門報告。

3.2.4 該審批的應及時審批，對施工組織設計（施工方案）、安全管理方案、建筑節(jié)能方案、進度款支付申請、簽證等應進行及時認真的審批。

3.2.5 該巡視的應巡視，該旁站的應進行旁站，對本應該發(fā)現(xiàn)的問題應能及時發(fā)現(xiàn)。

3.2.6 應按規(guī)定簽發(fā)指令，如及時按規(guī)定簽發(fā)開工、停工、復工、變更等有關指令。

4 結(jié)論與展望

總之，監(jiān)理工程師的職業(yè)責任涉及面較廣，專業(yè)技術強。正確認識和掌握監(jiān)理工程師職業(yè)責任，提高監(jiān)理工程師自身的業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平，切實履行監(jiān)理職責，防范職業(yè)責任風險對監(jiān)理工程師具有重大的意義。目前，監(jiān)理行業(yè)不斷壯大，不能只單純發(fā)展而忽視了監(jiān)理工程師的風險防范，如何提高監(jiān)理工程師的風險防范能力就成為迫切需要解決的問題。所以，我們可借鑒一些國外先進項目管理公司的做法，推行,為監(jiān)理工程師提供一條安全而經(jīng)濟的途徑，來轉(zhuǎn)移由于職業(yè)責任給業(yè)主或第三方造成的損失所必須承擔的法律責任，從而使雙方的利益都得到合理的保護。