時(shí)間：2022-04-23 11:22:49
序論：在您撰寫實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的1篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
一、引言
經(jīng)濟(jì)研究的方法在于總結(jié)典型的經(jīng)驗(yàn)特征與收集數(shù)據(jù),并在此基礎(chǔ)上建立相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)理論或經(jīng)濟(jì)模型。經(jīng)濟(jì)研究的科學(xué)性在很大程度上取決于經(jīng)濟(jì)理論或經(jīng)濟(jì)模型的可驗(yàn)證性,即能否通過數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)模型來(lái)解釋事實(shí),并預(yù)測(cè)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)變動(dòng)趨勢(shì)以及提供科學(xué)的政策建議。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)則猶如硬幣的雙面,從不同的角度為經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證分析提供重要的方法論基礎(chǔ)。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)以實(shí)際經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的建模與分析為主要研究對(duì)象。當(dāng)實(shí)際數(shù)據(jù)不可得,或?qū)嶋H數(shù)據(jù)過于復(fù)雜而導(dǎo)致因果關(guān)系不易梳理時(shí),實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)則有可能從另一個(gè)角度出發(fā),通過可控的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)代替實(shí)際數(shù)據(jù),成為實(shí)證經(jīng)濟(jì)分析的又一個(gè)有利工具。
計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)是由經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科交叉產(chǎn)生而又獨(dú)立于其中任何一個(gè)學(xué)科。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)證分析,經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的建模和國(guó)民經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出法的計(jì)算等經(jīng)濟(jì)學(xué)問題,經(jīng)過近一個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展,已經(jīng)成為了一個(gè)成熟而且被廣泛運(yùn)用的學(xué)科。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)可以分為理論計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)。其中理論計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)主要關(guān)注計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型的建立,包括針對(duì)不同數(shù)據(jù)類型、隨機(jī)實(shí)驗(yàn)和不可控隨機(jī)誤差的分布形式、經(jīng)濟(jì)學(xué)模型和實(shí)際問題而進(jìn)行的假設(shè),從而對(duì)該模型進(jìn)行參數(shù)、非參數(shù)等的估計(jì)、統(tǒng)計(jì)推斷和預(yù)測(cè),并給出其具體的理論性質(zhì),例如無(wú)偏性,漸進(jìn)分布、統(tǒng)計(jì)有效性、預(yù)測(cè)誤差等等。應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)則側(cè)重于實(shí)際問題,其內(nèi)容基本涵蓋凡是有數(shù)據(jù)支持的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的各個(gè)分支,并用經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來(lái)對(duì)經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行檢驗(yàn),或是對(duì)某些經(jīng)濟(jì)變量的因果關(guān)系進(jìn)行量化研究,或是利用金融數(shù)據(jù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)等實(shí)證研究。例如對(duì)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際貿(mào)易理論、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論等都可以通過數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析,在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的指導(dǎo)下進(jìn)行計(jì)算。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究和實(shí)證分析相輔相成,對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中某種類型經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析往往成為發(fā)現(xiàn)理論研究新方向的動(dòng)力,同時(shí)理論研究的成果也通過計(jì)量模型被廣泛應(yīng)用到各種實(shí)際問題中去。
計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的一個(gè)核心組成部分,可以說如果沒有計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué),經(jīng)濟(jì)學(xué)理論就像純數(shù)學(xué)理論一樣只有象牙塔式的研究?jī)r(jià)值而不能被數(shù)據(jù)所證實(shí)或者應(yīng)用證偽。在過去的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)人當(dāng)中,第一屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)就授予了兩位計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的先驅(qū)弗利希(RagnarFrisch, 1969)和丁伯根(JanTinbergen, 1969),表明了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在推動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究科學(xué)化進(jìn)程中的重要性。早期因從事計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究而榮膺諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的還包括李昂惕夫(WassilyLeontief, 1973)、克萊因(Lawrence R.Klein, 1980)和哈維爾莫(TrygveHaavelmo, 1989)等。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展日益與經(jīng)濟(jì)學(xué)各分支學(xué)科的發(fā)展緊密結(jié)合,并反過來(lái)極大促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)各分支學(xué)科的發(fā)展。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者麥克法登(Daniel L.McFadden, 2000)、赫克曼(JamesHeckman, 2000)、格蘭杰(Clive W.J.Granger, 2003)、恩格爾(Robert F.Engle, 2003)與漢森(Lars PeterHansen, 2013)都是因?yàn)樘岢鲂碌挠?jì)量方法促進(jìn)了勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)等相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科的發(fā)展而獲此殊榮。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)與研究體系中,計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)成為與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)并列的三大學(xué)科,成為經(jīng)濟(jì)學(xué)各分支學(xué)科最核心的方法論基礎(chǔ)。
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)則是最近四十余年興起的一門新的交叉學(xué)科,結(jié)合認(rèn)知心理學(xué)、神經(jīng)科學(xué)、社會(huì)學(xué)和人類學(xué)的相關(guān)研究方法,涵蓋了決策論、經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、博弈論、管理科學(xué)、市場(chǎng)營(yíng)銷或政治學(xué)等多個(gè)研究領(lǐng)域。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)以模擬實(shí)體經(jīng)濟(jì)決策環(huán)境和驗(yàn)證理論模型為目的,通過仿真方法創(chuàng)造與實(shí)際經(jīng)濟(jì)相似的實(shí)驗(yàn)室環(huán)境,觀察分析受到物質(zhì)報(bào)酬激勵(lì)的受試對(duì)象如何在一定規(guī)則下進(jìn)行決策,從而研究人們行為決策。經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過調(diào)整實(shí)驗(yàn)參數(shù)以及對(duì)不同參數(shù)下產(chǎn)生的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、加工與分析來(lái)檢驗(yàn)已有的經(jīng)濟(jì)理論及其前提假設(shè),或者發(fā)現(xiàn)新的理論,或者為一些決策提供理論分析的基礎(chǔ)。
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以產(chǎn)生和發(fā)展的一個(gè)重要原因是因?yàn)榛诳煽貙?shí)驗(yàn)而得到的數(shù)據(jù)能夠很好地避免數(shù)據(jù)的內(nèi)生性問題(-endogeneity)。眾所周知,因果關(guān)系研究是自然科學(xué)研究和
社會(huì)科學(xué)研究的一個(gè)核心內(nèi)容。相對(duì)于現(xiàn)實(shí)環(huán)境下自然產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)決策實(shí)際數(shù)據(jù)而言,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)據(jù)是在事前已經(jīng)盡可能控制了各種干擾混淆因素條件下產(chǎn)生的,從而數(shù)據(jù)相對(duì)比較整潔,有利于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人員發(fā)現(xiàn)并研究經(jīng)濟(jì)因素之間的因果關(guān)系。實(shí)驗(yàn)研究方法已經(jīng)成為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融經(jīng)濟(jì)學(xué)、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、市場(chǎng)學(xué)、組織行為學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)和管理科學(xué)等領(lǐng)域的核心研究方法。這些領(lǐng)域國(guó)際最頂尖學(xué)術(shù)期刊都會(huì)定期發(fā)表一些運(yùn)用實(shí)驗(yàn)技術(shù)完成的研究成果。目前已有卡納曼(DanielKahneman, 2002)、史密斯(Vernon L.Smith, 2002)和羅斯(Alvin E.Roth, 2012)三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家因其在實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的貢獻(xiàn)而榮膺諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 在下文中,我們首先對(duì)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)在最近一二十年來(lái)的發(fā)展做一簡(jiǎn)單介紹。作為與實(shí)證研究和應(yīng)用研究密切相關(guān)的學(xué)科,計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展從來(lái)就受到兩方面需求的推動(dòng),其一是理論發(fā)展與政策分析的需求,其二是數(shù)據(jù)特征與數(shù)據(jù)可得性的需求。之后,對(duì)國(guó)內(nèi)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的現(xiàn)狀做一簡(jiǎn)單評(píng)述,最后對(duì)一些亟需發(fā)展的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域提出若干建議。
二、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的若干最新發(fā)展
(一)面板數(shù)據(jù)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)
面板數(shù)據(jù)(panel data)是將截面數(shù)據(jù)和時(shí)間序列數(shù)據(jù)綜合起來(lái)的一種新的數(shù)據(jù)類型。和單一的時(shí)間序列數(shù)據(jù)相比,面板數(shù)據(jù)能夠提供不同個(gè)體在同一時(shí)點(diǎn)的橫截面信息;和純粹的截面數(shù)據(jù)相比,面板數(shù)據(jù)又能夠提供同一個(gè)體在不同時(shí)間點(diǎn)的動(dòng)態(tài)變化。因此,和傳統(tǒng)的橫截面模型與時(shí)間序列模型相比,面板數(shù)據(jù)模型在模型估計(jì)、假設(shè)檢驗(yàn)和管理科學(xué)應(yīng)用等方面具有明顯的優(yōu)勢(shì)。國(guó)內(nèi)外高質(zhì)量面板數(shù)據(jù)的出現(xiàn)極大推動(dòng)了面板數(shù)據(jù)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展,在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和應(yīng)用微觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等各個(gè)領(lǐng)域都有非常重要的應(yīng)用。面板數(shù)據(jù)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新發(fā)展主要集中在三個(gè)部分,其一是非線性面板數(shù)據(jù)建模的發(fā)展,包括各類非參數(shù)半?yún)?shù)條件均值模型、條件分位數(shù)模型和離散數(shù)據(jù)模型等。函數(shù)系數(shù)模型(Cai et al.,2000; Cai et al., 2000)采取可加模型的形式,解釋變量的系數(shù)可以是其他隨機(jī)變量的函數(shù)(稱之為光滑變量,smoothingvariable),而光滑變量的選擇由經(jīng)濟(jì)理論決定。函數(shù)系數(shù)模型不僅能夠提供更好的數(shù)據(jù)模擬能力,而且在非參數(shù)模型中融入了經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋,因而近年來(lái)有不少研究將函數(shù)系數(shù)模型結(jié)合到面板數(shù)據(jù)中。其二是非平穩(wěn)面板數(shù)據(jù)模型的發(fā)展,包括面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)與協(xié)整分析,以及包含非平穩(wěn)變量和未知時(shí)間趨勢(shì)的估計(jì)與檢驗(yàn)等;其三是包含橫截面相關(guān)(cross-sectional dependence)的面板數(shù)據(jù)建模。面板數(shù)據(jù)通常包含兩個(gè)維度,行為個(gè)體與時(shí)間維度。行為個(gè)體可以是微觀層面的家庭、個(gè)人或企業(yè),也可以是宏觀層面的國(guó)家、產(chǎn)業(yè)或地區(qū)。傳統(tǒng)的面板數(shù)據(jù)建模通常假設(shè)面板數(shù)據(jù)各行為主體之間是完全獨(dú)立的(橫截面獨(dú)立假設(shè),cross-sectionalindependence),這就完全排除了行為個(gè)體之間可能存在的相互影響,從而導(dǎo)致模型估計(jì)與檢驗(yàn)的一系列問題。橫截面相關(guān)性已成為面板數(shù)據(jù)領(lǐng)域最為活躍的科研方向之一。目前文獻(xiàn)中處理橫截面相關(guān)的方法主要有三種:其一是通過因子模型(factormodel)描述橫截面相關(guān)性,然后通過模型中可觀測(cè)變量的橫截面平均作為因子模型中不可觀測(cè)的共同因子的變量,用以解決因共同因子不可觀測(cè)性而帶來(lái)的內(nèi)生性問題(Pesaran,2006; Pesaran & Tosetti, 2011等);其二是交互效應(yīng)(interactive effect)模型,通過PCA的方法直接估計(jì)不可觀測(cè)的共同因子(commonfactor)與因子系數(shù)(factorloading),通常使用的估計(jì)方法包括QMLE和最小二乘法(Bai, 2009, 2013等);其三是使用一系列距約束條件描述橫截面弱相關(guān)性,不需要借助于常見的因子結(jié)構(gòu)(Chen etal., 2012等)。最近幾年,這一領(lǐng)域的發(fā)展主要集中在將橫截面相關(guān)性與半?yún)?shù)或非參數(shù)模型相結(jié)合,研究模型的估計(jì)與檢驗(yàn)方法,這也是目前最為活躍的研究領(lǐng)域之一。
(二)微觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)與政策評(píng)估
因果分析與政策效應(yīng)評(píng)估是經(jīng)濟(jì)分析最為關(guān)注的核心問題,其主要難點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)事件與經(jīng)濟(jì)政策的內(nèi)生性問題,以及虛擬事實(shí)的不可觀測(cè)性。社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)作為一個(gè)有機(jī)的整體,各類因素各種事件往往存在復(fù)雜的相互聯(lián)系。由于巨大的社會(huì)成本與經(jīng)濟(jì)成本,社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策無(wú)法使用類似于自然科學(xué)中常用的模擬實(shí)驗(yàn)的方法。為了解決內(nèi)生性問題,經(jīng)濟(jì)分析通常借助于所謂的“準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)”(quasi-experiment)機(jī)會(huì),使用工具變量方法,以及在工具變量方法上發(fā)展起來(lái)的一系列估計(jì)政策處理效應(yīng)(treatmenteffect)的方法。工具變量必須同時(shí)滿足相關(guān)性與外生性的要求。所謂相關(guān)性,是指工具變量必須與內(nèi)生的結(jié)構(gòu)變量高度相關(guān),否則便稱之為弱工具變量(weakinstruments)。所謂外生性,是指工具變量?jī)H通過內(nèi)生的結(jié)構(gòu)變量影響回歸模型中的被解釋變量,而不存在其他獨(dú)立的影響渠道。九十年代中期以來(lái),計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)當(dāng)存在弱工具變量的情況下,無(wú)論是小樣本還是大樣本,常見的工具變量估計(jì)方法,包括兩階段最小二乘估計(jì)與有限信息最大似然估計(jì)都無(wú)法得到一致性的估計(jì)量。這一時(shí)期大量的研究主要集中在工具變量質(zhì)量的檢驗(yàn),以及存在弱工具變量情況下不同的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)方法。最近十年中,計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家更加關(guān)注工具變量的外生性問題,討論在工具變量嚴(yán)格外生性條件無(wú)法滿足的情況下對(duì)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的影響。目前較有影響的做法是采用再抽樣(resampling;Berkowitz et al., 2012)或貝葉斯的方法校正近似外生性的影響(Conley etal., 2012; Kraay, 2012)。隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的來(lái)臨,計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家也開始關(guān)注在存在大量工具變量的情況下工具變量的選擇問題。目前主要的做法分為兩類,一類是在工具變量中加入稀疏性(sparcity)假設(shè),采用LASSO等變量選擇的方法在第一階段選擇有效的工具變量;另一類是不采取稀疏性假設(shè),通過主成分分析或嶺回歸等降維的正則化(regularization)方法處理估計(jì)中的問題(Hansen et al.,2008; Okui, 2011; Carrasco, 2012; Hansen & Kozbur, 2014等)。
當(dāng)工具變量?jī)H是簡(jiǎn)單的二元變量時(shí),工具變量法就和政策處理效應(yīng)的一系列估計(jì)方法建立了聯(lián)系,這部分是近幾年來(lái)發(fā)展最為迅速的研究領(lǐng)域之一。倍差法(difference indifference, Card & Krueger, 1994; Bertrand et al., 2004; Athey &Imbens, 2006等)是最為常見的處理效應(yīng)估計(jì)方法。當(dāng)某一經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施以后,盡管我們可以同時(shí)觀察到處理組中政策前后的變化,但這個(gè)變化同時(shí)包含了具體政策的處理效應(yīng)和不可觀測(cè)的時(shí)間趨勢(shì)的變化。如果假設(shè)時(shí)間趨勢(shì)在處理組和對(duì)照組的變化是相同的,那么我們可以采取兩次差分的方式,將共同的時(shí)間趨勢(shì)剔除出去,從而得到平均處理效應(yīng)的估計(jì)值。倍差法的主要優(yōu)勢(shì)在于計(jì)算簡(jiǎn)便,可以接受某種形式的選擇性誤差(-selectionon unobservables),但主要問題在于處理組和對(duì)照組之間必須保持相同時(shí)間趨勢(shì)的假設(shè)有時(shí)不符合現(xiàn)實(shí),且較難檢驗(yàn)。也有研究者發(fā)展一些半?yún)?shù)的倍差法試圖放松相同時(shí)間趨勢(shì)的假設(shè)(Abadie,2005)。匹配(matching,Rubin, 1973)是另一種較為常見的處理效應(yīng)的估計(jì)方法。和倍差法不同,使用匹配法的一個(gè)重要假設(shè)是條件獨(dú)立性(conditionalindependence或unconfoundedn
esscondition),是指在控制各種變量以后,處理效應(yīng)的結(jié)果不再受到是否接受處理(treatment)的影響。在條件變量較多的情況下,事實(shí)上無(wú)法做到嚴(yán)格匹配,傾向匹配得分(propensityscore)是用來(lái)處理降低匹配維度的主要方法,一些非參數(shù)方法也被廣泛用來(lái)完成處理組和對(duì)照組之間的匹配(Heckman etal., 1997, 1998; Hahn, 1998; Hahn et al., 2000; Imbens, 2000; Lechner, 2002;Abadie&Imbens, 2006等)。當(dāng)是否接受處理效應(yīng)的概率成為一個(gè)非連續(xù)函數(shù)時(shí),斷點(diǎn)回歸(regressiondiscontinuity design, RDD; Trochim, 1984; Lee & Card, 2008等)成為近年來(lái)非常熱門的估計(jì)“準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)”政策處理效應(yīng)的方法。當(dāng)選擇變量(-selectionvariable)與是否接受處理效應(yīng)的關(guān)系是確定時(shí),經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常使用精確斷點(diǎn)回歸(sharp RDD)。當(dāng)選擇變量與是否接受處理效應(yīng)存在隨機(jī)關(guān)系時(shí),也就是是否接受處理效應(yīng)的同時(shí)受到一些不可觀測(cè)的選擇變量影響時(shí),經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用所謂的模糊斷點(diǎn)回歸(fuzzy RDD),這是一個(gè)類似于兩步法處理工具變量的估計(jì)方法。除平均處理效應(yīng)(averagetreatment effect on treated, ATET)之外,也有越來(lái)越多的文獻(xiàn)在討論局部平均處理效應(yīng)(local average treatment effect, LATE,Imbens & Angrist, 1994等)、邊際處理效應(yīng)(marginaltreatment effect, MTE)和分位數(shù)處理效應(yīng)(quantiletreatment effect)等。這些政策評(píng)估方法被廣泛地用于各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策的評(píng)估,如最低工資效應(yīng)、反歧視法、失業(yè)救濟(jì)等。 (三)大數(shù)據(jù)(高維)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)
在目前大數(shù)據(jù)時(shí)代,數(shù)據(jù)的可得性和多樣性導(dǎo)致樣本量無(wú)限增大,同時(shí)變量個(gè)數(shù)無(wú)限增多,從而對(duì)分析大數(shù)據(jù)特點(diǎn)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法有了新的要求。例如,現(xiàn)在流行的電子購(gòu)物數(shù)據(jù)中,每個(gè)消費(fèi)者在電腦前點(diǎn)擊的次數(shù)以及內(nèi)容體現(xiàn)了豐富的反映購(gòu)物行為的信息。又例如,許多人口普查數(shù)據(jù)、政策評(píng)估調(diào)查數(shù)據(jù)等等都有非常多的變量數(shù)目。另外,變量數(shù)目即使有限,因?yàn)檠芯磕Ｐ筒灰欢ㄊ蔷€性形式,許多方程變換、級(jí)數(shù)展開等等處理方式也使得變量維度增加。從文本、視頻、音頻中提取有用變量等等方式也成為高維度數(shù)據(jù)的重要來(lái)源。一方面,數(shù)據(jù)本身的可得性增加,另一方面,現(xiàn)代高性能計(jì)算機(jī)群(HPC)的計(jì)算性能和存儲(chǔ)功能也使得處理這些大數(shù)據(jù)成為可能。21世紀(jì)是大數(shù)據(jù)的世紀(jì),云計(jì)算、存儲(chǔ)等爭(zhēng)相從科技領(lǐng)域進(jìn)入人們?nèi)粘Ｉ钪小?
高維度計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究經(jīng)濟(jì)變量數(shù)目非常大,有時(shí)候甚至大于樣本量的情況。例如在資產(chǎn)定價(jià)的研究中,資產(chǎn)數(shù)目很大,有研究者(Fan et al.,2008)用因子模型去估計(jì)資產(chǎn)回報(bào)的相關(guān)性,其中資產(chǎn)回報(bào)的協(xié)方差矩陣的維度也隨著樣本量而增長(zhǎng),因此如何處理高維度數(shù)據(jù)在資產(chǎn)投資組合等領(lǐng)域是一個(gè)至關(guān)重要的問題。計(jì)量經(jīng)濟(jì)理論在處理高維度數(shù)據(jù)時(shí),所面臨的主要問題包括如何選擇重要的變量以及如何對(duì)變量進(jìn)行選擇,以使得模型的預(yù)測(cè)性能更強(qiáng),對(duì)模型的估計(jì)有更好的性質(zhì)。在高維計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)建模中,一般假設(shè)真實(shí)模型只包括一部分有限的變量。高維度計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)包括了經(jīng)典的線性和非線性非參數(shù)模型。
在很多實(shí)證研究中,一般假設(shè)模型是一個(gè)比較簡(jiǎn)單的線性形式,變量是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)或者共識(shí)來(lái)選擇。而高維度計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法是通過數(shù)據(jù)本身來(lái)探究其重要性,從而進(jìn)行變量選擇。在經(jīng)典嶺回歸思想的啟發(fā)下,一系列帶懲罰項(xiàng)的估計(jì)方法被提出并廣泛應(yīng)用在基因?qū)W、統(tǒng)計(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等各學(xué)科中。例如套索估計(jì)量(LASSO,Frank & Friedman, 1993; Tibshirani, 1996)的先驅(qū)性研究首先提出用一個(gè)懲罰項(xiàng)加在經(jīng)典的最小二乘損失函數(shù)上,再用一個(gè)調(diào)節(jié)參數(shù)來(lái)控制懲罰的力度。套索估計(jì)量可以在變量選擇的同時(shí)進(jìn)行參數(shù)估計(jì),并且在變量個(gè)數(shù)較大的情況下解決了傳統(tǒng)模型選擇方法例如信息準(zhǔn)則等的不可計(jì)算的問題,減小了模型選擇的不確定性。套索方法有很多良好的性質(zhì),其中一個(gè)就是可以用來(lái)處理變量個(gè)數(shù)超過樣本量的情況,并且能夠選擇變量。在過去的二十年中,高維度方法有了長(zhǎng)足的發(fā)展。繼套索估計(jì)量之后,SCAD估計(jì)量、Dantzig估計(jì)量、彈性網(wǎng)(Elastic Net)估計(jì)量等相繼發(fā)表在頂尖統(tǒng)計(jì)學(xué)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊中。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中,高維度計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要應(yīng)用就是處理多工具變量選擇的情況。Belloni,Chemozhukov & Hansen(2012)提出了用改進(jìn)的套索方法選擇工具變量的方法并提供了理論依據(jù)。另外,Bai &Ng(2008)用主成分分析,Caner & Fan(2015)用可適性套索方法進(jìn)行工具變量的估計(jì)和選擇。
大數(shù)據(jù)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)方興未艾的研究方向,統(tǒng)計(jì)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等其他學(xué)科的交叉發(fā)展也勢(shì)必進(jìn)一步推動(dòng)大數(shù)據(jù)分析的發(fā)展。
(四)金融計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)
金融計(jì)量學(xué)主要是指對(duì)金融市場(chǎng)數(shù)據(jù),包括金融市場(chǎng)各種交易變量(如價(jià)格、交易量、波動(dòng)率等)進(jìn)行相應(yīng)統(tǒng)計(jì)分析和計(jì)量建模的學(xué)科。作為聯(lián)接金融理論和實(shí)證證據(jù)的橋梁,金融計(jì)量學(xué)在現(xiàn)代金融學(xué)中處于一個(gè)非常重要的地位,它可以用于檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)假說和金融理論,解釋金融現(xiàn)象,并對(duì)金融市場(chǎng)行為建模和預(yù)測(cè)。一方面,金融計(jì)量學(xué)的發(fā)展對(duì)現(xiàn)代金融和投資管理產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。另一方面,金融市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展又對(duì)金融計(jì)量學(xué)的研究提出了新的挑戰(zhàn)。
金融計(jì)量學(xué)最早關(guān)注的一個(gè)問題是如何檢驗(yàn)金融市場(chǎng)的有效性,即金融市場(chǎng)價(jià)格是否可以被預(yù)測(cè)。關(guān)于這個(gè)問題,最早的文獻(xiàn)甚至可以追溯到Working(1934)和Cowles(1933, 1944)。他們主要通過檢驗(yàn)股票價(jià)格序列是否服從隨機(jī)游走過程來(lái)檢驗(yàn)市場(chǎng)的有效性。Fama(1970)對(duì)有效市場(chǎng)理論和實(shí)證研究進(jìn)行了一個(gè)很好的綜述,他認(rèn)為市場(chǎng)的有效性假設(shè)有三類,即弱有效,半強(qiáng)有效和強(qiáng)有效,而對(duì)應(yīng)的價(jià)格走勢(shì)往往只是一個(gè)鞅過程。這樣說來(lái),檢驗(yàn)市場(chǎng)的有效性就等價(jià)于檢驗(yàn)一個(gè)時(shí)間序列是否為鞅過程。Hong(1999)提出了一個(gè)基于廣義譜函數(shù)的檢驗(yàn)方法,非常有效地解決了這個(gè)問題。該方法不但能夠捕捉變量之間存在的線性關(guān)系,同時(shí)也能夠甄別出數(shù)據(jù)中的非線性關(guān)系,因此可被推廣并應(yīng)用來(lái)檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)和金融時(shí)間序列數(shù)據(jù)是否存在相關(guān)關(guān)系或者是否獨(dú)立,從而為對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)一步分析建模提供依據(jù)(Hong &Lee, 2005, 2006; Hong & McCloud, 2011; Hong & Chen, 2011)。
與金融市場(chǎng)有效性檢驗(yàn)密切相關(guān)的一個(gè)研究領(lǐng)域是提出各種模型對(duì)金融時(shí)間數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)測(cè),或者是對(duì)各種預(yù)測(cè)模型進(jìn)行評(píng)價(jià)。這些預(yù)測(cè)模型大多基于各種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,包括行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)等。研究人員構(gòu)造了不同的預(yù)測(cè)模型來(lái)對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行預(yù)測(cè),例如Hong et al.(2007)研究了隨機(jī)游走模型是否能夠?qū)ν鈪R走勢(shì)提供更好的樣本外預(yù)測(cè)。Hong et al.(2010)也檢驗(yàn)了多種時(shí)間序列模型在分析中國(guó)的短期利率走勢(shì)的有效性。
在有效市場(chǎng)理論檢驗(yàn)問題之外,資產(chǎn)定價(jià)以及與之密切相關(guān)的投資組合理論一直也是金融計(jì)量學(xué)關(guān)注的一個(gè)重要問題。自Markowitz(1952)提出了投資組合理論以來(lái),許多資產(chǎn)定價(jià)模型相繼被提出來(lái),包括Sharpe(1964)針對(duì)股票市場(chǎng)提出的資產(chǎn)定價(jià)模型(CapitalAsset Pricing Model,CAPM)/:請(qǐng)記住我站域名/,Ross(1976)提出的套利定價(jià)模型(APT),以及Heath et al.(1992)提出的針對(duì)固定資產(chǎn)收益證券定價(jià)的HJM模型。將這些定價(jià)理論模型應(yīng)用到實(shí)踐需要對(duì)相關(guān)的模型參數(shù)進(jìn)行準(zhǔn)確估計(jì),而金融計(jì)量學(xué)家在這個(gè)過程中發(fā)揮了重要作用。一個(gè)最重要的估計(jì)方法即由2013年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主Hansen(1982)提出的,Hansen& Singleton(1982)則將此推廣應(yīng)用到資產(chǎn)定價(jià)模型的動(dòng)態(tài)廣義
矩方法(Dynamic GMM)。金融計(jì)量學(xué)關(guān)注的另一個(gè)重大問題是對(duì)波動(dòng)率的建模,其中一個(gè)重要的原因是波動(dòng)率被廣泛認(rèn)為是風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度指標(biāo)之一,但如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理的一個(gè)前提是對(duì)其進(jìn)行準(zhǔn)確建模。最早的波動(dòng)率模型包括Engle(1982)提出的ARCH模型以及Taylor(1982)提出的隨機(jī)波動(dòng)率模型(stochasticvolatility model),Bollerslev(1986)進(jìn)一步發(fā)展了GARCH模型?；谶@些模型,一些重要問題相繼得到研究,比如波動(dòng)率溢出效應(yīng)(Hong, 2001)、金融風(fēng)險(xiǎn)的傳染(Hong et al., 2009)等。 隨著金融市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展,交易日趨復(fù)雜,一些新的問題隨之出現(xiàn)并急需解決。比如說在高頻數(shù)據(jù)的建模中,如何處理市場(chǎng)微觀噪音及市場(chǎng)由于一些突發(fā)事件帶來(lái)的跳躍現(xiàn)象是金融計(jì)量學(xué)關(guān)注的另一個(gè)重點(diǎn),相關(guān)的文獻(xiàn)包括Chan &Maheu(2002)和Ait-Sahalia &Jacod(2009)。而對(duì)金融市場(chǎng)中一些非線性和非對(duì)稱的現(xiàn)象進(jìn)行研究也成為一個(gè)重要研究方向。比如說在考慮非線性情況下,如何檢驗(yàn)市場(chǎng)的有效性,如何對(duì)資產(chǎn)定價(jià)模型進(jìn)行穩(wěn)健、準(zhǔn)確的估計(jì)等。此外,人們觀察到金融數(shù)據(jù)普遍呈現(xiàn)厚尾現(xiàn)象,正態(tài)分布不再適用于刻畫這些數(shù)據(jù),在這種情況下,評(píng)價(jià)極端風(fēng)險(xiǎn)(extremerisk)不可以再用方差來(lái)度量。所以,當(dāng)分布存在厚尾時(shí),如何來(lái)度量風(fēng)險(xiǎn)(包括系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn))依然是金融計(jì)量學(xué)關(guān)注的重要問題之一。
(五)動(dòng)態(tài)一般均衡模型的宏觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)
傳統(tǒng)實(shí)證宏觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)用向量自回歸等方法對(duì)總體經(jīng)濟(jì)變量例如總產(chǎn)出、總消費(fèi)、總投資、失業(yè)率、通脹率等進(jìn)行分析,其思想起源于凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)。而真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期模型往往通過模型校準(zhǔn)來(lái)描述實(shí)體經(jīng)濟(jì),在量化研究方面其方法顯得更為嚴(yán)格。動(dòng)態(tài)一般均衡模型則是從宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)出發(fā),從消費(fèi)者、生產(chǎn)者、中間廠商和政府部門等的動(dòng)態(tài)最優(yōu)化決策過程來(lái)推導(dǎo)一般均衡結(jié)果。用動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型可以增強(qiáng)模型的解釋力和經(jīng)濟(jì)學(xué)含義,并使得過去宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩分法問題得到解決。通過計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型的估計(jì)和推斷使我們對(duì)宏觀變量的隨機(jī)過程得以加深了解,并對(duì)模型本身的有效性進(jìn)行評(píng)估。在過去的三十多年中,從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀基礎(chǔ)出發(fā),研究利率、失業(yè)率等宏觀變量成為實(shí)證宏觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的新范式。從政策制定者的角度來(lái)說,歐洲中央銀行也正式使用動(dòng)態(tài)一般均衡模型作為基礎(chǔ)模型并把其預(yù)測(cè)結(jié)果作為指定貨幣政策的一個(gè)重要的參考指標(biāo)。盡管在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中,不少變量通過加總?cè)サ袅撕芏嘣肼?向量自回歸等傳統(tǒng)方法在預(yù)測(cè)性能上優(yōu)于以微觀基礎(chǔ)起步的宏觀計(jì)量模型,但微觀結(jié)構(gòu)模型方面的研究在逐漸放松假設(shè)、貼近實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面也有了長(zhǎng)足進(jìn)步。目前以似然函數(shù)方法為基礎(chǔ)的動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型在樣本外預(yù)測(cè)上的表現(xiàn)可以和向量自回歸等方法相比較。動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型從個(gè)人、廠商、政府、中央銀行等分別最大化其全部時(shí)間段內(nèi)的效用、利潤(rùn)及財(cái)政、貨幣政策目標(biāo)(例如彌補(bǔ)產(chǎn)出缺口、保持產(chǎn)出增長(zhǎng)率等),得到消費(fèi)、產(chǎn)出、利率和通貨膨脹率等變量需滿足的最優(yōu)化條件,再由市場(chǎng)一般均衡的條件推導(dǎo)出歐拉公式,用對(duì)數(shù)線性化的方法得到簡(jiǎn)化式和狀態(tài)空間形式。動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型通過引入外部沖擊來(lái)模擬現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)周期和日常波動(dòng)。外部沖擊可以有多種形式,例如生產(chǎn)技術(shù)沖擊、需求沖擊、財(cái)政支出沖擊、貨幣政策沖擊、外貿(mào)沖擊等,通過這些外部沖擊得到模型的隨機(jī)性。另外,通過引入工資、價(jià)格粘性、消費(fèi)習(xí)慣形成和投資調(diào)整成本等假設(shè),模型也更加接近現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)。在模型的估計(jì)方面,動(dòng)態(tài)一般均衡模型多采用貝葉斯方法進(jìn)行估計(jì),由前面一般均衡條件得到的公式加上測(cè)度方程,即引入經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的隨機(jī)沖擊,得到似然函數(shù)。首先通過把均衡條件進(jìn)行對(duì)數(shù)線性化,然后用蒙特卡洛馬爾科夫鏈抽樣方法估計(jì)模型參數(shù)。根據(jù)模型參數(shù)設(shè)定的不同,可能出現(xiàn)為一解、無(wú)解或多解的情況,研究者要對(duì)其進(jìn)行分析或者約束。近年來(lái)動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型在計(jì)算和引入新的沖擊、放寬模型假設(shè)(例如允許廠商和消費(fèi)者的異質(zhì)性)等方面有很多進(jìn)展。進(jìn)一步放寬模型的假設(shè),減少模型校準(zhǔn)和更好地估計(jì)高階非線性模型從而最終提高模型的預(yù)測(cè)能力是該方法未來(lái)需要解決的問題。
三、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的若干最新發(fā)展
(一)新類型實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的收集和利用
傳統(tǒng)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)主要是經(jīng)濟(jì)決策變量數(shù)據(jù),例如決策者在個(gè)體決策問題中的選項(xiàng)選擇,在市場(chǎng)決策問題中的價(jià)格選擇、投資決策選擇和努力水平選擇,在博弈論決策問題中的策略行動(dòng)選擇等。近年來(lái),越來(lái)越多的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到收集一些新類型實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)有助于更好地檢驗(yàn)不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以及建立更接近描述決策者行為的新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。例如傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論將決策者的決策過程當(dāng)作一個(gè)黑箱子,只是簡(jiǎn)單地假設(shè)決策者具有特定的偏好和特定的信念并且采取最優(yōu)的決策,而有意忽略決策的產(chǎn)生過程。最新的一些研究開始討論決策偏好、決策信息、決策過程的形成,尤其是決策者如何思考決策問題的過程。打開決策過程這個(gè)黑箱子意味著我們將從更基本的層面來(lái)理解各種經(jīng)濟(jì)決策。一方面,研究決策過程所能依賴的數(shù)據(jù)類型增加了,包括決策思考時(shí)間、搜尋次序、眼球移動(dòng)、生化多巴胺等新的生理學(xué)數(shù)據(jù),從而使我們有必要通過實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法產(chǎn)生這些新類型的數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。另一方面,這些新類型數(shù)據(jù)和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)決策數(shù)據(jù)結(jié)合在一起,有助于發(fā)現(xiàn)和建立新的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。例如,Gabaix etal.(2006)通過收集實(shí)驗(yàn)參與者的搜尋次序數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)有關(guān)決策者如何獲取信息以及信息處理的有限理性模型;Caplin etal.(2011)則通過收集參與者在最終選擇之前的所有臨時(shí)選擇數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)他們新提出的最優(yōu)選擇模型;Reutskajaet al.(2011)通過跟蹤實(shí)驗(yàn)參與者的眼球移動(dòng)數(shù)據(jù)來(lái)研究超市購(gòu)物者的購(gòu)物選擇行為等。
(二)非均衡博弈論框架的建立和實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證
策略性思考是博弈理論及其應(yīng)用的基礎(chǔ)。納什均衡以及相關(guān)均衡的概念過去一直是描述策略性思考的核心內(nèi)容,其定義為每個(gè)博弈參與者的策略都是在給定其他方策略下的最優(yōu)反應(yīng)。顯然這種均衡的定義內(nèi)在要求每個(gè)博弈參與者在決策信念上達(dá)到均衡,即每個(gè)參與者對(duì)其他方的策略持有正確的信念。在過去的研究中,經(jīng)濟(jì)學(xué)者通常假定均衡框架存在從而做出對(duì)參與者行為的預(yù)測(cè)。盡管在一些博弈場(chǎng)景下,基于均衡概念的行為預(yù)測(cè)是準(zhǔn)確的,但在多數(shù)情況下實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究結(jié)果表明博弈參與者的行為會(huì)系統(tǒng)性地偏離基于均衡概念的行為預(yù)測(cè)。由于來(lái)自實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)據(jù)對(duì)原有理論框架的挑戰(zhàn),經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人員逐漸提出了基于非均衡概念的策略性思考理論框架并且運(yùn)用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法收集數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)這些新理論。這些基于非均衡概念的策略性思考理論框架的核心在于繼續(xù)假定博弈參與者在決策時(shí)仍然有策略性思考的因素在里面,但放棄了均衡的概念以及嵌入在均衡概念里面的很強(qiáng)的理性假設(shè)。目前這些在非均衡概念基礎(chǔ)上的策略性思考理論框架中具有代表性的是“認(rèn)知層級(jí)博弈理論”(Nagel, 1995;Stahl&Wilson, 1995; Camerer, 2004)。在認(rèn)知層級(jí)博弈理論框架下,博弈論參與者被假定可能具有不同層級(jí)或者不同深度的策略性思考行為。一個(gè)毫無(wú)策略性思考的博弈論參與者被假定為沒有注意到其他參與者行為的影響來(lái)進(jìn)行決策。這種層級(jí)的策略性思考行為被稱為第0層級(jí)決策者。進(jìn)而第1層級(jí)決策者的行為表現(xiàn)是他們假定其對(duì)手為第0層級(jí)決策者進(jìn)而做出最優(yōu)反應(yīng)。相應(yīng)地,第2層級(jí)決策者是假定其對(duì)手為第1層級(jí)決策者進(jìn)行最優(yōu)決策反
應(yīng),以此類推至更高層級(jí)決策者。與過去基于均衡概念的博弈論理論研究發(fā)展相比,有一個(gè)明顯值得注意的特征是,這些在非均衡概念基礎(chǔ)上的策略性思考理論框架的每一步發(fā)展都伴隨著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)其相關(guān)理論的檢驗(yàn)。換句話說,理論的進(jìn)展和實(shí)驗(yàn)的檢驗(yàn)是相輔相成、密不可分的。 (三)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在市場(chǎng)機(jī)制設(shè)計(jì)和政策設(shè)計(jì)方面的廣泛應(yīng)用
有效的公共政策和法規(guī)會(huì)給市場(chǎng)參與者提供正確的激勵(lì),并有助于建立社會(huì)規(guī)范來(lái)防范諸如腐敗、市場(chǎng)失靈以及個(gè)體或者企業(yè)損害公共利益的行為。因此,政策制定者尤其需要了解個(gè)體行為和集體行為背后的動(dòng)機(jī)和行為準(zhǔn)則。近年來(lái)心理學(xué)的研究表明,分析公共政策和法規(guī)時(shí)用到的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)模型存在理論假設(shè)上的弊端,這些模型的建立僅僅基于個(gè)人或集體利益最大化的偏好和行為準(zhǔn)則之上。例如,研究表明在很多現(xiàn)實(shí)情境中,人們除了關(guān)注自己的所得,還會(huì)關(guān)心他人的所得和福利。另外,人們往往會(huì)采用互利互惠的行為準(zhǔn)則。因此,當(dāng)政府制定政策和法規(guī)時(shí)就需要考慮這些因素,比如限制商家向非專業(yè)的消費(fèi)者推銷過于復(fù)雜的產(chǎn)品(如結(jié)構(gòu)性金融產(chǎn)品、住房銷售合同,以及移動(dòng)通信套餐等)。當(dāng)政府為平衡社會(huì)各階層收入而調(diào)整個(gè)人所得稅率時(shí),需要考慮納稅人對(duì)公平的偏好如何影響其對(duì)稅務(wù)法規(guī)的遵循。
四、我國(guó)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展現(xiàn)狀與建議
我國(guó)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的教育與研究在過去30多年中取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。從教學(xué)角度而言,國(guó)內(nèi)各主要高校均已能夠獨(dú)立地開設(shè)從本科階段的初級(jí)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)到研究生階段的中高級(jí)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的課程,計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)與訓(xùn)練已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)體系的核心內(nèi)容之一,并且日漸與國(guó)際接軌。從研究角度而言,計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型與計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法被越來(lái)越多地運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)各分支學(xué)科的研究之中,并且極大地促進(jìn)了各分支學(xué)科的研究水平。近幾年來(lái),國(guó)內(nèi)高校經(jīng)濟(jì)學(xué)科加大了引進(jìn)海外經(jīng)濟(jì)學(xué)人才的力度。這些年青的海歸學(xué)者不僅推動(dòng)了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)水平,而且在國(guó)內(nèi)迅速形成一個(gè)從事計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論研究的團(tuán)隊(duì),而這一點(diǎn)在十年之前幾乎還是一個(gè)空白。近幾年內(nèi),國(guó)家自然科學(xué)基金管理學(xué)部分別設(shè)置了面板數(shù)據(jù)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)與金融計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)重點(diǎn)課題。通過重點(diǎn)、重大課題以及各種其他資助項(xiàng)目的設(shè)立,對(duì)于引導(dǎo)與推動(dòng)特定學(xué)科的發(fā)展,具有不可替代的重要作用。
作為相對(duì)年輕的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科,我國(guó)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在最近幾年發(fā)展迅速。國(guó)內(nèi)的許多重點(diǎn)大學(xué)都相繼建立了經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)室,其他尚未建立實(shí)驗(yàn)室的大學(xué)也在積極進(jìn)行實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。在人才招聘方面,國(guó)內(nèi)不少大學(xué)都從海外招聘了實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者。特別值得一提的是,為了促進(jìn)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的發(fā)展以及加強(qiáng)中國(guó)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人員和國(guó)際同行的交流,廈門大學(xué)王亞南經(jīng)濟(jì)研究院從2010年到2014年已經(jīng)連續(xù)五年舉辦了實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)際會(huì)議。該研討會(huì)每年都邀請(qǐng)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的若干名國(guó)際一流學(xué)者前來(lái)做主題演講、指導(dǎo),并且吸引了大量國(guó)內(nèi)外實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的專家學(xué)者參加會(huì)議。目前該年度會(huì)議已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)最重要的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研討會(huì),有力地推動(dòng)了國(guó)內(nèi)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的發(fā)展以及國(guó)內(nèi)外實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的交流。
國(guó)內(nèi)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的一個(gè)重要任務(wù)在于,如何通過重大或重點(diǎn)課題的設(shè)立,引導(dǎo)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的研究滿足國(guó)家重大需求,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)科整體發(fā)展水平的提高?！吨泄仓醒腙P(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出“推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的要求,是國(guó)家未來(lái)發(fā)展的重大需求。國(guó)家治理就是通過配置和運(yùn)行國(guó)家權(quán)力,對(duì)國(guó)家和社會(huì)事務(wù)進(jìn)行控制、管理和提供服務(wù),確保國(guó)家安全,捍衛(wèi)國(guó)家利益,維護(hù)人民權(quán)益,保持社會(huì)穩(wěn)定,實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展。有效國(guó)家治理的最重要的基礎(chǔ)在于政策的制定、實(shí)施與評(píng)估。目前,我國(guó)正處在社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期,正努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的兩個(gè)轉(zhuǎn)變(從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為平穩(wěn)增長(zhǎng),從規(guī)模擴(kuò)張式發(fā)展轉(zhuǎn)向質(zhì)量效益型發(fā)展)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整。而要順利實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變與調(diào)整的目標(biāo),不但要明察國(guó)內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)等形勢(shì)的變化,把握其未來(lái)發(fā)展趨勢(shì),而且要對(duì)已實(shí)施的各項(xiàng)國(guó)家重要政策尤其經(jīng)濟(jì)政策予以正確的評(píng)估,以便發(fā)現(xiàn)問題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn),及時(shí)調(diào)整經(jīng)濟(jì)政策,制定、實(shí)施新的政策與配套措施。因此,經(jīng)濟(jì)政策評(píng)估非常重要,是實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理,乃至政治治理的必然要求與重要保證。但過去在這方面,無(wú)論是學(xué)術(shù)界,還是決策部門,都是對(duì)經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施前景預(yù)測(cè)的多,對(duì)經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行效果評(píng)估的少。換句話說,評(píng)估政策全過程中的有效性與利弊得失,從而制定與實(shí)施科學(xué)、高效的經(jīng)濟(jì)政策,對(duì)決策科學(xué)化與提高國(guó)家治理能力至關(guān)重要。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是微觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)近幾年來(lái)在政策評(píng)估方面取得較快的發(fā)展,同時(shí)由于大數(shù)據(jù)時(shí)代的來(lái)臨,也面臨更多的發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)。大數(shù)據(jù)背景下計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策評(píng)估不僅符合學(xué)術(shù)發(fā)展的前沿,而且能夠滿足國(guó)家發(fā)展的重大需求。
和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法相比,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)則在政策設(shè)計(jì)與政策評(píng)估方面發(fā)揮重要的補(bǔ)充作用。在政策設(shè)計(jì)和實(shí)施中面臨的一個(gè)重要問題在于,如果政策影響對(duì)象是有限理性的決策人或者具有各種決策行為偏差的決策人,我們?cè)撊绾魏侠淼倪M(jìn)行政策設(shè)計(jì)來(lái)實(shí)現(xiàn)政策的目標(biāo)或者幫助這些人改善決策質(zhì)量。例如利用現(xiàn)實(shí)中人們的現(xiàn)狀偏好設(shè)計(jì)養(yǎng)老金計(jì)劃來(lái)提高他們的養(yǎng)老金儲(chǔ)蓄,以及出臺(tái)相應(yīng)的政策法規(guī)幫助人們避免被商家誤導(dǎo)！從而做出更符合自己利益的個(gè)人金融決策等。而且,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)在市場(chǎng)機(jī)制設(shè)計(jì)和政策設(shè)計(jì)方面的研究應(yīng)用有助于經(jīng)濟(jì)學(xué)家承擔(dān)起經(jīng)濟(jì)學(xué)工程師的角色。經(jīng)濟(jì)學(xué)者可以在實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)場(chǎng)景下或者在實(shí)地實(shí)驗(yàn)場(chǎng)景下比較檢驗(yàn)不同政策設(shè)計(jì)的效果。由于這是在可控條件下實(shí)現(xiàn)的,我們可以在大規(guī)模實(shí)施政策改革或者政策干預(yù)之前進(jìn)行科學(xué)評(píng)估,從而做好理論指導(dǎo)準(zhǔn)備和政策實(shí)施準(zhǔn)備。在過去二十年里實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)研究在國(guó)際上曾經(jīng)應(yīng)用在設(shè)計(jì)無(wú)線頻譜拍賣機(jī)制、設(shè)計(jì)政府采購(gòu)招標(biāo)拍賣、中小學(xué)教學(xué)以及擇校改革,以及醫(yī)藥健康改革等方面。其中美國(guó)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家AlvinRoth因其在市場(chǎng)機(jī)制設(shè)計(jì)應(yīng)用方面的突出貢獻(xiàn)獲得了2012年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。我們有理由相信,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的發(fā)展也勢(shì)必為政府的科學(xué)決策和理性決策做出更大的貢獻(xiàn)。
長(zhǎng)人類的決策總是這樣或那樣地偏離標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理性假設(shè)的行為模式。假使這些對(duì)理性和利己假設(shè)的偏離極微小，或者只是純粹的個(gè)人癖好的結(jié)果，那么作為整體的研究將把它們忽略，經(jīng)濟(jì)理論對(duì)參與人行為的總體預(yù)期不會(huì)與實(shí)際偏離太多。以弗農(nóng)·史密斯為首的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)各類市場(chǎng)機(jī)制的早期研究，可以看作是對(duì)偏離標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論的個(gè)人癖好假說的檢驗(yàn)。如果檢驗(yàn)的結(jié)果顯示對(duì)理性和利己的偏離是系統(tǒng)的，那么理論本身的修訂就在所難免。另一方面，以丹尼爾·卡尼曼和已故的阿莫斯·特維爾斯基為首的認(rèn)知心理學(xué)家對(duì)人類的決策行為的早期研究則可以看作是對(duì)偏離標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論的系統(tǒng)性假說的檢驗(yàn)。
一、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
經(jīng)濟(jì)學(xué)在傳統(tǒng)上被看作僅依賴真實(shí)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的非實(shí)驗(yàn)科學(xué)。許多學(xué)者認(rèn)為作為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，其進(jìn)一步發(fā)展受到的羈絆即在于此。如果不能進(jìn)行可控實(shí)驗(yàn)，經(jīng)濟(jì)理論的檢驗(yàn)必定受到限制。僅憑真實(shí)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，很難判斷一個(gè)模型是否失敗，何時(shí)失敗以及失敗的原因所在。一般科學(xué)研究所遵循的，理論和可控環(huán)境下的觀察之間的反饋路徑——新的實(shí)驗(yàn)結(jié)果啟發(fā)新的理論發(fā)現(xiàn)，新的理論發(fā)現(xiàn)又要求有用來(lái)檢驗(yàn)其真實(shí)性的新的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)——在經(jīng)濟(jì)學(xué)中好像非常難得。
一個(gè)迅速發(fā)展的研究領(lǐng)域，即被稱為實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支的創(chuàng)立，對(duì)這種觀點(diǎn)提出了有力的挑戰(zhàn)。在可控的實(shí)驗(yàn)室環(huán)境下，實(shí)驗(yàn)專家們要研究參與人某些特定的經(jīng)濟(jì)行為，要求他們?cè)谀M的、但更簡(jiǎn)化而且具有純粹形式的市場(chǎng)或其它經(jīng)濟(jì)環(huán)境中進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策。實(shí)驗(yàn)構(gòu)造的經(jīng)濟(jì)環(huán)境與真實(shí)市場(chǎng)在多大程度相符尚在爭(zhēng)論之中。但是就像物理學(xué)中的小型實(shí)驗(yàn)的結(jié)果形成的結(jié)論（如那些支撐基本粒子和熱力學(xué)的定律）深刻影響了物理理論（宇宙理論或氣候?qū)W等等）的發(fā)展一樣，從微觀經(jīng)濟(jì)行為的實(shí)驗(yàn)結(jié)果得出的規(guī)律同樣能對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。
在經(jīng)濟(jì)研究中運(yùn)用實(shí)驗(yàn)方法，其實(shí)有相當(dāng)早的嘗試者。不過，弗農(nóng)·史密斯毫無(wú)疑問是實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究傳統(tǒng)中的最主要人物，也是對(duì)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的早期發(fā)展做出最重要貢獻(xiàn)的理論代表，而且至今仍是這個(gè)領(lǐng)域的核心。他教育了大量的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的年輕研究者，并與他們合作。這些年輕一代的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家中做出最大貢獻(xiàn)的是查爾斯·普洛特(Charles Plott)。
（一）市場(chǎng)機(jī)制
弗農(nóng)·史密斯最杰出的工作是有關(guān)市場(chǎng)機(jī)制的研究。他為這個(gè)領(lǐng)域的研究工作奠定了基礎(chǔ)：他創(chuàng)新了競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)實(shí)驗(yàn)，對(duì)不同的拍賣形式進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)，還設(shè)計(jì)了實(shí)驗(yàn)的所謂引致價(jià)值(induced-value)方法。
史密斯的第一篇實(shí)驗(yàn)論文(1962)是受到張伯倫(1946)的課堂實(shí)驗(yàn)的啟發(fā)而形成的。史密斯哈佛求學(xué)時(shí)期的教師張伯倫，曾在那時(shí)組織了捉對(duì)交易的虛擬買賣市場(chǎng)。張伯倫將他的實(shí)驗(yàn)結(jié)果作為證明標(biāo)準(zhǔn)的新古典完全競(jìng)爭(zhēng)（即市場(chǎng)參與者是理性的價(jià)格接受者）市場(chǎng)模型有錯(cuò)誤的論據(jù)之一。
史密斯最初認(rèn)為，如果將參與人所處的實(shí)驗(yàn)環(huán)境改造得更接近于真實(shí)市場(chǎng)，張伯倫的實(shí)驗(yàn)結(jié)果將更具說服力。他設(shè)計(jì)了一類被稱作雙向口頭拍賣的市場(chǎng)實(shí)驗(yàn)，在這些實(shí)驗(yàn)市場(chǎng)中，參與人被分為潛在的買者和賣者兩個(gè)群體。這種市場(chǎng)機(jī)制實(shí)際應(yīng)用于許多金融和商品市場(chǎng)中，參與人被隨機(jī)地分派買賣者角色，每個(gè)賣者得到一單位的待售商品以及這一單位商品的保留價(jià)格。如果保留價(jià)格是v，賣者則無(wú)權(quán)以低于v的價(jià)格賣出，當(dāng)他以p＞v的價(jià)格賣出商品時(shí)，其所得為p-v美元。賣者的保留價(jià)格是其私人信息。相對(duì)應(yīng)地，每個(gè)買者也被攤派一個(gè)私人的保留價(jià)格w，作為其購(gòu)買商品價(jià)格的最高上限，以價(jià)格p＜w購(gòu)入商品意味著這個(gè)買者賺到w-p美元。在保留價(jià)格的分布的基礎(chǔ)上，史密斯勾勒出理論的供給和需求曲線，以及反映競(jìng)爭(zhēng)均衡價(jià)格的曲線交叉點(diǎn)。相反，實(shí)驗(yàn)參與人并沒有這些信息，更不可能以此計(jì)算出理論均衡價(jià)格。令史密斯吃驚的是，實(shí)驗(yàn)的交易結(jié)果與理論均衡價(jià)格非常趨近，因此，這個(gè)以證偽市場(chǎng)理論為初衷的實(shí)驗(yàn)，其結(jié)果支持了市場(chǎng)理論的理論預(yù)期。
史密斯和其他學(xué)者后來(lái)又進(jìn)行了一系列類似的實(shí)驗(yàn)，用以檢查這種與理論預(yù)期的相符是否僅僅是一種巧合。后來(lái)的實(shí)驗(yàn)繼續(xù)驗(yàn)證了史密斯最初的結(jié)論。普洛特和史密斯(1978)的合作工作除得出這一通常結(jié)論以外，還得到了另一個(gè)重要結(jié)論：市場(chǎng)制度肯定是重要的。特別是，他們比較了允許買、賣者在一個(gè)交易時(shí)段內(nèi)連續(xù)改變價(jià)格（史密斯的早期設(shè)計(jì)）和令交易者在整個(gè)時(shí)段只能貼一個(gè)標(biāo)簽價(jià)，這兩類不同機(jī)制的結(jié)果。結(jié)果顯示，在后一類實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)下，向理論均衡價(jià)格的趨近速度較慢。相對(duì)于收集真實(shí)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，實(shí)驗(yàn)方法的引人之處正在于此：即可以保持“市場(chǎng)環(huán)境”（保留價(jià)格的分配）不變，而以可控的方式變化“市場(chǎng)機(jī)制”（此例中的價(jià)格調(diào)整規(guī)則）。
在幾乎所有市場(chǎng)實(shí)驗(yàn)中，對(duì)所探討的理論假設(shè)清楚地進(jìn)行檢驗(yàn)都要求控制參與人的偏好。由于買賣行為都會(huì)受到參與人對(duì)得失的個(gè)人估價(jià)的影響，而這種估價(jià)又不能直接為研究者所觀察到，所以控制偏好是最困難的事。張伯倫(1948)首先提出了這個(gè)問題，并且指出可以通過付給參與人“恰當(dāng)”的金錢刺激的方法來(lái)解決。史密斯(1976)進(jìn)一步發(fā)展了這種所謂的“引致價(jià)值方法”。而今，這種方法已經(jīng)成為實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)工具。
為了說明這種方法，首先規(guī)定一個(gè)參與人作為某同質(zhì)產(chǎn)品市場(chǎng)中的買者，假設(shè)實(shí)驗(yàn)專家想要他表現(xiàn)出一個(gè)特定的需求函數(shù)D。也就是說，在任一價(jià)格p下，這個(gè)買者應(yīng)該是想要購(gòu)入確切的數(shù)量q=D(p)。但實(shí)驗(yàn)專家不知道他的真實(shí)效用函數(shù)u(w)。史密斯的方法是通過給予價(jià)格p購(gòu)買q單位的買者R(q)-pq美元，（其中R是一個(gè)適合的回報(bào)函數(shù)）來(lái)導(dǎo)出想得到的需求函數(shù)。通過經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，這個(gè)買者將選擇一個(gè)數(shù)量q，以使增加q所得的邊際收益與邊際成本相等，也就是一個(gè)數(shù)量R'(q)=p。只要未知的效用函數(shù)u是增函數(shù)和凹的，需求函數(shù)就是如此，條件是對(duì)于任何價(jià)格，報(bào)酬函數(shù)的反函數(shù)與需求函數(shù)相等，也就是對(duì)于任意p，如果(R′)[-1](p)=D(p)。與此類似的各種方法從此在實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)之中得到廣泛運(yùn)用。
（二）拍賣理論的檢驗(yàn)
拍賣理論是在微觀經(jīng)濟(jì)理論和博弈論領(lǐng)域中得到最成功發(fā)展的理論之一，自20世紀(jì)60年代初出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)之中。已故諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主William Vickrey對(duì)拍賣理論的研究得出了大量有關(guān)各類拍賣機(jī)制的理論結(jié)果，后來(lái)，一批年輕的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也參與到這個(gè)領(lǐng)域的研究之中。史密斯首創(chuàng)了檢驗(yàn)這些拍賣理論定理的實(shí)驗(yàn)，并通過實(shí)驗(yàn)得到了很多不同的結(jié)論。同時(shí)，史密斯還最早提出了將可控實(shí)驗(yàn)作為新的拍賣設(shè)計(jì)在運(yùn)用于實(shí)際前的“風(fēng)洞”檢驗(yàn)方法。
按照通常的理解，“拍賣”這個(gè)術(shù)語(yǔ)似乎對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活沒什么實(shí)際意義。然而，對(duì)拍賣形式由簡(jiǎn)到繁的探討，已經(jīng)加深了我們對(duì)真實(shí)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí) 。即使是理論研究中一些相對(duì)簡(jiǎn)單的拍賣形式也會(huì)在實(shí)踐中有廣泛的應(yīng)用，尤其是涉及到對(duì)那些自然壟斷行業(yè)的管制和私有化，公共物品的獲取，以及政府債券的出售等問題。
史密斯拍賣實(shí)驗(yàn)的核心思想是要建立一種理論，預(yù)期出售單位物品的特定拍賣機(jī)制的結(jié)果。這些拍賣在傳統(tǒng)上分為四類：第一類是英國(guó)式或升價(jià)拍賣，買者以價(jià)格遞增的順序喊價(jià)，直到再?zèng)]有更高的出價(jià)為止。第二類稱為荷蘭式或降價(jià)拍賣，由賣者提出一個(gè)初始的最高價(jià)，再以固定的價(jià)格單位按固定時(shí)段降價(jià)，直到有買者喊出“接受”為止。這兩類拍賣通常都是口頭式的，而交易價(jià)是最后的（或第一個(gè)）喊價(jià)者的出價(jià)。另兩類拍賣形式，所有的競(jìng)拍者同時(shí)將報(bào)價(jià)密封，標(biāo)被賣給最高的出價(jià)者。在第一價(jià)密封拍賣中，競(jìng)拍者以出價(jià)得到標(biāo)；而第二價(jià)密封拍賣中，中標(biāo)者只付出價(jià)第二高的競(jìng)拍者報(bào)出的價(jià)錢。
微觀經(jīng)濟(jì)理論也將拍賣分為私人價(jià)值拍賣和共同價(jià)值拍賣兩種拍賣形式。兩種類型的拍賣中，個(gè)人對(duì)標(biāo)的估價(jià)被認(rèn)為是隨機(jī)變量。在私人價(jià)值拍賣中，估價(jià)在統(tǒng)計(jì)上是與潛在的競(jìng)標(biāo)者無(wú)關(guān)的，也就是說任何買者的估價(jià)都是其對(duì)標(biāo)的物價(jià)值的純粹個(gè)人評(píng)價(jià)。而在共同價(jià)值拍賣中，競(jìng)爭(zhēng)買者的估價(jià)中存在一個(gè)共同部分，即二手市場(chǎng)上的價(jià)格或一些相關(guān)品市場(chǎng)上的價(jià)格情況（例如譜系拍賣或電信市場(chǎng)）。
對(duì)于私人價(jià)值拍賣，經(jīng)濟(jì)學(xué)者以下三條理論預(yù)期：(1)英國(guó)式拍賣和二價(jià)拍賣在中標(biāo)者和預(yù)期的標(biāo)的價(jià)格上是等價(jià)的。這個(gè)結(jié)果的前提是個(gè)體理性（更確切地說，是假設(shè)競(jìng)標(biāo)者不會(huì)采取弱占優(yōu)策略）。(2)荷蘭式拍賣和一價(jià)拍賣是等價(jià)的，前提是存在更嚴(yán)格的納什均衡意義上的行為假設(shè)，即個(gè)體理性還要加上相互一致的預(yù)期。(3)在風(fēng)險(xiǎn)中性假設(shè)下，四類拍賣都是等價(jià)的（也就是說，參與者認(rèn)為參加一次公平的抽獎(jiǎng)機(jī)會(huì)和保證你直接拿到期望的抽獎(jiǎng)獎(jiǎng)金額之間沒有區(qū)別）。
史密斯做了大量的實(shí)驗(yàn)（實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)還是控制供需條件，變化市場(chǎng)機(jī)制），對(duì)這些理論預(yù)期以及其他的理論預(yù)期進(jìn)行檢驗(yàn)。為了在實(shí)驗(yàn)中得到私人價(jià)值，每個(gè)競(jìng)拍者被隨機(jī)獨(dú)立地安排一個(gè)v值作為其私人信息。如果競(jìng)拍者以價(jià)格p贏得標(biāo)，則他賺取到(p-v)的錢。對(duì)于上面提到的預(yù)期(1)，史密斯發(fā)現(xiàn)英國(guó)式拍賣和二價(jià)密封拍賣確實(shí)能得到相似的結(jié)果。對(duì)于(2)，荷蘭式拍賣與一價(jià)密封拍賣并不能得到相同的實(shí)驗(yàn)結(jié)果，這與理論不同。對(duì)于(3)，他發(fā)現(xiàn)假設(shè)人們具有相同風(fēng)險(xiǎn)偏好的模型不能被證偽。除此之外，英國(guó)式拍賣和二價(jià)密封拍賣的平均拍得價(jià)格比一價(jià)密封拍賣的價(jià)格要高，而一價(jià)密封拍賣的最終平均拍賣價(jià)格又高于荷蘭式拍賣的均價(jià)。
這些結(jié)論中，最出人意料是得到了荷蘭式拍賣與一價(jià)密封拍賣不等價(jià)的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。為解釋這種差異，兩類理論被提出。一種理論認(rèn)為，效用不僅取決于貨幣收入，還與荷蘭式拍賣過程中的“等待懸疑”有關(guān)，另一種理論認(rèn)為競(jìng)拍者往往低估荷蘭式拍賣過程中逐漸增加的風(fēng)險(xiǎn)。史密斯(1999)分析了這兩種理論以及另外一些理論解釋。
（三）將實(shí)驗(yàn)作為“風(fēng)洞”
史密斯與普洛特，最早將“風(fēng)洞”（一種用來(lái)檢驗(yàn)飛機(jī)樣機(jī)性能的實(shí)驗(yàn)裝置）方法引入實(shí)驗(yàn)，檢驗(yàn)為官制、私有化和公共物品供給設(shè)計(jì)的制度機(jī)制的表現(xiàn)。通常這些機(jī)制都太過復(fù)雜，以至于難以給出確切的理論預(yù)期。而實(shí)驗(yàn)方法的運(yùn)用在此卻能發(fā)揮特別的效用。史密斯的一系列實(shí)驗(yàn)研究論述了公共物品供給的適宜激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)。史密斯檢驗(yàn)了經(jīng)濟(jì)理論中提出的機(jī)制效果以及他自己提出的機(jī)制效果。史密斯的其他實(shí)驗(yàn)工作還涉及以計(jì)算機(jī)輔助市場(chǎng)實(shí)驗(yàn)方法分析私人機(jī)場(chǎng)候機(jī)機(jī)制以及對(duì)能源市場(chǎng)上的組織結(jié)構(gòu)的研究。
（四）實(shí)驗(yàn)方法論
除在市場(chǎng)理論和拍賣理論上得到一些獨(dú)創(chuàng)性結(jié)論之外，史密斯的實(shí)驗(yàn)研究工作還有巨大的方法論意義。他的影響深遠(yuǎn)的文章，刊于《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上的“實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)：誘致價(jià)值理論”(1976)提出了一種用于指導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)的詳細(xì)的可行方法，并進(jìn)一步歸納出運(yùn)用這種方法的基本原理(1982)。
史密斯發(fā)展的實(shí)驗(yàn)方法與心理學(xué)中的實(shí)驗(yàn)方法大相徑庭。實(shí)驗(yàn)方法強(qiáng)調(diào)給予參與人足夠的金錢激勵(lì)的重要性，因?yàn)樽銐虻慕疱X方能避免決策成本導(dǎo)致的行為扭曲。史密斯還強(qiáng)調(diào)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)中重復(fù)嘗試的重要性，因?yàn)檫@樣才能讓參與人清楚并理解實(shí)驗(yàn)環(huán)境。
與心理學(xué)實(shí)驗(yàn)方法相比的許多差異往往就是問題的焦點(diǎn)所在。心理學(xué)家感興趣的主要問題是個(gè)人行為，史密斯構(gòu)造其實(shí)驗(yàn)的初衷卻主要在于分析市場(chǎng)結(jié)果。這在某種程度上反映了理解人類行為的兩類不同方式。
史密斯的方法為實(shí)驗(yàn)科學(xué)做出了巨大的貢獻(xiàn)，而且可能給不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)的其他社會(huì)科學(xué)以有益的啟發(fā)。例如，普洛特等(1978)對(duì)議會(huì)中決策行為的實(shí)驗(yàn)研究基本上遵從的是史密斯的方法，卻導(dǎo)致政治科學(xué)研究中的大量文獻(xiàn)開始報(bào)道相關(guān)的實(shí)驗(yàn)研究成果。
二、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
大約半個(gè)世紀(jì)之前，愛德華茲(Edwards,1954)將決策問題引入心理學(xué)研究，為未來(lái)的研究框架勾勒了輪廓，而西蒙(Simon,1956)也曾提出了一種基于有限理性的信息加工和決策理論。不過直到卡尼曼和1996年去世的特維爾斯基發(fā)表了他們關(guān)于判斷和決策的研究發(fā)現(xiàn)之后，認(rèn)知心理學(xué)的研究方開始盛行。盡管卡尼曼的研究工作一貫堅(jiān)持認(rèn)知心理學(xué)的傳統(tǒng)，但他仍經(jīng)常被作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)待。他的許多文章都發(fā)表在經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上，其中的一篇文章(Kahneman & Tversky,1979)甚至成為被認(rèn)為最有聲望的經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志—《計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》中被引用最多的文章。如果說傳統(tǒng)學(xué)科之間的交流存在著壁壘的話，可以說已經(jīng)有相當(dāng)多的工作投入到鋪架經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)研究之間的橋梁上。當(dāng)今，這兩個(gè)學(xué)科之間實(shí)際上存在兩座橋梁—一座圍繞著實(shí)驗(yàn)方法建造，另一座沿著理論建模方式鋪設(shè)。兩類工作都是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)今發(fā)展潮流的基礎(chǔ)。下面先粗略地談一下決策概念在經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)中的區(qū)別。
（一）經(jīng)濟(jì)學(xué)中和心理學(xué)中的決策
經(jīng)濟(jì)學(xué)家典型的觀點(diǎn)是，市場(chǎng)行為主要受物質(zhì)激勵(lì)的推動(dòng)，利己心和理性是經(jīng)濟(jì)決策的基礎(chǔ)。這里，理性意味著決策者能夠以邏輯的和系統(tǒng)的方式利用可得信息，并在給定可選集和可得目標(biāo)中做出最優(yōu)選擇。同時(shí)，理性也表示一種向前看的決策方式，即決策者可以考慮到?jīng)Q策行為在未來(lái)會(huì)導(dǎo)致的一切后果?？傊?，影響經(jīng)濟(jì)行為的是外在激勵(lì)。
在心理學(xué)領(lǐng)域，尤其在認(rèn)知心理學(xué)領(lǐng)域，人通常被看作是以有意識(shí)的、理性的方式組織和解釋可得信息的系統(tǒng)。但是，其他一些下意識(shí)的因素也可以系統(tǒng)地影響人類行為。就是這種相對(duì)復(fù)雜的觀點(diǎn)—內(nèi)在刺激也會(huì)影響人類行為—使認(rèn)知心理學(xué)最近的發(fā)展逐漸集中于經(jīng)濟(jì)理論之上。
傳統(tǒng)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將決策者在可行集上的偏好定義為給定不變的，并且認(rèn)為決策者是對(duì)環(huán)境狀態(tài)和自身行為結(jié)果做出概率估計(jì)或預(yù)期后，依統(tǒng)計(jì)原理處理可得信息的。更確切地說，標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)理論是建立在期望效用最大化方法之上的。這種方法由馮·諾伊曼和摩根斯坦(1944)提出的，薩維奇(Savage,1953)進(jìn)行了擴(kuò)展。這里，假定每個(gè)決策者都有一個(gè)定義在相應(yīng)收入集合x=(x[,1],x[,2],…x[,i])上的真實(shí)估價(jià)函數(shù)u，如果在任何以概率p[,i]得到x[,i],（其中i=1,…I）的行動(dòng)a和另一種以概率q[,i]得到相同結(jié)果的行動(dòng)b之間進(jìn)行選擇，則決策者（嚴(yán)格）偏好a＞b，當(dāng)且僅當(dāng)這一“效用函數(shù)”u的統(tǒng)計(jì)期望價(jià)值，在a行動(dòng)下比b行動(dòng)下大。正式地，選a的標(biāo)準(zhǔn)為
附圖
所以，給定市場(chǎng)條件，定義好決策者面對(duì)的可行選擇集，認(rèn)知過程就簡(jiǎn)化為期望的形成和最大化問題了，決策者的行為就像是在正確地賦予相關(guān)隨機(jī)事件的概率之后，選擇最大化其期望價(jià)值或最終效用的行動(dòng)。
與此相對(duì)，認(rèn)知心理學(xué)家認(rèn)為決策是一個(gè)交互式的過程，可以受到許多因素的影響。這些因素包括按自身法則發(fā)揮作用的感知(perception)，用以解釋其發(fā)生條件的信念或心理模式。內(nèi)在動(dòng)因，像感情（emotions，指決策者的心理狀態(tài)）或態(tài)度（attitudes，即某環(huán)境下，對(duì)某一相應(yīng)現(xiàn)象的強(qiáng)烈心理趨向）都可能影響決策。而且，對(duì)以前決策及其結(jié)果的記憶(memory)也會(huì)對(duì)當(dāng)前決策產(chǎn)生重要影響，并構(gòu)成特定的認(rèn)知方程。這一復(fù)雜觀點(diǎn)將人類行為看作對(duì)給定環(huán)境的適應(yīng)過程。行為是典型地適應(yīng)性的；是以對(duì)因果關(guān)系的判斷和短暫的知覺條件為基礎(chǔ)做出的。
心理學(xué)和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的這些差異也表現(xiàn)在研究方法上。經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)強(qiáng)調(diào)對(duì)環(huán)境進(jìn)行抽象，包含貨幣報(bào)酬和重復(fù)嘗試的運(yùn)用。心理學(xué)家關(guān)注內(nèi)在動(dòng)機(jī)和對(duì)特定環(huán)境的心理調(diào)整過程，并將之定義為決策問題的架構(gòu)。
卡尼曼和其他人通過調(diào)查和實(shí)驗(yàn)收集到大量廣泛的證據(jù)，并對(duì)經(jīng)濟(jì)理性假設(shè)提出質(zhì)疑，認(rèn)為至少在復(fù)雜的決策環(huán)境下理性行為假設(shè)值得懷疑。大量研究已經(jīng)揭示出了與傳統(tǒng)理性經(jīng)濟(jì)行為模型的頗多的偏離。例如，真實(shí)世界里的決策者并不總是以概率法則來(lái)估計(jì)不確定的未來(lái)事件，決策行為也經(jīng)常違背期望效用最大化原則，下面討論卡尼曼對(duì)不確定性下的推斷和決策理論的主要貢獻(xiàn)。
（二）不確定性下的推斷：經(jīng)驗(yàn)推斷和偏差
卡尼曼和特維爾斯基發(fā)現(xiàn)，不確定性下的推斷系統(tǒng)地偏離于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論提出的理性類型?？崧吞鼐S爾斯基的早期工作基于這樣的基本觀點(diǎn)：總的來(lái)說，人們通常沒有能力對(duì)環(huán)境做出經(jīng)濟(jì)學(xué)的和概率推斷的總體嚴(yán)格分析。人們的推斷往往靠的是某種頓悟或經(jīng)驗(yàn)，所以經(jīng)常導(dǎo)致系統(tǒng)性偏差。
一類基本偏差是人總是傾向于運(yùn)用小數(shù)法則，認(rèn)為小樣本和大樣本的經(jīng)驗(yàn)均值具有相同的概率分布，其實(shí)這違反了概率理論中的大數(shù)原則。例如，在一個(gè)著名的實(shí)驗(yàn)中，參與人認(rèn)為某一給定時(shí)間在大醫(yī)院內(nèi)誕生的嬰兒有60%是男孩，則一家小醫(yī)院內(nèi)情況必定相同。通常，人們好像都認(rèn)識(shí)不到隨著樣本規(guī)模的擴(kuò)大，隨機(jī)變量的樣本均值的方差減小的有多快。
更準(zhǔn)確地說，根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)的大數(shù)法則，獨(dú)立觀察某隨機(jī)變量的一個(gè)大樣本，其均值的概率分布集中體現(xiàn)這一隨機(jī)變量的預(yù)期值，隨著樣本規(guī)模的變大，樣本均值的方差趨近于0。
但是，按照人類心理的小數(shù)法則，人們確信隨機(jī)變量期望值的分布也會(huì)反映在小樣本的樣本均值之中。這導(dǎo)致對(duì)短序列的獨(dú)立觀察值做了過度推論(overinference)。
小數(shù)法則的案例之一是，當(dāng)投資者觀察到一位投資經(jīng)理在過去兩年表現(xiàn)好于其他人，就總結(jié)說這位經(jīng)理水平要高一些，而這一結(jié)論的統(tǒng)計(jì)含義太弱。另一個(gè)相關(guān)的例子稱為“賭博者謬誤”：許多人都經(jīng)常預(yù)期一個(gè)隨機(jī)賭局的第二輪會(huì)得到與第一輪相反的結(jié)果，而實(shí)際上，每一輪在統(tǒng)計(jì)上都是獨(dú)立的。如果一項(xiàng)投硬幣游戲前若干輪出現(xiàn)太多的“頭像”，那么許多參與者確信下一輪便應(yīng)該是“文字”了。
小數(shù)法則還與相似性(representativeness)相關(guān)，這種相似性是形成推斷的重要因素。特維爾斯基和卡尼曼在一些精美的實(shí)驗(yàn)中表述了這種經(jīng)驗(yàn)推斷方程。參與人被要求以已知的描述為基礎(chǔ)將人進(jìn)行分類，如區(qū)分銷售人員或議員等。對(duì)于一個(gè)給定群體中隨機(jī)抽取的某個(gè)人，當(dāng)給他的描述是“對(duì)政治感興趣，樂于參與辯論，渴望出現(xiàn)在媒體上”時(shí)，許多參與人判斷說是議員。即使這個(gè)群體中，銷售員更具備這種特征。特維爾斯基和卡尼曼(1973)深入地考察了這種經(jīng)驗(yàn)推斷式的思考方式，在他們的實(shí)驗(yàn)中，一些參與者得到有關(guān)群體構(gòu)成的確切信息。一類設(shè)計(jì)中群體由30%的工程師和70%的律師組成，另一類設(shè)計(jì)中群體構(gòu)成比例相反。實(shí)驗(yàn)的結(jié)果是這種差異對(duì)參與者的推斷不會(huì)產(chǎn)生真正的影響。
經(jīng)驗(yàn)推斷也會(huì)令人們相信兩個(gè)事件的聯(lián)合概率高于其中的事件之一發(fā)生的概率，這與概率理論的基本定理相悖。例如，某實(shí)驗(yàn)中的參與者就認(rèn)為如果Bjorn Borg闖入溫布爾登決賽，則相對(duì)于輸?shù)舻谝槐P的結(jié)果，他輸?shù)舻谝槐P而贏得冠軍的結(jié)果更可能出現(xiàn)。
Shleifer(2000)的回顧行為金融理論的文章認(rèn)為，小數(shù)法則和相似性推斷可以解釋金融市場(chǎng)中的某些反?，F(xiàn)象。例如，對(duì)股價(jià)變動(dòng)的過分敏感可能是投資者對(duì)短期利好信息的過度反應(yīng)的結(jié)果。
概率推斷中的另一種常見偏差是可利用性(availability)偏差，指人們通過不費(fèi)力地回想出的例子來(lái)進(jìn)行概率推斷，結(jié)果導(dǎo)致賦予那些易見的、容易記起的信息以過大的比重。比如，人們總是在親身獲知某人在一座城市中被謀殺時(shí)，高估這座城市的犯罪率。認(rèn)知心理學(xué)通常認(rèn)為，與不熟悉的信息相比，熟悉的信息更容易被憶起，也更讓人相信其真實(shí)性和相關(guān)性。熟悉和可得性于是成為真切和相關(guān)性的暗示。
（三）確定性下的決策：前景理論
有證據(jù)證明，不僅推斷，而且不確定性下的決策行為也都與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論有系統(tǒng)的偏差。特別是，許多不確定性下的決策行為偏離于期望效用理論的預(yù)期。
對(duì)“馮·諾伊曼－摩根斯坦－薩維奇”期望效用理論的偏離最早由1988年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主阿萊(1953)提出，他提出了所謂的“阿萊悖論”（另一個(gè)相關(guān)悖論見Ellsberg,1961）。例如，在獲得3000美元定額機(jī)會(huì)和有80%的概率得到4000美元而20%空手而歸這兩種機(jī)會(huì)之間進(jìn)行選擇時(shí)，許多人選擇前者；而他們中的一些人寧可選擇20%的概率得4000美元的抽彩機(jī)會(huì)，卻放棄25%的概率得到3000美元的機(jī)會(huì)。即使事實(shí)上這兩類選擇方案中所得的客觀結(jié)果受相同因素（即概率）的影響。這種表現(xiàn)出來(lái)的偏好，違背了期望效用理論所謂的替代性公理?？崧峁┝似x期望效用理論的大量證據(jù)。
一個(gè)令人吃驚的發(fā)現(xiàn)是人們經(jīng)常對(duì)區(qū)別于某種變化著的參照水平（如現(xiàn)狀）的結(jié)果更敏感，而對(duì)結(jié)果的絕對(duì)水平不敏感。這種對(duì)相對(duì)變化比對(duì)絕對(duì)值更多的關(guān)注可能與認(rèn)知心理學(xué)的某些已有法則相關(guān)，心理學(xué)認(rèn)為人們對(duì)外部環(huán)境的相對(duì)變化比對(duì)其絕對(duì)水平的反應(yīng)更大，比如溫度或光照。
而且，以某參照水平為標(biāo)準(zhǔn)，相比于某一數(shù)量的收入，人們似乎對(duì)等量的損失更加反應(yīng)強(qiáng)烈。特維爾斯基和卡尼曼(1992)估計(jì)，人們對(duì)一個(gè)適量損失的估價(jià)可能兩倍于對(duì)等量收入的估價(jià)。也就是說，人們的偏好具有（局部的）損失厭惡的特征。小風(fēng)險(xiǎn)下，他們通常更偏好穩(wěn)定狀態(tài)，而不是一半對(duì)一半的機(jī)率贏12美元或輸10美元。在大風(fēng)險(xiǎn)下，發(fā)現(xiàn)了明顯的風(fēng)險(xiǎn)偏好行為，也與傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)厭惡假設(shè)不一致。例如，卡尼曼和特維爾斯基(1979)就發(fā)現(xiàn)，實(shí)驗(yàn)中10個(gè)人中有7個(gè)更愿意參與有25%的概率輸?shù)?000美元的賭局，而不愿參加50%的概率輸?shù)?000美元或4000美元（各25%的概率）。因?yàn)檫@兩種抽彩的預(yù)期值應(yīng)該是一樣的，第一種只不過是第二種抽彩平均預(yù)留的變化形式，所以實(shí)驗(yàn)結(jié)果是與傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)厭惡假設(shè)相悖。
卡尼曼和特維爾斯基的工作不僅限于這 類批評(píng)，他們還在其影響深遠(yuǎn)的文章“前景理論：風(fēng)險(xiǎn)決策的一種分析方法”(1979)中提出了一種替代的模型框架。與期望效用理論的公理式形式不同，他們的前景理論是描述式的。這一理論引自實(shí)證的觀察結(jié)果，而不是由一套漂亮的邏輯的公理推導(dǎo)而出的。后來(lái)，特維爾斯基和卡尼曼認(rèn)為實(shí)際可以有兩種理論：期望效用理論用來(lái)定義理性行為，而用如前景理論這樣的理論描述真實(shí)行為。期望效用理論可以對(duì)某些簡(jiǎn)單清楚的決策問題中的選擇作真切的描述，但現(xiàn)實(shí)生活中更多決策問題卻復(fù)雜繁亂，更復(fù)雜的行為模型是必須的。
兩個(gè)模型有三點(diǎn)差異。首先，在前景理論中，決策者并不關(guān)心財(cái)富本身的最終價(jià)值，而是關(guān)心那個(gè)相對(duì)于參照點(diǎn)的財(cái)富量的相對(duì)變化w。這個(gè)參照點(diǎn)經(jīng)常是決策者當(dāng)前的財(cái)富水平，決策者以此來(lái)定義與現(xiàn)狀相對(duì)比的得失。但這個(gè)參照水平也可以是某個(gè)欲求水平：參與人在給定現(xiàn)有財(cái)富和預(yù)期條件下，想努力獲得的財(cái)富水平?？崧吞鼐S爾斯基認(rèn)為一個(gè)決策問題可以分為兩個(gè)階段。要“編輯”，以便建立一個(gè)面對(duì)決策的參照水平，這樣就可以給決策結(jié)果“編碼”了：當(dāng)結(jié)果大于參照點(diǎn)，就是賺了；小于參照點(diǎn)就賠。“編輯”階段之后，就是估價(jià)階段，當(dāng)然是以方程(3)為標(biāo)準(zhǔn)。
與期望效用理論的第二個(gè)差別是價(jià)值函數(shù)v。這個(gè)函數(shù)除了定義在財(cái)富變化之外，還具有特殊的S形狀。因此，在盈利的部分是凹的，在損失的部分是凸的，而且在向兩端發(fā)展時(shí)，其敏感性在逐漸消失。這條曲線在0處有一拐點(diǎn)，這使得相對(duì)曲線的小的盈利部分，小的損失部分更加陡峭。而期望效用理論中的函數(shù)u的形狀則總是平滑和凹的。
第三點(diǎn)差別在于決策的權(quán)重函數(shù)，它是客觀概率p或q的一個(gè)函數(shù)。這個(gè)函數(shù)是單調(diào)遞增的，并且在0和1兩處不連續(xù)。因此，這個(gè)函數(shù)系統(tǒng)上賦予了小概率以過高的權(quán)重，而賦予大概率以過低的權(quán)重。
正是這些差異，使前景理論的預(yù)期可以與前面所提到的實(shí)驗(yàn)事實(shí)相符。由于人們對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)下的未來(lái)的估計(jì)是建立在與某一參照水平相關(guān)的財(cái)富變化的基礎(chǔ)上的，所以對(duì)“編輯”階段作適當(dāng)假設(shè)，會(huì)使模型更加與以下觀察結(jié)果相符：即人們總是因面對(duì)結(jié)構(gòu)不同的問題，而做出不同的選擇。價(jià)值函數(shù)由參照水平?jīng)Q定了一個(gè)拐點(diǎn)（這一點(diǎn)導(dǎo)致了曲線的小損失部分比小盈利部分更陡峭），這暗含一個(gè)結(jié)論，就是選擇行為符合損失厭惡理論。而函數(shù)v的兩端對(duì)客觀概率變化的邊際敏感度逐漸減弱消失，將導(dǎo)致決策者對(duì)盈利有風(fēng)險(xiǎn)厭惡（即過低地估價(jià)盈利可能）和對(duì)損失風(fēng)險(xiǎn)喜好（即過低地估價(jià)損失可能），這也與實(shí)驗(yàn)事實(shí)相符。而且決策權(quán)重函數(shù)對(duì)小概率的高估和對(duì)大概率的低估的事實(shí)也可以用來(lái)解釋阿萊悖論。
前景理論也可以用來(lái)解釋某些似乎背離傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的行為規(guī)律。例如人們?cè)谫?gòu)買家電時(shí)，總是傾向于購(gòu)買昂貴的小額保險(xiǎn)；他們也總是樂意為了省幾毛錢驅(qū)車去很遠(yuǎn)的商店買些零七雜八，卻不肯花費(fèi)同樣的精力購(gòu)買能得到同比例折扣的貴重物品；他們?cè)谑盏綄?duì)其一生收入不利的消息時(shí)，又從來(lái)都抗拒做出減少消費(fèi)的決定。
總之，卡尼曼及其他學(xué)者的實(shí)證研究顯示出了不確定性下選擇問題的許多規(guī)律，而前景理論為解釋這些規(guī)律做出了巨大的貢獻(xiàn)?？崧难芯拷Y(jié)論為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提供了一種新的觀察視角，也促進(jìn)了后來(lái)的模型建構(gòu)工作。前景理論的一個(gè)擴(kuò)展—累積的前景理論(Tversky & Kahneman,1992)對(duì)原有觀點(diǎn)進(jìn)行了一些弱化。特別是，累積的前景理論考慮到了對(duì)大量的結(jié)果的預(yù)期，這與隨機(jī)支配的原理相符。
前景理論及其擴(kuò)展模型比期望效用理論更能真切地描述風(fēng)險(xiǎn)下的個(gè)人行為，并且已經(jīng)在這方面貢獻(xiàn)卓著。可以說，前景理論已成為風(fēng)險(xiǎn)決策領(lǐng)域應(yīng)用性實(shí)證工作的基石。
三、總結(jié)
卡尼曼運(yùn)用認(rèn)知心理學(xué)討論“回答問題－形成推斷－做出選擇”思維過程時(shí)的一些觀點(diǎn)，幫助我們理解人類是如何進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策的。在這條路上，其他的心理學(xué)家也曾做出了重要的貢獻(xiàn)。但是卡尼曼和特維爾斯基對(duì)不確定性下決策行為的研究工作影響最大，也最為出類拔萃。對(duì)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的其他領(lǐng)域，卡尼曼也做出了許多早期貢獻(xiàn)。其中一例是他和Knetsch、Thaler(1986)對(duì)于“考慮公正”的重要性的研究工作。這一領(lǐng)域已經(jīng)成為相當(dāng)有活力的研究領(lǐng)域，其他研究者做了大量的后續(xù)實(shí)驗(yàn)研究，研究的結(jié)果顯示許多市場(chǎng)行為的形成可能是出自公正和互惠的考慮。通過這些工作使卡尼曼成為了現(xiàn)代行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)蓬勃發(fā)展的始作俑者之一。他的研究也對(duì)其他領(lǐng)域產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，在其他社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)、人文科學(xué)以及醫(yī)學(xué)領(lǐng)域受到廣泛地引用。
史密斯是在經(jīng)濟(jì)研究中創(chuàng)造推行實(shí)驗(yàn)這種實(shí)證方法的最具影響力的人物。與卡尼曼不同，史密斯的研究工作并不是從向理性決策這一傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論挑戰(zhàn)開始的。他檢驗(yàn)了有關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)的替代假設(shè)，尤其是不同市場(chǎng)機(jī)制的重要性。卡尼曼的調(diào)查和實(shí)驗(yàn)工作主要針對(duì)個(gè)性行為者的決策討論展開，而史密斯的實(shí)驗(yàn)則專注于特定市場(chǎng)環(huán)境下，參與人之間的互動(dòng)關(guān)系研究。同時(shí)，史密斯還強(qiáng)調(diào)方法論討論，發(fā)展了可行的實(shí)驗(yàn)方法，并且提出了構(gòu)成一個(gè)好實(shí)驗(yàn)的必備標(biāo)準(zhǔn)。其他的研究者對(duì)這一傳統(tǒng)繼續(xù)深化研究。特別是普洛特的一些重要論文，不僅進(jìn)一步發(fā)展了實(shí)驗(yàn)方法，還將實(shí)驗(yàn)方法拓展到其他新的研究領(lǐng)域。不過，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們大多是通過史密斯的工作成果，才認(rèn)識(shí)到實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)可以是經(jīng)濟(jì)研究的重要工具。
現(xiàn)今，心理學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)上相互重合的領(lǐng)域吸引了越來(lái)越多的研究工作。這種新的研究工作對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)的所有領(lǐng)域都有潛在的影響。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，特定的心理現(xiàn)象（如有限理性、有限的利己動(dòng)機(jī)或不完全的自控力等）是隱藏在一系列市場(chǎng)結(jié)果之下的重要因素。行為理論通過艱苦的發(fā)展，理論預(yù)期逐漸與這些實(shí)驗(yàn)事實(shí)相符，并最終取代傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中的某些元素。金融經(jīng)濟(jì)學(xué)中一項(xiàng)具有挑戰(zhàn)性的任務(wù)就是確定市場(chǎng)套利可以在多大程度上清除系統(tǒng)非理性對(duì)資產(chǎn)價(jià)格的影響。
[論文關(guān)鍵詞]實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué) 實(shí)驗(yàn)環(huán)境 實(shí)驗(yàn)方法
[論文摘要]實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門新興的學(xué)科，躋身于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之列，引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的極大興趣。本文系統(tǒng)闡述了實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法及其與傳統(tǒng)研究方法相比獨(dú)具的兩大優(yōu)點(diǎn)：可復(fù)制性、可控制性；并介紹了它在理論與實(shí)際中的應(yīng)用。
一、引言
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究如何在可控制的實(shí)驗(yàn)環(huán)境下，對(duì)某一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，通過控制實(shí)驗(yàn)條件、觀察實(shí)驗(yàn)者行為和分析實(shí)驗(yàn)結(jié)果，以檢驗(yàn)、比較和完善經(jīng)濟(jì)理論或提供決策依據(jù)的一門學(xué)科。它是對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)解釋方法的拓展，與傳統(tǒng)的研究方法相比它具有兩個(gè)優(yōu)點(diǎn)：可復(fù)制性和可控制性?？蓮?fù)制性是指其他研究人員可以復(fù)制實(shí)驗(yàn)從而具有獨(dú)立驗(yàn)證結(jié)果的能力；可控制性是指操縱實(shí)驗(yàn)室條件以使觀測(cè)到的數(shù)據(jù)足以用于評(píng)估各種理論。利用實(shí)驗(yàn)條件的可操縱性防止了各種與之相伴的不可觀察因素的變化，這樣就可得到比理論驗(yàn)證更純粹更有效的數(shù)據(jù)。
二、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法
1.實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)
在實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)不可能完全復(fù)制現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過程，因此我們構(gòu)造的是與實(shí)際環(huán)境相似的實(shí)驗(yàn)室環(huán)境，讓實(shí)驗(yàn)者在模擬的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中做出反應(yīng)。普洛特認(rèn)為，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)通過簡(jiǎn)單的實(shí)驗(yàn)來(lái)比較和評(píng)估各種相互競(jìng)爭(zhēng)的理論，這種比較和評(píng)估并不因簡(jiǎn)單實(shí)驗(yàn)沒有完全模擬現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)而影響其效力。高鴻楨教授也說過，試圖在實(shí)驗(yàn)室中完全實(shí)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)環(huán)境的復(fù)雜性是無(wú)益的。因此，“簡(jiǎn)單性”正是經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)的長(zhǎng)處。
實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)的一般步驟為：確定實(shí)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)，選擇合適的交易制度，選擇被試，確定被試報(bào)酬的支付方案，編寫實(shí)驗(yàn)指導(dǎo)用語(yǔ)，實(shí)驗(yàn)方案的審定。
實(shí)驗(yàn)室交易制度的設(shè)計(jì)。無(wú)論實(shí)驗(yàn)的類型或研究的焦點(diǎn)是什么，都必須規(guī)定交易規(guī)則和其他環(huán)境特征。在實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)中是交易規(guī)則的細(xì)微改變可能對(duì)觀測(cè)的行為產(chǎn)生很大的影響。因此實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的交易制度設(shè)計(jì)是相當(dāng)重要的。
被試的選擇。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)是精心設(shè)計(jì)的，然而每個(gè)人都有自己的個(gè)性特征，在實(shí)驗(yàn)中有時(shí)可能出現(xiàn)我們所不希望的行動(dòng)，所以在選擇被試時(shí)，要盡量注意減少被試的差異，或選擇被試差異與實(shí)驗(yàn)?zāi)康臒o(wú)關(guān)或影響極小的被試。
報(bào)酬的支付。支付給被試現(xiàn)金或其他獎(jiǎng)勵(lì)作為報(bào)酬，支付的多少與被試在實(shí)驗(yàn)中的表現(xiàn)密切相關(guān)，這是實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)與調(diào)查問卷的根本區(qū)別。支付報(bào)酬要遵循所謂價(jià)值誘導(dǎo)理論。絕不可故意欺騙被試。
2.實(shí)驗(yàn)結(jié)果的分析方法
(1)比較和評(píng)估。實(shí)驗(yàn)結(jié)果的有效性，所驗(yàn)證的理論的真實(shí)性都要通過比較與評(píng)估的方法得出，因此，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)高度重視比較與評(píng)估的方法的應(yīng)用。一是將“效率”作為比較標(biāo)準(zhǔn)。普洛特和史密斯將效率定義為被試的報(bào)酬總和與最大可能報(bào)酬的比率，并把它作為比較分析互相競(jìng)爭(zhēng)理論的依據(jù)，探討如何改進(jìn)理論模型標(biāo)準(zhǔn)的問題。二是采用獨(dú)立自動(dòng)變量。實(shí)驗(yàn)中獨(dú)立的變動(dòng)每個(gè)自變量，獲得每個(gè)自變量對(duì)因變量作用的最確切數(shù)量。三是評(píng)估結(jié)論建立在概率分布的基礎(chǔ)上。被試并不能總是處于理性狀態(tài)，非理性會(huì)使人的行為出現(xiàn)變異，因而經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)呈概率分布狀態(tài)，所以評(píng)估出結(jié)論不是運(yùn)用概率密度的乘積來(lái)表示。
(2)運(yùn)用行為和心理理論來(lái)解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果。許多實(shí)驗(yàn)結(jié)果與理論預(yù)測(cè)出現(xiàn)差異，其原因是理論假設(shè)行為人是理性的，而被試的行為卻是理性和非理性的統(tǒng)一。因此，只有運(yùn)用了諸如展望理論、心理間隔理論等行為理論，來(lái)分析被實(shí)驗(yàn)者的非理性行為，才能很好地解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果。將心理學(xué)實(shí)驗(yàn)和經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)相結(jié)合是近年經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)的一種發(fā)展趨勢(shì)。
三、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論領(lǐng)域廣泛應(yīng)用于兩個(gè)方面:
1.檢驗(yàn)理論
實(shí)驗(yàn)?zāi)軐?duì)不同的理論的優(yōu)劣進(jìn)行檢驗(yàn)。他有一些與眾不同的優(yōu)勢(shì)：在簡(jiǎn)化的實(shí)驗(yàn)室環(huán)境下，實(shí)驗(yàn)者能對(duì)實(shí)驗(yàn)環(huán)境進(jìn)行良好的控制，從而能比非實(shí)驗(yàn)方法更好的確定各個(gè)實(shí)驗(yàn)變量之間的因果關(guān)系。
2.發(fā)現(xiàn)新規(guī)律
在不存在理論時(shí)，經(jīng)過反復(fù)的實(shí)驗(yàn)，我們往往會(huì)發(fā)現(xiàn)新的規(guī)律。比如人在博弈中的學(xué)習(xí)行為，這為研究者根據(jù)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和現(xiàn)象建立新理論提供了可能。
在現(xiàn)實(shí)中，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法也得到了廣泛的應(yīng)用。如查爾斯·普洛特和費(fèi)農(nóng)·史密斯（1978）用實(shí)驗(yàn)方法發(fā)現(xiàn)了標(biāo)簽價(jià)格機(jī)制。在日本，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)已在市場(chǎng)研究、談判、投標(biāo)、環(huán)保方面取得了很好的成果，如西條辰義等人將實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用在“溫室效應(yīng)氣體排除權(quán)交易的機(jī)制設(shè)計(jì)”方面，取得的成績(jī)備受關(guān)注。不只是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)也廣泛應(yīng)用于政治法律管理等方面。
(1)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)為制度設(shè)計(jì)提供依據(jù)。傳統(tǒng)上，制度評(píng)估必須在制度實(shí)施以后才能做出，這可能導(dǎo)致制度無(wú)法挽回設(shè)計(jì)失誤。當(dāng)使用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法以后，制度設(shè)計(jì)、政策設(shè)計(jì)甚至管理學(xué)中的一些策略設(shè)計(jì)都可以在可控的實(shí)驗(yàn)環(huán)境下借助實(shí)驗(yàn)室完成，這會(huì)改變制度設(shè)計(jì)因依賴于理論而造成的盲目性。(2)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理提供指導(dǎo)。如某公司在確定如何對(duì)其新產(chǎn)品進(jìn)行包裝之前可以設(shè)計(jì)一個(gè)恰當(dāng)?shù)膶?shí)驗(yàn)，考察被試對(duì)可供選擇的方案的反應(yīng)，根據(jù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果提供的信息幫助確定最優(yōu)的包裝方案。(3)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用于公共政策、國(guó)際關(guān)系、競(jìng)選等方面，通過建立模擬環(huán)境進(jìn)行仿真實(shí)驗(yàn)，使我們做出最優(yōu)決策?！翱偨y(tǒng)股票市場(chǎng)”就是實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)在政治學(xué)上應(yīng)用的一個(gè)成功的例子，該實(shí)驗(yàn)成功的預(yù)測(cè)了1988年美國(guó)總統(tǒng)選舉中布什領(lǐng)先的百分比，其準(zhǔn)確度超過了任何民意調(diào)查結(jié)果。
論文摘要：實(shí)驗(yàn)教學(xué)作為一種新的課堂教學(xué)模式正逐步在國(guó)內(nèi)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂中應(yīng)用。該教學(xué)模式對(duì)于提高知識(shí)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性、增強(qiáng)學(xué)生的學(xué)習(xí)主動(dòng)性和創(chuàng)新意識(shí)、提升學(xué)生的整體素質(zhì)有著積極的意義。加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)教學(xué)的推廣與應(yīng)用應(yīng)當(dāng)成為高校理論經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革與教學(xué)方法創(chuàng)新的重要內(nèi)容。
論文關(guān)鍵詞：理論經(jīng)濟(jì)學(xué)；實(shí)驗(yàn)教學(xué)；構(gòu)想
一、實(shí)驗(yàn)教學(xué)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂的意義
經(jīng)濟(jì)學(xué)“課堂實(shí)驗(yàn)教學(xué)”是指將實(shí)驗(yàn)引入課堂，讓學(xué)生在親身體驗(yàn)中學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，通過參與者和觀測(cè)者的雙重身份，激發(fā)學(xué)生對(duì)于經(jīng)濟(jì)事件的好奇心，并鼓勵(lì)學(xué)生利用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理思考解釋現(xiàn)實(shí)世界的一種教學(xué)方法。
1.提高知識(shí)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性。理論教學(xué)作為課堂知識(shí)傳授的一種古老方式，將前人的研究成果和學(xué)科知識(shí)的歷史積淀系統(tǒng)地傳授給學(xué)生，有利于學(xué)生在短時(shí)間內(nèi)迅速形成本課程較為正確的理性認(rèn)識(shí)，從而達(dá)到知識(shí)增長(zhǎng)效益的最大化。然而，由于缺乏直接經(jīng)驗(yàn)的鋪墊和感性認(rèn)識(shí)的積累，這種知識(shí)體系難以形成穩(wěn)定的、長(zhǎng)期的理性認(rèn)識(shí)和體系構(gòu)架，不容易產(chǎn)生內(nèi)化效應(yīng)（張革華，彭娟，2009）。實(shí)驗(yàn)教學(xué)使學(xué)生在課堂獲得知識(shí)的途徑更具直接性和直觀性，在更清晰地理解抽象理論的基礎(chǔ)上，形成系統(tǒng)穩(wěn)定的知識(shí)結(jié)構(gòu)。
2.激發(fā)學(xué)生課堂學(xué)習(xí)的主動(dòng)性。實(shí)驗(yàn)教學(xué)最大的魅力在于學(xué)生對(duì)于教學(xué)過程的積極參與和主動(dòng)探索。實(shí)驗(yàn)教學(xué)改變了傳統(tǒng)教學(xué)中以教師為中心的教學(xué)結(jié)構(gòu)，著重開發(fā)學(xué)生在課堂教學(xué)中的主體作用，通過師生的參與與互動(dòng)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂更具活力。另一方面，實(shí)驗(yàn)教學(xué)模式進(jìn)入課堂，增加課堂教學(xué)模式的多樣性，活躍課堂氣氛，增加課堂的吸引力，從而有效激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。
3.增強(qiáng)學(xué)生的創(chuàng)新意識(shí)。中外大學(xué)生素質(zhì)的比較研究的結(jié)論中，創(chuàng)新意識(shí)的缺乏始終是中國(guó)教育的不足。實(shí)驗(yàn)教學(xué)鼓勵(lì)學(xué)生尋找問題、發(fā)現(xiàn)問題、提出問題，通過理論指導(dǎo)實(shí)踐并解決問題，不斷激發(fā)學(xué)生的好奇心和求知欲，為創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)提供源泉?？梢哉f，實(shí)驗(yàn)教學(xué)在大學(xué)生的創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新思維和創(chuàng)新精神的培養(yǎng)中具有不可替代的作用，更是提高整體教學(xué)質(zhì)量的根本保證和有效途徑。（孫文彬，2006）
4.有利于學(xué)生綜合能力的培養(yǎng)。在實(shí)驗(yàn)教學(xué)中，學(xué)生參與教學(xué)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括設(shè)計(jì)課程體系、準(zhǔn)備教學(xué)條件、記錄過程、撰寫報(bào)告、匯報(bào)結(jié)果，完成作業(yè)，這一系列的課前、課堂及課后的活動(dòng)，不僅有助于學(xué)生充分掌握實(shí)驗(yàn)相關(guān)的理論知識(shí)，而且使學(xué)生的其他能力得到鍛煉，為學(xué)生整體素質(zhì)與綜合能力的提高創(chuàng)造條件。
二、國(guó)內(nèi)實(shí)驗(yàn)教學(xué)發(fā)展滯后的原因
1.經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科性質(zhì)與學(xué)科定位的制約。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的復(fù)雜性，參與主體的多樣性使經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)困難重重，加上經(jīng)濟(jì)理論的高度抽象性，更難用簡(jiǎn)單的實(shí)驗(yàn)進(jìn)行演示或論證。另外，專業(yè)基礎(chǔ)理論平臺(tái)課的定位也決定了該學(xué)科教學(xué)過程中傾向于選擇直截了當(dāng)?shù)墓噍斒秸n堂授課模式，舍棄理論的探尋過程，從而忽略學(xué)科自身建設(shè)和學(xué)科內(nèi)容的創(chuàng)新與發(fā)展。
2.師資缺乏以及教師考核體系與教學(xué)脫鉤現(xiàn)象嚴(yán)重的制約。目前國(guó)內(nèi)創(chuàng)新型教學(xué)模式的推廣師資欠缺，大部分經(jīng)濟(jì)學(xué)教師一直處在高校環(huán)境中，本身就是在傳統(tǒng)理論教育中成長(zhǎng)起來(lái)的，很少有機(jī)會(huì)接觸社會(huì)，缺乏對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界的感性認(rèn)識(shí)，實(shí)際問題的解決能力不強(qiáng)。另外，由于目前中國(guó)高校教師的考核體系和晉級(jí)制度普遍偏重于科研環(huán)節(jié)，對(duì)教學(xué)能力和教學(xué)創(chuàng)新的要求達(dá)到可以忽略的地步，這種機(jī)制的導(dǎo)向性決定了任何理性的個(gè)體都會(huì)忽視教學(xué)的創(chuàng)新，因而，理論經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)教學(xué)不能取得突破就不足為奇了（李軍軍，黃茂興，2011）。
3.實(shí)驗(yàn)教學(xué)的各方面條件不足的制約。首先，授課班級(jí)規(guī)模的制約。1999年后高校大規(guī)模擴(kuò)招導(dǎo)致大班授課成為大部分基礎(chǔ)理論課程主要的授課方式，這嚴(yán)重制約了課堂實(shí)驗(yàn)教學(xué)的嘗試與推廣，很難想象在講座式的課堂展開課堂實(shí)驗(yàn)。即便教師有嘗試的欲望，也很難在此教學(xué)條件下安排和操控課堂實(shí)驗(yàn)的有序進(jìn)行。
其次，教師及教輔團(tuán)隊(duì)建設(shè)的制約。課堂實(shí)驗(yàn)需要教師對(duì)課堂的管理和實(shí)驗(yàn)過程各個(gè)環(huán)節(jié)的指導(dǎo)。國(guó)外高校助教制度較為普遍，通常由助教輔助完成實(shí)驗(yàn)各環(huán)節(jié)。國(guó)內(nèi)高校授課環(huán)節(jié)很少出現(xiàn)教學(xué)團(tuán)隊(duì)。這種“單打獨(dú)斗”式的授課方式很難完成較為復(fù)雜的實(shí)驗(yàn)教學(xué)。
最后，課時(shí)與考核方式的制約。經(jīng)過多次的課程體制改革，許多高校理論課程的課時(shí)不斷地被壓縮，趕進(jìn)度、完成教學(xué)計(jì)劃成為教師授課的重要目標(biāo)。另外，在加強(qiáng)檔案管理，規(guī)范考核制度的要求下，閉卷統(tǒng)考往往成為專業(yè)理論必修課選擇的考核方式。在此指揮棒下，相對(duì)靈活但較難規(guī)范的實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)很難進(jìn)入課程考核體系，于是缺乏激勵(lì)成為課堂實(shí)驗(yàn)開展的又一大制約。
三、加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)教學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂教學(xué)中應(yīng)用的構(gòu)想
由于實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)的欠缺，我國(guó)高校經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)普遍存在理論教學(xué)與實(shí)驗(yàn)教學(xué)脫節(jié)的問題。加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)教學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂教學(xué)中的應(yīng)用成為當(dāng)務(wù)之急。
1.逐步展開，在實(shí)踐中積累經(jīng)驗(yàn)，穩(wěn)步提升課堂實(shí)驗(yàn)的質(zhì)量和效果。課堂實(shí)驗(yàn)教學(xué)需要經(jīng)驗(yàn)的不斷積累和內(nèi)容的隨時(shí)更新，開設(shè)時(shí)間的長(zhǎng)短對(duì)教學(xué)效果有直接影響。因此我們倡議經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂盡快展開實(shí)驗(yàn)教學(xué)的嘗試，從無(wú)到有，從嘗試到推廣到普遍應(yīng)用，從模仿到創(chuàng)新，從簡(jiǎn)單實(shí)驗(yàn)到復(fù)雜實(shí)驗(yàn)，在教學(xué)實(shí)踐中積累并交流經(jīng)驗(yàn)，穩(wěn)步提升我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)的整體質(zhì)量和教學(xué)效果，注重創(chuàng)新，形成自我鮮明、符合中國(guó)特色的課堂實(shí)驗(yàn)教學(xué)模式。
2.加強(qiáng)師資建設(shè)，鼓勵(lì)教師間的合作與教學(xué)團(tuán)隊(duì)建設(shè)。在師資建設(shè)上采取引進(jìn)與培養(yǎng)并舉的方式。一方面通過引進(jìn)海外人才，利用這些人才在海外接受的教育，盡快完成課堂實(shí)驗(yàn)的效仿與嘗試。另一方面加強(qiáng)現(xiàn)有師資力量各方面素質(zhì)的提高，組建教學(xué)團(tuán)隊(duì)，鼓勵(lì)教師間的合作與交流，共同分享實(shí)驗(yàn)結(jié)果。各高校還應(yīng)積極鼓勵(lì)和支持科研活動(dòng)對(duì)教學(xué)環(huán)節(jié)的“反哺”，將科研活動(dòng)積累的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和教學(xué)素材應(yīng)用于課堂實(shí)驗(yàn)教學(xué)，豐富實(shí)驗(yàn)教學(xué)內(nèi)容。這也可以成為實(shí)驗(yàn)教學(xué)創(chuàng)新的良好途徑。
3.靈活多樣的激勵(lì)機(jī)制，吸引學(xué)生積極參與到課堂實(shí)驗(yàn)中來(lái)。靈活多樣的激勵(lì)機(jī)制，可以在一定程度上調(diào)動(dòng)學(xué)生的參與積極性?？梢詫W(xué)習(xí)國(guó)外教授的一些做法，給與實(shí)驗(yàn)的優(yōu)勝者頒發(fā)一定的小獎(jiǎng)勵(lì)作為紀(jì)念，既活躍了氣氛，又在課堂中增添一定的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。獎(jiǎng)勵(lì)的力度可依實(shí)驗(yàn)的難度和表現(xiàn)的差距來(lái)定。
4.加強(qiáng)必要的配套設(shè)施建設(shè)，包括網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和仿真技術(shù)等。實(shí)驗(yàn)教學(xué)質(zhì)量的提高，研究?jī)?nèi)容的拓展還可以借助各種技術(shù)手段，包括軟件技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的應(yīng)用。例如利用Excel、Matlab、OriginPro等軟件在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用，將經(jīng)濟(jì)學(xué)中的變量、曲線、模型在給定條件下自動(dòng)生成，使學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)理論有更加直觀的認(rèn)識(shí)，這也可以成為經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)的一個(gè)思路。
應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)的是，就目前的情況而言經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)教學(xué)只能是課堂理論教學(xué)的一個(gè)補(bǔ)充，不可能成為課堂教學(xué)的主導(dǎo)形式。由于課時(shí)有限，只能適當(dāng)?shù)卮┎灏才牛姨貏e強(qiáng)調(diào)實(shí)驗(yàn)課前的充分準(zhǔn)備。只有教師和學(xué)生的共同努力，課前充分準(zhǔn)備，課上積極參與，內(nèi)容精心組織，細(xì)節(jié)細(xì)致安排，就能成就一堂效果理想的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)課！
2002年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)·史密斯，以表彰他在實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域所作出的杰出貢獻(xiàn)。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)工作者仍是一個(gè)比較陌生的領(lǐng)域。本文將對(duì)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展過程、基本方法及主要特點(diǎn)作簡(jiǎn)單介紹。
一、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，是在可控制的實(shí)驗(yàn)環(huán)境下對(duì)某一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，通過控制實(shí)驗(yàn)條件、觀察實(shí)驗(yàn)者行為和分析實(shí)驗(yàn)結(jié)果，以檢驗(yàn)、比較和完善經(jīng)濟(jì)理論或提供決策依據(jù)的一門學(xué)科。
人們?cè)诤荛L(zhǎng)一段時(shí)間里始終固守著經(jīng)濟(jì)理論難以實(shí)驗(yàn)的思維定式。
弗農(nóng)·史密斯教授敏銳覺察到實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)理論的作用，并首次付之于實(shí)踐。他在亞利桑那大學(xué)十一個(gè)班級(jí)進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)六年的實(shí)驗(yàn)，驗(yàn)證了競(jìng)爭(zhēng)均衡理論。據(jù)此實(shí)驗(yàn)所撰寫的論文《競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)行為的實(shí)驗(yàn)研究》在1962年的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》發(fā)表，標(biāo)志著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。此后，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)開始運(yùn)用于驗(yàn)證市場(chǎng)理論和博弈理論，并取得了一定進(jìn)展。例如，弗農(nóng)·史密斯的“口頭雙向拍賣市場(chǎng)實(shí)驗(yàn)”提出了市場(chǎng)參數(shù)完全有可能影響均衡產(chǎn)出收斂性的結(jié)論；赫伯特·西蒙根據(jù)博弈實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析了存在性理性（Substantive Rationality）和程序性理性（Procedural Rationality）的區(qū)別。五六十年代的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要局限在市場(chǎng)理論和博弈理論領(lǐng)域，原因有兩方面。
一方面是理論自身的缺陷影響可實(shí)驗(yàn)性，研究過程往往是從假設(shè)前提出發(fā)，然后運(yùn)用復(fù)雜數(shù)學(xué)推導(dǎo)出相關(guān)命題。由于假設(shè)前提的高度抽象，無(wú)法在實(shí)驗(yàn)室里得到證實(shí)，因而相關(guān)命題也就無(wú)法實(shí)驗(yàn)。
另一方面實(shí)驗(yàn)技術(shù)的不成熟也制約了經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)。上個(gè)世紀(jì)70年代以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)的主導(dǎo)理論體系發(fā)生了變化。一般均衡理論、工業(yè)組織理論、社會(huì)選擇理論和公共選擇理論將經(jīng)濟(jì)研究的假設(shè)由抽象拉回到現(xiàn)實(shí)。行為理論的成熟和合理預(yù)期理論的出現(xiàn)為實(shí)驗(yàn)技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)造了條件。
此外，計(jì)算機(jī)的廣泛運(yùn)用使得復(fù)雜經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的實(shí)驗(yàn)成為可能。實(shí)驗(yàn)方法越來(lái)越廣泛應(yīng)用于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論等諸多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。
目前，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)迅速發(fā)展，逐漸科學(xué)化和規(guī)范化，成為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。越來(lái)越多的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志不斷刊登實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)論文，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)?？?、專著和論文集陸續(xù)出版。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)已從美國(guó)傳播到法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、荷蘭、西班牙、意大利、挪威、瑞典、加拿大、尼日利亞、日本、韓國(guó)、印度等許多國(guó)家。2002年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予弗農(nóng)·史密斯，標(biāo)志著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一個(gè)獨(dú)立的學(xué)科已步入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的舞臺(tái)。
二、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和運(yùn)用
經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)與物理、化學(xué)實(shí)驗(yàn)一樣包含實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、選擇實(shí)驗(yàn)設(shè)備和實(shí)驗(yàn)步驟、分析數(shù)據(jù)以及報(bào)告結(jié)果等環(huán)節(jié)。由于實(shí)驗(yàn)對(duì)象是社會(huì)中的人，需要驗(yàn)證的是行為命題，經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)需要運(yùn)用有別于物理、化學(xué)實(shí)驗(yàn)的方法，主要有：
1.模擬和仿真
經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)不能刻意復(fù)制出現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)過程，而是要模擬出允許不同人類行為存在的環(huán)境，以便于實(shí)驗(yàn)者能夠在這樣的環(huán)境中觀察人們不確定的價(jià)值觀及其與環(huán)境之間的相互作用。查爾斯·普洛特認(rèn)為：“實(shí)驗(yàn)室建立的經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)相比可能特別簡(jiǎn)單，但是卻一樣地真實(shí)。真實(shí)的人被真實(shí)的金錢所驅(qū)動(dòng)，因?yàn)檎鎸?shí)的天賦和真實(shí)的局限，作出真實(shí)的決策和真實(shí)的錯(cuò)誤，并為其行為后果而真實(shí)地悲喜”。弗農(nóng)·史密斯采用只有三個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的模型來(lái)模擬電力系統(tǒng)，其實(shí)驗(yàn)結(jié)果基本上能反映現(xiàn)實(shí)電力系統(tǒng)運(yùn)行中發(fā)電企業(yè)和電力交易商的行為類型和特征。
此外，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)還通過一些仿真技巧來(lái)提高實(shí)驗(yàn)結(jié)果的可信度和可重復(fù)性。
一是采取“隨機(jī)化”方法，被實(shí)驗(yàn)者的選取、角色的分配均隨機(jī)產(chǎn)生；
二是保密實(shí)驗(yàn)意圖，十分小心地講解實(shí)驗(yàn)，不出現(xiàn)暗示性術(shù)語(yǔ)，以防止被實(shí)驗(yàn)者在實(shí)驗(yàn)前對(duì)行為對(duì)錯(cuò)已有判斷；
三是使用“價(jià)值誘導(dǎo)理論”（Induced Value Theory），誘導(dǎo)被實(shí)驗(yàn)者發(fā)揮被指定角色的特性，使其個(gè)人先天的特性盡可能與實(shí)驗(yàn)無(wú)關(guān)。
2.比較與評(píng)估
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)高度重視比較和評(píng)估的方法。通過比較和評(píng)估，判斷實(shí)驗(yàn)本身的好壞，分析實(shí)驗(yàn)失敗的原因，驗(yàn)證理論的真實(shí)性。
首先，將“效率”作為比較標(biāo)準(zhǔn)。查爾斯•；普洛特和弗農(nóng)·史密斯將實(shí)際付給被實(shí)驗(yàn)者的報(bào)酬總和與最大可能報(bào)酬的比率視作實(shí)驗(yàn)的“效率”，并把“效率”作為比較分析相互競(jìng)爭(zhēng)理論的依據(jù)，探討如何改進(jìn)理論模型。甚至在沒有現(xiàn)成理論的情況下，根據(jù)效率來(lái)提出和驗(yàn)證新的理論。
其次，方法上采取獨(dú)立變動(dòng)自變量。實(shí)驗(yàn)關(guān)系到兩個(gè)或兩個(gè)以上變量時(shí)，容易出現(xiàn)變量之間的混合作用。因此實(shí)驗(yàn)中應(yīng)獨(dú)立地變動(dòng)每個(gè)自變量，獲得每個(gè)自變量對(duì)因變量作用的最確切的數(shù)據(jù)，為比較和評(píng)估提供非偶發(fā)事件資料。
第三，評(píng)估的結(jié)論建立在概率分布基礎(chǔ)上?，F(xiàn)實(shí)生活中的人并不始終處于理性狀態(tài)，非理性就會(huì)使人的行為出現(xiàn)變異，因而經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)呈概率分布狀態(tài)。所以，評(píng)估出的結(jié)論不可能按照形式邏輯的模式，只存在真或偽兩種結(jié)果，而是用結(jié)論與其概率密度的乘積來(lái)表示。例如，弗農(nóng)·史密斯在電力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)驗(yàn)中得出的結(jié)論之一是高峰負(fù)荷時(shí)期電價(jià)提高的概率密度較小，而不是一定不提價(jià)。
3.行為分析和心理研究
經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)是把社會(huì)中的人作為被實(shí)驗(yàn)者，所要驗(yàn)證的是人的行為命題，自然就需要借助行為和心理分析的方法。
一是運(yùn)用行為理論來(lái)完善和改進(jìn)實(shí)驗(yàn)。例如針對(duì)行為人對(duì)重復(fù)行為有厭煩的心理，在實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)中運(yùn)用價(jià)值誘導(dǎo)方法，并把實(shí)驗(yàn)時(shí)間控制在3個(gè)小時(shí)內(nèi)。
二是運(yùn)用行為理論來(lái)解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果。許多實(shí)驗(yàn)結(jié)果與理論預(yù)測(cè)出現(xiàn)差異，其原因是理論假設(shè)行為人是理性的，而被實(shí)驗(yàn)者的行為卻是理性和非理性的統(tǒng)一。因此只有運(yùn)用了諸如展望理論、后悔和認(rèn)知失協(xié)理論、心理間隔理論等行為理論，來(lái)分析被實(shí)驗(yàn)者的非理性行為，才能很好地解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果。
三、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義和局限
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的重大變革。長(zhǎng)期以來(lái)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)模仿自然科學(xué)的信念十分堅(jiān)定，實(shí)證方法始終是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，其范式是提出理論假設(shè)并力圖避免和消除人類行為或經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的不確定因素，然后在理論假設(shè)上建立數(shù)學(xué)模型并推導(dǎo)出主要結(jié)論，最后對(duì)理論結(jié)果進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)實(shí)證并由此展開深入的理論分析。
不可否認(rèn)，這種假說演繹方法有科學(xué)合理的方面，但同時(shí)也有不少缺陷。例如，理論前提假設(shè)和數(shù)學(xué)推導(dǎo)排斥了人類行為或經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的非理性和不確定因素。又如經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)具有被動(dòng)性和不可重復(fù)性的缺點(diǎn)。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了自然科學(xué)的實(shí)證主義傳統(tǒng)，彌補(bǔ)了經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證方法的缺陷。
首先，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)以可犯錯(cuò)誤、有學(xué)習(xí)能力的行為人取代以往的“理性經(jīng)濟(jì)人”假說，用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法取代單純的數(shù)學(xué)推導(dǎo)，解決以往實(shí)證研究的高度抽象和簡(jiǎn)化與現(xiàn)實(shí)世界不一致的問題。
其次，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以再造實(shí)驗(yàn)和反復(fù)驗(yàn)證，用現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)代替歷史數(shù)據(jù)，克服以往經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的不可重復(fù)性。
最后，在實(shí)驗(yàn)室里，可以操縱實(shí)驗(yàn)變量和控制實(shí)驗(yàn)條件，排除了非關(guān)鍵因素對(duì)實(shí)驗(yàn)的影響，從而克服了以往經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)被動(dòng)性的缺陷。
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起促進(jìn)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展。
首先，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)拓展了經(jīng)濟(jì)理論的研究范圍，將人類決策行為當(dāng)作研究對(duì)象，把經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程納入到研究領(lǐng)域，從而發(fā)現(xiàn)更符合現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。
其次，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)還催生出新的經(jīng)濟(jì)學(xué)科。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展把心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)有機(jī)聯(lián)系起來(lái)形成行為經(jīng)濟(jì)學(xué)。
再者，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建了連接宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的橋梁。宏觀經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)建立在微觀行為的基礎(chǔ)上，而對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)論的實(shí)驗(yàn)也常常驗(yàn)證了宏觀經(jīng)濟(jì)理論。例如查爾斯·普洛特模擬市場(chǎng)機(jī)制既驗(yàn)證了市場(chǎng)價(jià)格收斂于一般均衡，同時(shí)也考察了貨幣供給增加對(duì)產(chǎn)出的真實(shí)作用。
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展僅有短短的五十多年。作為一門新興學(xué)科，它還有一些不完善的方面。主要表現(xiàn)為：
實(shí)驗(yàn)參與者的主觀性影響到實(shí)驗(yàn)的有效性。實(shí)驗(yàn)者在設(shè)計(jì)方案時(shí)無(wú)法完全排除個(gè)人偏好和主觀猜測(cè)，被實(shí)驗(yàn)者在實(shí)驗(yàn)時(shí)有可能考慮與實(shí)驗(yàn)者的關(guān)系而有意識(shí)地完成實(shí)驗(yàn)期望。這些主觀因素對(duì)實(shí)驗(yàn)的可重復(fù)性提出挑戰(zhàn)，造成許多相同實(shí)驗(yàn)由不同的實(shí)驗(yàn)者設(shè)計(jì)或者由不同被實(shí)驗(yàn)者執(zhí)行就有可能得出不同的研究結(jié)論。
此外，目前實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)取得的主要成果還局限在微觀經(jīng)濟(jì)理論，如何拓展其運(yùn)用領(lǐng)域還有待進(jìn)一步探索。
[論文關(guān)鍵詞]利他行為；親緣選擇；互惠；實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)
[論文摘要]人類社會(huì)中的道德，一般而言大多意味著犧牲自己的利益幫助別人。也即廣義上的利他。但是這樣一種特征，似乎與進(jìn)化論中殘酷的生存競(jìng)爭(zhēng)相矛盾。人類道德是怎樣起源的?利他行為如何能在自然選擇中保存下來(lái)?文章闡述了動(dòng)物行為理論中有關(guān)利他行為的解釋，以及國(guó)外實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中與人類行為模式相關(guān)的結(jié)果，探討了人類道德的內(nèi)涵，可能的進(jìn)化上的優(yōu)勢(shì)以及進(jìn)化的途徑。
大約從幼兒園開始，老師、父母就諄諄教導(dǎo)我們要做一個(gè)講道德的人，拾金不昧，樂于助人，我們從那時(shí)起就有這樣的概念：一個(gè)有著崇高道德水準(zhǔn)的人，一個(gè)樂于無(wú)私奉獻(xiàn)的人，在社會(huì)上將受到人們的尊敬和喜愛。道德不同于法律，它并不是一種被強(qiáng)制執(zhí)行的行為準(zhǔn)則，而是人類社會(huì)中一個(gè)無(wú)形的標(biāo)準(zhǔn)、一種制度。道德，在我們心目中似乎與這個(gè)世界同時(shí)產(chǎn)生，只有遵守它才能受人尊敬是天經(jīng)地義、理所當(dāng)然的游戲規(guī)則。
然而，當(dāng)我們接觸到達(dá)爾文的生物進(jìn)化論，了解到自然界殘酷的自然選擇時(shí)，一個(gè)小小的聲音在我們心里不安地說：“道德，遵守它往往意味著犧牲自己的利益來(lái)幫助別人，有著這樣行為的個(gè)體，為什么能夠在生存競(jìng)爭(zhēng)中生存下來(lái)呢?”
如果我們把道德視為社會(huì)制度的一種——人類社會(huì)本可以有著不一樣的社會(huì)制度：所有的小孩可以從呱呱墜地起被灌輸?shù)木褪恰叭瞬粸榧海煺D地滅”，人們以自私自利為美德，只有那些一心只為自己追求利益的人才得到人們的尊重……——我們的社會(huì)完全可以是另一副模樣。那么，我們禁不住想知道：道德，或者說廣義上人類的利他行為，是怎樣在自然選擇中被大自然的金手指所垂青的呢?
一、來(lái)自生物界的聲音
說起利他行為，生物界中的例子數(shù)不勝數(shù)，或許來(lái)自這些比人類低等、簡(jiǎn)單的生物的例子，能夠幫助我們理解：什么是人類的道德。
(一)親緣選擇的力量：自私的基因
親緣選擇的利他行為。是指發(fā)生在親族間的利他行為。典型的例子如一些膜翅目昆蟲：蜜蜂，螞蟻。蜜蜂中的工蜂沒有繁殖能力，它辛辛苦苦勞作一生，只是為了養(yǎng)育蜂王以及蜂王的后代。事實(shí)上，工蜂與蜂王往往是同胞姐妹，從平均概率上來(lái)說，享有3／4共同的基因，它的這種利他行為，雖然不利于自己的繁衍，但是有利于它與蜂王共享的那部分基因在整個(gè)蜜蜂種群中的增加，并因?yàn)檫@種基因的增加而使得利他行為闖過自然選擇的剪刀，穩(wěn)定地持續(xù)下來(lái)。Dawkins在他的著作《自私的基因》中詳細(xì)描述了這種行為，并提出基因不但是遺傳的單位，也是自然選擇的單位。
也許親緣選擇的力量的確在人類身上發(fā)揮著作用，是道德行為的動(dòng)力之一：百萬(wàn)富翁為自己的家鄉(xiāng)人民捐款；人們?cè)诋愢l(xiāng)看到自己的同鄉(xiāng)人感到格外親切并樂于幫助他們。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的道德背后，是那自私的基因，那存在于利他行為的施與者和接受者身上的共同的基因，在悄悄地發(fā)揮作用嗎?
人類的行為?；蚨嗷蛏俚厥艿郊?xì)胞中所攜帶的基因的控制。一張熟悉的臉龐，一口親切的鄉(xiāng)音，可能在不知不覺中就觸發(fā)了你細(xì)胞里那段表現(xiàn)型與之相同的基因，而這個(gè)自私的基因，為了幫助它自己的另一個(gè)復(fù)本，在你的身體里引發(fā)了一系列變化，誘導(dǎo)了你的利他行為。也許這就是道德的本質(zhì)，而人。只不過是自私的基因幫助它的一個(gè)復(fù)本的工具而已。
但是，親緣選擇并不能解釋人類道德的全部。親緣選擇的適用范圍僅僅是人類為親屬或部落謀福利的利他行為，這與人類道德這個(gè)復(fù)雜的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)比起來(lái)，不過是九牛一毛。人類對(duì)于那些素不相識(shí)的人的幫助，比如拾金不昧，又當(dāng)如何解釋呢?
(二)基于互惠的利他行為
這是一種期待回報(bào)的利他行為，經(jīng)典的例子是動(dòng)物界里的吸血蝙蝠，當(dāng)某只蝙蝠沒有吸到血又非常饑餓時(shí)，吸到血的蝙蝠會(huì)吐給它一點(diǎn)血，靠著互助，蝙蝠就能克服個(gè)體不時(shí)遇到的捕食失敗。
如果我們把這種理論用到人類身上，也就是說人類的利他行為是期待他人的回報(bào)的：拾金不昧的人可能希望能夠得到失主的獎(jiǎng)勵(lì)；同事的小孩考上大學(xué)了去送禮，是因?yàn)槿蘸笞约杭业男『⒔鸢耦}名時(shí)人家會(huì)有回禮；中國(guó)人請(qǐng)客喜歡一人買單，是因?yàn)橄乱淮尉蹠?huì)時(shí)可以白吃，別人請(qǐng)客。這些可能是基于互惠的利他行為，也許就是人類社會(huì)中的“偽君子”的來(lái)歷，這種理論，看來(lái)的確能幫助我們理解一些所謂的“道德”。
誠(chéng)然，互惠利他具有一定的局限性，它依賴于特定的條件：小而穩(wěn)定的團(tuán)體，具備識(shí)別對(duì)方的能力等等。不過人類識(shí)別自己同伴的能力在動(dòng)物界的確是獨(dú)一無(wú)二的。生物學(xué)家很早就注意到在人的大腦皮層中，負(fù)責(zé)控制面部肌肉的部分大約占去了近1／2，因此人類有著豐富的表情，如眼神、微笑等。曾經(jīng)有學(xué)者在120個(gè)實(shí)驗(yàn)者中開展最后通牒實(shí)驗(yàn)，每一次實(shí)驗(yàn)前向?qū)嶒?yàn)者展示其實(shí)驗(yàn)伙伴的照片，有些照片上是一張笑臉，而另一些照片上的實(shí)驗(yàn)者表情平淡。結(jié)果表明，那些看到對(duì)方笑臉的實(shí)驗(yàn)者會(huì)提出更加公平的分配方案，而且進(jìn)一步的實(shí)驗(yàn)表明，人類面部的各種細(xì)微變化，如是否顯得真誠(chéng)友好，是否有些陰沉郁悶，對(duì)實(shí)驗(yàn)者提出的分配方案都有影響。生物學(xué)家常常為人類如此豐富的社交工具，如表情和神態(tài)，感到驚訝，而也許正是因?yàn)槿祟愑腥绱素S富的社交工具，才使得人類能夠識(shí)別那些愿意合作的人和不愿意合作的人，從而讓互惠利他的行為在人類中獲得了發(fā)展。
但是，互惠利他仍然不是道德，互惠只能存在于小而穩(wěn)定的群體中，這種理論無(wú)法解釋人類社會(huì)，如此大的一個(gè)群體中的利他行為：當(dāng)你在公交車上讓座給一位老奶奶時(shí)，你是在指望日后她或她的后代的回報(bào)嗎?
二、來(lái)自實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的啟示
在學(xué)者Ernst Fehr和Bettina Rockenbach進(jìn)行的一次公共物品試驗(yàn)中心，他們對(duì)原來(lái)的實(shí)驗(yàn)進(jìn)行了改進(jìn)，在每一次實(shí)驗(yàn)開始以前，所有的試驗(yàn)參與者都被要求在帶有懲罰機(jī)制的試驗(yàn)和不帶懲罰機(jī)制的試驗(yàn)中進(jìn)行選擇、每一個(gè)試驗(yàn)參與者完成選擇之后，所有人按各自的意愿分為兩組，分別進(jìn)行帶懲罰機(jī)制和不帶懲罰機(jī)制的試驗(yàn)，一次試驗(yàn)結(jié)束以后，每個(gè)參與者將有再次選擇的機(jī)會(huì)。他們的試驗(yàn)結(jié)果非常有意思：一開始，大約有2／3的人選擇了沒有懲罰機(jī)制的試驗(yàn)，但隨著試驗(yàn)次數(shù)的增加，愿意進(jìn)行無(wú)懲罰機(jī)制的試驗(yàn)的人越來(lái)越少，到最后，幾乎沒有人愿意進(jìn)行這樣的試驗(yàn)。而那些自愿選擇了有懲罰機(jī)制的人們嚴(yán)厲地懲罰了搭便車的人，并在最后幾次試驗(yàn)中進(jìn)行了很好的合作，每個(gè)人對(duì)公共物品的貢獻(xiàn)都很大。值得注意的是，在公共物品試驗(yàn)中，合作的確是使人們的收益最大化的選擇，只是這種合作很難實(shí)現(xiàn)，特別是在一個(gè)比較大的、互不相識(shí)的群體中，但是，在這個(gè)引入了懲罰機(jī)制的公共物品試驗(yàn)的最后，參與的人越來(lái)越多，大家互不相識(shí)，可是合作依然進(jìn)行得有條不紊。
于是，筆者禁不住產(chǎn)生了這樣的疑問：道德，會(huì)不會(huì)就像公共物品試驗(yàn)中這種懲罰制度一樣，雖然它犧牲了個(gè)人的利益(為了懲罰別人，個(gè)人要付1元錢)，但是由于它達(dá)成了人類群體的穩(wěn)定的合作，而獲得了自然選擇的青睞?這種猜想為一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家所認(rèn)同，如葉航認(rèn)為，在原始人類與大自然的艱苦斗爭(zhēng)中，合作的法則比霍布斯的“叢林法則”更有效率，而道德正是一種有利于合作的精神或行為規(guī)則。
如果道德的確是因?yàn)樗梢允谷祟惿鐣?huì)達(dá)成穩(wěn)定的合作而在進(jìn)化上被保留下來(lái)，那么道德最初起源于什么?或者說，道德，作為一種人類社會(huì)的行為規(guī)范，是怎樣進(jìn)化而來(lái)的呢?
三、道德的進(jìn)化：一種可能
就像我們?cè)谏镎n上討論長(zhǎng)頸鹿的脖子如何變得那么長(zhǎng)一樣，我們也可以試著來(lái)討論一下人類的道德是如何進(jìn)化而來(lái)的。
在我們祖先生存的那個(gè)遙遠(yuǎn)的年代，社會(huì)生產(chǎn)力極為低下，自然環(huán)境非常惡劣，人類時(shí)時(shí)刻刻面臨著饑餓和死亡的威脅。在這種環(huán)境下，合作，無(wú)疑能夠增加每一個(gè)個(gè)體生存下去的可能，但是，在這種關(guān)鍵時(shí)刻，合作的回報(bào)變得非常不穩(wěn)定，因?yàn)檫@個(gè)群體能否生存下去，特定個(gè)體能否生存下去，都是難以預(yù)測(cè)的未知數(shù)。于是，當(dāng)一個(gè)群體最需要利他的心理，最需要合作的時(shí)候，基于互惠的合作，由于群體的不穩(wěn)定，在進(jìn)化中遭遇了無(wú)情的淘汰。
根據(jù)人類學(xué)家的觀點(diǎn)，人類社會(huì)首先是根據(jù)人們之間的血緣關(guān)系而構(gòu)成的，根據(jù)地緣關(guān)系而構(gòu)成的區(qū)域性社會(huì)是后來(lái)的產(chǎn)物，而我們今天面對(duì)的以國(guó)家為核心的社會(huì)形態(tài)，它的歷史只有5000年左右。既然如此，那么最初由血緣關(guān)系的遠(yuǎn)近構(gòu)成的社會(huì)中必然存在的親緣利他行為，是不是會(huì)隨著社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化而擴(kuò)散到了后來(lái)由地緣關(guān)系構(gòu)成的區(qū)域性社會(huì)，以至今日的國(guó)家呢?
生物學(xué)家對(duì)于一些鳥類和昆蟲的研究似乎在某種程度上證明了這種猜想。他們發(fā)現(xiàn)，許多鳥類中的雄性個(gè)體在哺育后代時(shí)并不會(huì)區(qū)分鳥巢里的孩子哪些和自己有血緣關(guān)系，它們會(huì)對(duì)巢里所有的小鳥給予同等的愛護(hù)，盡管其中有些并不是自己的孩子。另外在一種蜜蜂中，有時(shí)蜂王會(huì)與另外的蜂王合作建立蜂巢，于是最終建立起來(lái)的蜂巢會(huì)由幾個(gè)蜂王共同領(lǐng)導(dǎo)，不過這時(shí)，蜂巢里的工蜂并不會(huì)偏愛那些與自己有著同一個(gè)母親的幼蜂(它們之間實(shí)際上是姐妹關(guān)系)，而是對(duì)整個(gè)蜂巢里的所有幼蜂都一視同仁。對(duì)于這些現(xiàn)象，生物學(xué)家的解釋是：區(qū)別與自己并沒有親緣關(guān)系的個(gè)體帶來(lái)的成本比收益大，比如工蜂在這種辨認(rèn)的過程中浪費(fèi)了時(shí)間和精力，從而降低了整個(gè)蜂巢的工作效率。另外，由于所有的幼蜂從小就在一個(gè)蜂巢里，彼此的氣味也很相近，這使得工蜂在辨別自己真正的姐妹時(shí)也很容易出錯(cuò)。所有這些原因使得那些嚴(yán)格遵守親緣利他原則的群體在生存競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)，而那些將親緣利他行為擴(kuò)散到所有同伴的群體將被自然選擇保留下來(lái)。在人類社會(huì)的發(fā)展過程中，隨著社會(huì)的不斷擴(kuò)大，原來(lái)的一個(gè)家族慢慢增加到兩個(gè)、三個(gè)甚至更多，在這樣的一個(gè)大家庭中，親緣利他的擴(kuò)散完全可能由于同樣的原因而發(fā)生。也許，當(dāng)人類對(duì)親族與非親族的伙伴給予同樣的幫助時(shí)，最原始的道德，就在人類社會(huì)中萌芽了。
而道德一旦出現(xiàn)，擁有它的群體中的每一個(gè)人都將因之而獲利，因?yàn)槿后w中的每一個(gè)人都要無(wú)條件地遵守道德準(zhǔn)則，人們彼此之間將達(dá)成穩(wěn)定的合作。
當(dāng)你在午夜空蕩蕩的十字路口等紅燈時(shí)，你當(dāng)然不是希望這時(shí)候交警會(huì)給你獎(jiǎng)金之類，但是，正是因?yàn)樗緳C(jī)對(duì)交通規(guī)則的遵守，白天熙熙攘攘的公路上，車輛才能井然有序地行駛。遵守交通規(guī)則——人類道德的內(nèi)容之一——它所帶來(lái)的合作，使所有人的效用都得到了提高。這就是擁有道德這種社會(huì)制度的群體在進(jìn)化上所具有的優(yōu)勢(shì)?；氐角懊娴睦由蟻?lái)：當(dāng)你在公交車上讓座給一位老奶奶時(shí)，你并不需要她日后的回報(bào)。事實(shí)上，由于你的行為(還有許許多多像你一樣的不求回報(bào)的純粹的利他行為)，“照顧老年人”這一道德標(biāo)準(zhǔn)得以在人類社會(huì)中穩(wěn)定地延續(xù)，所有人都會(huì)自覺遵守這個(gè)規(guī)則，人類在照顧老年人這一點(diǎn)上實(shí)現(xiàn)了全社會(huì)的一種合作。于是，當(dāng)你白發(fā)蒼蒼的時(shí)候，你也會(huì)享受到這種道德帶來(lái)的好處，更好地度過晚年。
這就是道德的力量，擁有這種力量的群體，將在艱難地與大自然的斗爭(zhēng)中保持穩(wěn)定的合作，從而獲得比其他群體更多的生存機(jī)會(huì)。
這種社會(huì)制度——道德，之所以能夠在進(jìn)化中保留下來(lái)，是因?yàn)樗沟萌后w內(nèi)部的合作成為進(jìn)化上穩(wěn)定有利的行為，它提高了群體內(nèi)合作的適應(yīng)性。有著這種社會(huì)制度的群體能更好地在惡劣的自然環(huán)境中生存下來(lái)，而正是這樣，道德——人類的秘密法寶，也才能在進(jìn)化的道路上越走越遠(yuǎn)……
記得小時(shí)候聽過一句這樣的詩(shī)：“我們都是只有一只翅膀的天使，只有相互扶持，才能飛向天空?！比祟惖赖滤珜?dǎo)的利他行為，從來(lái)在我們心目中就是那么美好，也許，道德是我們的祖先在千萬(wàn)年與大自然的搏斗中積累下來(lái)的財(cái)富，告訴我們一個(gè)社會(huì)應(yīng)該有怎樣的標(biāo)準(zhǔn)和法則。人類只有合作才能生存，而道德。就是讓合作穩(wěn)定進(jìn)行下去的制度基礎(chǔ)，是讓我們各自的翅膀能夠協(xié)調(diào)一致地飛翔的口令。
[論文關(guān)鍵詞]實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué) 實(shí)驗(yàn)環(huán)境 實(shí)驗(yàn)方法
[論文摘要]實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門新興的學(xué)科，躋身于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之列，引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的極大興趣。本文系統(tǒng)闡述了實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法及其與傳統(tǒng)研究方法相比獨(dú)具的兩大優(yōu)點(diǎn)：可復(fù)制性、可控制性；并介紹了它在理論與實(shí)際中的應(yīng)用。
一、引言
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究如何在可控制的實(shí)驗(yàn)環(huán)境下，對(duì)某一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，通過控制實(shí)驗(yàn)條件、觀察實(shí)驗(yàn)者行為和分析實(shí)驗(yàn)結(jié)果，以檢驗(yàn)、比較和完善經(jīng)濟(jì)理論或提供決策依據(jù)的一門學(xué)科。它是對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)解釋方法的拓展，與傳統(tǒng)的研究方法相比它具有兩個(gè)優(yōu)點(diǎn)：可復(fù)制性和可控制性?？蓮?fù)制性是指其他研究人員可以復(fù)制實(shí)驗(yàn)從而具有獨(dú)立驗(yàn)證結(jié)果的能力；可控制性是指操縱實(shí)驗(yàn)室條件以使觀測(cè)到的數(shù)據(jù)足以用于評(píng)估各種理論。利用實(shí)驗(yàn)條件的可操縱性防止了各種與之相伴的不可觀察因素的變化，這樣就可得到比理論驗(yàn)證更純粹更有效的數(shù)據(jù)。
二、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法
1.實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)
在實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)不可能完全復(fù)制現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過程，因此我們構(gòu)造的是與實(shí)際環(huán)境相似的實(shí)驗(yàn)室環(huán)境，讓實(shí)驗(yàn)者在模擬的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中做出反應(yīng)。普洛特認(rèn)為，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)通過簡(jiǎn)單的實(shí)驗(yàn)來(lái)比較和評(píng)估各種相互競(jìng)爭(zhēng)的理論，這種比較和評(píng)估并不因簡(jiǎn)單實(shí)驗(yàn)沒有完全模擬現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)而影響其效力。高鴻楨教授也說過，試圖在實(shí)驗(yàn)室中完全實(shí)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)環(huán)境的復(fù)雜性是無(wú)益的。因此，“簡(jiǎn)單性”正是經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)的長(zhǎng)處。
實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)的一般步驟為：確定實(shí)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)，選擇合適的交易制度，選擇被試，確定被試報(bào)酬的支付方案，編寫實(shí)驗(yàn)指導(dǎo)用語(yǔ)，實(shí)驗(yàn)方案的審定。
實(shí)驗(yàn)室交易制度的設(shè)計(jì)。無(wú)論實(shí)驗(yàn)的類型或研究的焦點(diǎn)是什么，都必須規(guī)定交易規(guī)則和其他環(huán)境特征。在實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)中是交易規(guī)則的細(xì)微改變可能對(duì)觀測(cè)的行為產(chǎn)生很大的影響。因此實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的交易制度設(shè)計(jì)是相當(dāng)重要的。
被試的選擇。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)是精心設(shè)計(jì)的，然而每個(gè)人都有自己的個(gè)性特征，在實(shí)驗(yàn)中有時(shí)可能出現(xiàn)我們所不希望的行動(dòng)，所以在選擇被試時(shí)，要盡量注意減少被試的差異，或選擇被試差異與實(shí)驗(yàn)?zāi)康臒o(wú)關(guān)或影響極小的被試。
報(bào)酬的支付。支付給被試現(xiàn)金或其他獎(jiǎng)勵(lì)作為報(bào)酬，支付的多少與被試在實(shí)驗(yàn)中的表現(xiàn)密切相關(guān)，這是實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)與調(diào)查問卷的根本區(qū)別。支付報(bào)酬要遵循所謂價(jià)值誘導(dǎo)理論。絕不可故意欺騙被試。
2.實(shí)驗(yàn)結(jié)果的分析方法
(1)比較和評(píng)估。實(shí)驗(yàn)結(jié)果的有效性，所驗(yàn)證的理論的真實(shí)性都要通過比較與評(píng)估的方法得出，因此，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)高度重視比較與評(píng)估的方法的應(yīng)用。一是將“效率”作為比較標(biāo)準(zhǔn)。普洛特和史密斯將效率定義為被試的報(bào)酬總和與最大可能報(bào)酬的比率，并把它作為比較分析互相競(jìng)爭(zhēng)理論的依據(jù)，探討如何改進(jìn)理論模型標(biāo)準(zhǔn)的問題。二是采用獨(dú)立自動(dòng)變量。實(shí)驗(yàn)中獨(dú)立的變動(dòng)每個(gè)自變量，獲得每個(gè)自變量對(duì)因變量作用的最確切數(shù)量。三是評(píng)估結(jié)論建立在概率分布的基礎(chǔ)上。被試并不能總是處于理性狀態(tài)，非理性會(huì)使人的行為出現(xiàn)變異，因而經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)呈概率分布狀態(tài)，所以評(píng)估出結(jié)論不是運(yùn)用概率密度的乘積來(lái)表示。
(2)運(yùn)用行為和心理理論來(lái)解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果。許多實(shí)驗(yàn)結(jié)果與理論預(yù)測(cè)出現(xiàn)差異，其原因是理論假設(shè)行為人是理性的，而被試的行為卻是理性和非理性的統(tǒng)一。因此，只有運(yùn)用了諸如展望理論、心理間隔理論等行為理論，來(lái)分析被實(shí)驗(yàn)者的非理性行為，才能很好地解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果。將心理學(xué)實(shí)驗(yàn)和經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)相結(jié)合是近年經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)的一種發(fā)展趨勢(shì)。
三、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論領(lǐng)域廣泛應(yīng)用于兩個(gè)方面:
1.檢驗(yàn)理論
實(shí)驗(yàn)?zāi)軐?duì)不同的理論的優(yōu)劣進(jìn)行檢驗(yàn)。他有一些與眾不同的優(yōu)勢(shì)：在簡(jiǎn)化的實(shí)驗(yàn)室環(huán)境下，實(shí)驗(yàn)者能對(duì)實(shí)驗(yàn)環(huán)境進(jìn)行良好的控制，從而能比非實(shí)驗(yàn)方法更好的確定各個(gè)實(shí)驗(yàn)變量之間的因果關(guān)系。
2.發(fā)現(xiàn)新規(guī)律
在不存在理論時(shí)，經(jīng)過反復(fù)的實(shí)驗(yàn)，我們往往會(huì)發(fā)現(xiàn)新的規(guī)律。比如人在博弈中的學(xué)習(xí)行為，這為研究者根據(jù)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和現(xiàn)象建立新理論提供了可能。
在現(xiàn)實(shí)中，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法也得到了廣泛的應(yīng)用。如查爾斯·普洛特和費(fèi)農(nóng)·史密斯（1978）用實(shí)驗(yàn)方法發(fā)現(xiàn)了標(biāo)簽價(jià)格機(jī)制。在日本，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)已在市場(chǎng)研究、談判、投標(biāo)、環(huán)保方面取得了很好的成果，如西條辰義等人將實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用在“溫室效應(yīng)氣體排除權(quán)交易的機(jī)制設(shè)計(jì)”方面，取得的成績(jī)備受關(guān)注。不只是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)也廣泛應(yīng)用于政治法律管理等方面。
(1)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)為制度設(shè)計(jì)提供依據(jù)。傳統(tǒng)上，制度評(píng)估必須在制度實(shí)施以后才能做出，這可能導(dǎo)致制度無(wú)法挽回設(shè)計(jì)失誤。當(dāng)使用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法以后，制度設(shè)計(jì)、政策設(shè)計(jì)甚至管理學(xué)中的一些策略設(shè)計(jì)都可以在可控的實(shí)驗(yàn)環(huán)境下借助實(shí)驗(yàn)室完成，這會(huì)改變制度設(shè)計(jì)因依賴于理論而造成的盲目性。(2)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理提供指導(dǎo)。如某公司在確定如何對(duì)其新產(chǎn)品進(jìn)行包裝之前可以設(shè)計(jì)一個(gè)恰當(dāng)?shù)膶?shí)驗(yàn)，考察被試對(duì)可供選擇的方案的反應(yīng)，根據(jù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果提供的信息幫助確定最優(yōu)的包裝方案。(3)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用于公共政策、國(guó)際關(guān)系、競(jìng)選等方面，通過建立模擬環(huán)境進(jìn)行仿真實(shí)驗(yàn)，使我們做出最優(yōu)決策?！翱偨y(tǒng)股票市場(chǎng)”就是實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)在政治學(xué)上應(yīng)用的一個(gè)成功的例子，該實(shí)驗(yàn)成功的預(yù)測(cè)了1988年美國(guó)總統(tǒng)選舉中布什領(lǐng)先的百分比，其準(zhǔn)確度超過了任何民意調(diào)查結(jié)果。
論文摘要：實(shí)驗(yàn)教學(xué)作為一種新的課堂教學(xué)模式正逐步在國(guó)內(nèi)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂中應(yīng)用。該教學(xué)模式對(duì)于提高知識(shí)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性、增強(qiáng)學(xué)生的學(xué)習(xí)主動(dòng)性和創(chuàng)新意識(shí)、提升學(xué)生的整體素質(zhì)有著積極的意義。加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)教學(xué)的推廣與應(yīng)用應(yīng)當(dāng)成為高校理論經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革與教學(xué)方法創(chuàng)新的重要內(nèi)容。
論文關(guān)鍵詞：理論經(jīng)濟(jì)學(xué)；實(shí)驗(yàn)教學(xué)；構(gòu)想
一、實(shí)驗(yàn)教學(xué)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂的意義
經(jīng)濟(jì)學(xué)“課堂實(shí)驗(yàn)教學(xué)”是指將實(shí)驗(yàn)引入課堂，讓學(xué)生在親身體驗(yàn)中學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，通過參與者和觀測(cè)者的雙重身份，激發(fā)學(xué)生對(duì)于經(jīng)濟(jì)事件的好奇心，并鼓勵(lì)學(xué)生利用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理思考解釋現(xiàn)實(shí)世界的一種教學(xué)方法。
1.提高知識(shí)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性。理論教學(xué)作為課堂知識(shí)傳授的一種古老方式，將前人的研究成果和學(xué)科知識(shí)的歷史積淀系統(tǒng)地傳授給學(xué)生，有利于學(xué)生在短時(shí)間內(nèi)迅速形成本課程較為正確的理性認(rèn)識(shí)，從而達(dá)到知識(shí)增長(zhǎng)效益的最大化。然而，由于缺乏直接經(jīng)驗(yàn)的鋪墊和感性認(rèn)識(shí)的積累，這種知識(shí)體系難以形成穩(wěn)定的、長(zhǎng)期的理性認(rèn)識(shí)和體系構(gòu)架，不容易產(chǎn)生內(nèi)化效應(yīng)（張革華，彭娟，2009）。實(shí)驗(yàn)教學(xué)使學(xué)生在課堂獲得知識(shí)的途徑更具直接性和直觀性，在更清晰地理解抽象理論的基礎(chǔ)上，形成系統(tǒng)穩(wěn)定的知識(shí)結(jié)構(gòu)。
2.激發(fā)學(xué)生課堂學(xué)習(xí)的主動(dòng)性。實(shí)驗(yàn)教學(xué)最大的魅力在于學(xué)生對(duì)于教學(xué)過程的積極參與和主動(dòng)探索。實(shí)驗(yàn)教學(xué)改變了傳統(tǒng)教學(xué)中以教師為中心的教學(xué)結(jié)構(gòu)，著重開發(fā)學(xué)生在課堂教學(xué)中的主體作用，通過師生的參與與互動(dòng)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂更具活力。另一方面，實(shí)驗(yàn)教學(xué)模式進(jìn)入課堂，增加課堂教學(xué)模式的多樣性，活躍課堂氣氛，增加課堂的吸引力，從而有效激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。
3.增強(qiáng)學(xué)生的創(chuàng)新意識(shí)。中外大學(xué)生素質(zhì)的比較研究的結(jié)論中，創(chuàng)新意識(shí)的缺乏始終是中國(guó)教育的不足。實(shí)驗(yàn)教學(xué)鼓勵(lì)學(xué)生尋找問題、發(fā)現(xiàn)問題、提出問題，通過理論指導(dǎo)實(shí)踐并解決問題，不斷激發(fā)學(xué)生的好奇心和求知欲，為創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)提供源泉?？梢哉f，實(shí)驗(yàn)教學(xué)在大學(xué)生的創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新思維和創(chuàng)新精神的培養(yǎng)中具有不可替代的作用，更是提高整體教學(xué)質(zhì)量的根本保證和有效途徑。（孫文彬，2006）
4.有利于學(xué)生綜合能力的培養(yǎng)。在實(shí)驗(yàn)教學(xué)中，學(xué)生參與教學(xué)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括設(shè)計(jì)課程體系、準(zhǔn)備教學(xué)條件、記錄過程、撰寫報(bào)告、匯報(bào)結(jié)果，完成作業(yè)，這一系列的課前、課堂及課后的活動(dòng)，不僅有助于學(xué)生充分掌握實(shí)驗(yàn)相關(guān)的理論知識(shí)，而且使學(xué)生的其他能力得到鍛煉，為學(xué)生整體素質(zhì)與綜合能力的提高創(chuàng)造條件。
二、國(guó)內(nèi)實(shí)驗(yàn)教學(xué)發(fā)展滯后的原因
1.經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科性質(zhì)與學(xué)科定位的制約。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的復(fù)雜性，參與主體的多樣性使經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)困難重重，加上經(jīng)濟(jì)理論的高度抽象性，更難用簡(jiǎn)單的實(shí)驗(yàn)進(jìn)行演示或論證。另外，專業(yè)基礎(chǔ)理論平臺(tái)課的定位也決定了該學(xué)科教學(xué)過程中傾向于選擇直截了當(dāng)?shù)墓噍斒秸n堂授課模式，舍棄理論的探尋過程，從而忽略學(xué)科自身建設(shè)和學(xué)科內(nèi)容的創(chuàng)新與發(fā)展。
2.師資缺乏以及教師考核體系與教學(xué)脫鉤現(xiàn)象嚴(yán)重的制約。目前國(guó)內(nèi)創(chuàng)新型教學(xué)模式的推廣師資欠缺，大部分經(jīng)濟(jì)學(xué)教師一直處在高校環(huán)境中，本身就是在傳統(tǒng)理論教育中成長(zhǎng)起來(lái)的，很少有機(jī)會(huì)接觸社會(huì)，缺乏對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界的感性認(rèn)識(shí)，實(shí)際問題的解決能力不強(qiáng)。另外，由于目前中國(guó)高校教師的考核體系和晉級(jí)制度普遍偏重于科研環(huán)節(jié)，對(duì)教學(xué)能力和教學(xué)創(chuàng)新的要求達(dá)到可以忽略的地步，這種機(jī)制的導(dǎo)向性決定了任何理性的個(gè)體都會(huì)忽視教學(xué)的創(chuàng)新，因而，理論經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)教學(xué)不能取得突破就不足為奇了（李軍軍，黃茂興，2011）。
3.實(shí)驗(yàn)教學(xué)的各方面條件不足的制約。首先，授課班級(jí)規(guī)模的制約。1999年后高校大規(guī)模擴(kuò)招導(dǎo)致大班授課成為大部分基礎(chǔ)理論課程主要的授課方式，這嚴(yán)重制約了課堂實(shí)驗(yàn)教學(xué)的嘗試與推廣，很難想象在講座式的課堂展開課堂實(shí)驗(yàn)。即便教師有嘗試的欲望，也很難在此教學(xué)條件下安排和操控課堂實(shí)驗(yàn)的有序進(jìn)行。
其次，教師及教輔團(tuán)隊(duì)建設(shè)的制約。課堂實(shí)驗(yàn)需要教師對(duì)課堂的管理和實(shí)驗(yàn)過程各個(gè)環(huán)節(jié)的指導(dǎo)。國(guó)外高校助教制度較為普遍，通常由助教輔助完成實(shí)驗(yàn)各環(huán)節(jié)。國(guó)內(nèi)高校授課環(huán)節(jié)很少出現(xiàn)教學(xué)團(tuán)隊(duì)。這種“單打獨(dú)斗”式的授課方式很難完成較為復(fù)雜的實(shí)驗(yàn)教學(xué)。
最后，課時(shí)與考核方式的制約。經(jīng)過多次的課程體制改革，許多高校理論課程的課時(shí)不斷地被壓縮，趕進(jìn)度、完成教學(xué)計(jì)劃成為教師授課的重要目標(biāo)。另外，在加強(qiáng)檔案管理，規(guī)范考核制度的要求下，閉卷統(tǒng)考往往成為專業(yè)理論必修課選擇的考核方式。在此指揮棒下，相對(duì)靈活但較難規(guī)范的實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)很難進(jìn)入課程考核體系，于是缺乏激勵(lì)成為課堂實(shí)驗(yàn)開展的又一大制約。
三、加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)教學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂教學(xué)中應(yīng)用的構(gòu)想
由于實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)的欠缺，我國(guó)高校經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)普遍存在理論教學(xué)與實(shí)驗(yàn)教學(xué)脫節(jié)的問題。加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)教學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂教學(xué)中的應(yīng)用成為當(dāng)務(wù)之急。
1.逐步展開，在實(shí)踐中積累經(jīng)驗(yàn)，穩(wěn)步提升課堂實(shí)驗(yàn)的質(zhì)量和效果。課堂實(shí)驗(yàn)教學(xué)需要經(jīng)驗(yàn)的不斷積累和內(nèi)容的隨時(shí)更新，開設(shè)時(shí)間的長(zhǎng)短對(duì)教學(xué)效果有直接影響。因此我們倡議經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂盡快展開實(shí)驗(yàn)教學(xué)的嘗試，從無(wú)到有，從嘗試到推廣到普遍應(yīng)用，從模仿到創(chuàng)新，從簡(jiǎn)單實(shí)驗(yàn)到復(fù)雜實(shí)驗(yàn)，在教學(xué)實(shí)踐中積累并交流經(jīng)驗(yàn)，穩(wěn)步提升我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)的整體質(zhì)量和教學(xué)效果，注重創(chuàng)新，形成自我鮮明、符合中國(guó)特色的課堂實(shí)驗(yàn)教學(xué)模式。
2.加強(qiáng)師資建設(shè)，鼓勵(lì)教師間的合作與教學(xué)團(tuán)隊(duì)建設(shè)。在師資建設(shè)上采取引進(jìn)與培養(yǎng)并舉的方式。一方面通過引進(jìn)海外人才，利用這些人才在海外接受的教育，盡快完成課堂實(shí)驗(yàn)的效仿與嘗試。另一方面加強(qiáng)現(xiàn)有師資力量各方面素質(zhì)的提高，組建教學(xué)團(tuán)隊(duì)，鼓勵(lì)教師間的合作與交流，共同分享實(shí)驗(yàn)結(jié)果。各高校還應(yīng)積極鼓勵(lì)和支持科研活動(dòng)對(duì)教學(xué)環(huán)節(jié)的“反哺”，將科研活動(dòng)積累的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和教學(xué)素材應(yīng)用于課堂實(shí)驗(yàn)教學(xué)，豐富實(shí)驗(yàn)教學(xué)內(nèi)容。這也可以成為實(shí)驗(yàn)教學(xué)創(chuàng)新的良好途徑。
3.靈活多樣的激勵(lì)機(jī)制，吸引學(xué)生積極參與到課堂實(shí)驗(yàn)中來(lái)。靈活多樣的激勵(lì)機(jī)制，可以在一定程度上調(diào)動(dòng)學(xué)生的參與積極性?？梢詫W(xué)習(xí)國(guó)外教授的一些做法，給與實(shí)驗(yàn)的優(yōu)勝者頒發(fā)一定的小獎(jiǎng)勵(lì)作為紀(jì)念，既活躍了氣氛，又在課堂中增添一定的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。獎(jiǎng)勵(lì)的力度可依實(shí)驗(yàn)的難度和表現(xiàn)的差距來(lái)定。
4.加強(qiáng)必要的配套設(shè)施建設(shè)，包括網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和仿真技術(shù)等。實(shí)驗(yàn)教學(xué)質(zhì)量的提高，研究?jī)?nèi)容的拓展還可以借助各種技術(shù)手段，包括軟件技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的應(yīng)用。例如利用Excel、Matlab、OriginPro等軟件在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用，將經(jīng)濟(jì)學(xué)中的變量、曲線、模型在給定條件下自動(dòng)生成，使學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)理論有更加直觀的認(rèn)識(shí)，這也可以成為經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)的一個(gè)思路。
應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)的是，就目前的情況而言經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)教學(xué)只能是課堂理論教學(xué)的一個(gè)補(bǔ)充，不可能成為課堂教學(xué)的主導(dǎo)形式。由于課時(shí)有限，只能適當(dāng)?shù)卮┎灏才?，且特別強(qiáng)調(diào)實(shí)驗(yàn)課前的充分準(zhǔn)備。只有教師和學(xué)生的共同努力，課前充分準(zhǔn)備，課上積極參與，內(nèi)容精心組織，細(xì)節(jié)細(xì)致安排，就能成就一堂效果理想的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)課！
2002年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)·史密斯，以表彰他在實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域所作出的杰出貢獻(xiàn)。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)工作者仍是一個(gè)比較陌生的領(lǐng)域。本文將對(duì)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展過程、基本方法及主要特點(diǎn)作簡(jiǎn)單介紹。
一、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，是在可控制的實(shí)驗(yàn)環(huán)境下對(duì)某一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，通過控制實(shí)驗(yàn)條件、觀察實(shí)驗(yàn)者行為和分析實(shí)驗(yàn)結(jié)果，以檢驗(yàn)、比較和完善經(jīng)濟(jì)理論或提供決策依據(jù)的一門學(xué)科。
人們?cè)诤荛L(zhǎng)一段時(shí)間里始終固守著經(jīng)濟(jì)理論難以實(shí)驗(yàn)的思維定式。
弗農(nóng)·史密斯教授敏銳覺察到實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)理論的作用，并首次付之于實(shí)踐。他在亞利桑那大學(xué)十一個(gè)班級(jí)進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)六年的實(shí)驗(yàn)，驗(yàn)證了競(jìng)爭(zhēng)均衡理論。據(jù)此實(shí)驗(yàn)所撰寫的論文《競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)行為的實(shí)驗(yàn)研究》在1962年的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》發(fā)表，標(biāo)志著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。此后，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)開始運(yùn)用于驗(yàn)證市場(chǎng)理論和博弈理論，并取得了一定進(jìn)展。例如，弗農(nóng)·史密斯的“口頭雙向拍賣市場(chǎng)實(shí)驗(yàn)”提出了市場(chǎng)參數(shù)完全有可能影響均衡產(chǎn)出收斂性的結(jié)論；赫伯特·西蒙根據(jù)博弈實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析了存在性理性（Substantive Rationality）和程序性理性（Procedural Rationality）的區(qū)別。五六十年代的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要局限在市場(chǎng)理論和博弈理論領(lǐng)域，原因有兩方面。
一方面是理論自身的缺陷影響可實(shí)驗(yàn)性，研究過程往往是從假設(shè)前提出發(fā)，然后運(yùn)用復(fù)雜數(shù)學(xué)推導(dǎo)出相關(guān)命題。由于假設(shè)前提的高度抽象，無(wú)法在實(shí)驗(yàn)室里得到證實(shí)，因而相關(guān)命題也就無(wú)法實(shí)驗(yàn)。
另一方面實(shí)驗(yàn)技術(shù)的不成熟也制約了經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)。上個(gè)世紀(jì)70年代以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)的主導(dǎo)理論體系發(fā)生了變化。一般均衡理論、工業(yè)組織理論、社會(huì)選擇理論和公共選擇理論將經(jīng)濟(jì)研究的假設(shè)由抽象拉回到現(xiàn)實(shí)。行為理論的成熟和合理預(yù)期理論的出現(xiàn)為實(shí)驗(yàn)技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)造了條件。
此外，計(jì)算機(jī)的廣泛運(yùn)用使得復(fù)雜經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的實(shí)驗(yàn)成為可能。實(shí)驗(yàn)方法越來(lái)越廣泛應(yīng)用于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論等諸多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。
目前，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)迅速發(fā)展，逐漸科學(xué)化和規(guī)范化，成為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。越來(lái)越多的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志不斷刊登實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)論文，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)?？Ｖ驼撐募懤m(xù)出版。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)已從美國(guó)傳播到法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、荷蘭、西班牙、意大利、挪威、瑞典、加拿大、尼日利亞、日本、韓國(guó)、印度等許多國(guó)家。2002年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予弗農(nóng)·史密斯，標(biāo)志著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一個(gè)獨(dú)立的學(xué)科已步入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的舞臺(tái)。
二、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和運(yùn)用
經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)與物理、化學(xué)實(shí)驗(yàn)一樣包含實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、選擇實(shí)驗(yàn)設(shè)備和實(shí)驗(yàn)步驟、分析數(shù)據(jù)以及報(bào)告結(jié)果等環(huán)節(jié)。由于實(shí)驗(yàn)對(duì)象是社會(huì)中的人，需要驗(yàn)證的是行為命題，經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)需要運(yùn)用有別于物理、化學(xué)實(shí)驗(yàn)的方法，主要有：
1.模擬和仿真
經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)不能刻意復(fù)制出現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)過程，而是要模擬出允許不同人類行為存在的環(huán)境，以便于實(shí)驗(yàn)者能夠在這樣的環(huán)境中觀察人們不確定的價(jià)值觀及其與環(huán)境之間的相互作用。查爾斯·普洛特認(rèn)為：“實(shí)驗(yàn)室建立的經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)相比可能特別簡(jiǎn)單，但是卻一樣地真實(shí)。真實(shí)的人被真實(shí)的金錢所驅(qū)動(dòng)，因?yàn)檎鎸?shí)的天賦和真實(shí)的局限，作出真實(shí)的決策和真實(shí)的錯(cuò)誤，并為其行為后果而真實(shí)地悲喜”。弗農(nóng)·史密斯采用只有三個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的模型來(lái)模擬電力系統(tǒng)，其實(shí)驗(yàn)結(jié)果基本上能反映現(xiàn)實(shí)電力系統(tǒng)運(yùn)行中發(fā)電企業(yè)和電力交易商的行為類型和特征。
此外，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)還通過一些仿真技巧來(lái)提高實(shí)驗(yàn)結(jié)果的可信度和可重復(fù)性。
一是采取“隨機(jī)化”方法，被實(shí)驗(yàn)者的選取、角色的分配均隨機(jī)產(chǎn)生；
二是保密實(shí)驗(yàn)意圖，十分小心地講解實(shí)驗(yàn)，不出現(xiàn)暗示性術(shù)語(yǔ)，以防止被實(shí)驗(yàn)者在實(shí)驗(yàn)前對(duì)行為對(duì)錯(cuò)已有判斷；
三是使用“價(jià)值誘導(dǎo)理論”（Induced Value Theory），誘導(dǎo)被實(shí)驗(yàn)者發(fā)揮被指定角色的特性，使其個(gè)人先天的特性盡可能與實(shí)驗(yàn)無(wú)關(guān)。
2.比較與評(píng)估
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)高度重視比較和評(píng)估的方法。通過比較和評(píng)估，判斷實(shí)驗(yàn)本身的好壞，分析實(shí)驗(yàn)失敗的原因，驗(yàn)證理論的真實(shí)性。
首先，將“效率”作為比較標(biāo)準(zhǔn)。查爾斯•；普洛特和弗農(nóng)·史密斯將實(shí)際付給被實(shí)驗(yàn)者的報(bào)酬總和與最大可能報(bào)酬的比率視作實(shí)驗(yàn)的“效率”，并把“效率”作為比較分析相互競(jìng)爭(zhēng)理論的依據(jù)，探討如何改進(jìn)理論模型。甚至在沒有現(xiàn)成理論的情況下，根據(jù)效率來(lái)提出和驗(yàn)證新的理論。
其次，方法上采取獨(dú)立變動(dòng)自變量。實(shí)驗(yàn)關(guān)系到兩個(gè)或兩個(gè)以上變量時(shí)，容易出現(xiàn)變量之間的混合作用。因此實(shí)驗(yàn)中應(yīng)獨(dú)立地變動(dòng)每個(gè)自變量，獲得每個(gè)自變量對(duì)因變量作用的最確切的數(shù)據(jù)，為比較和評(píng)估提供非偶發(fā)事件資料。
第三，評(píng)估的結(jié)論建立在概率分布基礎(chǔ)上。現(xiàn)實(shí)生活中的人并不始終處于理性狀態(tài)，非理性就會(huì)使人的行為出現(xiàn)變異，因而經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)呈概率分布狀態(tài)。所以，評(píng)估出的結(jié)論不可能按照形式邏輯的模式，只存在真或偽兩種結(jié)果，而是用結(jié)論與其概率密度的乘積來(lái)表示。例如，弗農(nóng)·史密斯在電力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)驗(yàn)中得出的結(jié)論之一是高峰負(fù)荷時(shí)期電價(jià)提高的概率密度較小，而不是一定不提價(jià)。
3.行為分析和心理研究
經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)是把社會(huì)中的人作為被實(shí)驗(yàn)者，所要驗(yàn)證的是人的行為命題，自然就需要借助行為和心理分析的方法。
一是運(yùn)用行為理論來(lái)完善和改進(jìn)實(shí)驗(yàn)。例如針對(duì)行為人對(duì)重復(fù)行為有厭煩的心理，在實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)中運(yùn)用價(jià)值誘導(dǎo)方法，并把實(shí)驗(yàn)時(shí)間控制在3個(gè)小時(shí)內(nèi)。
二是運(yùn)用行為理論來(lái)解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果。許多實(shí)驗(yàn)結(jié)果與理論預(yù)測(cè)出現(xiàn)差異，其原因是理論假設(shè)行為人是理性的，而被實(shí)驗(yàn)者的行為卻是理性和非理性的統(tǒng)一。因此只有運(yùn)用了諸如展望理論、后悔和認(rèn)知失協(xié)理論、心理間隔理論等行為理論，來(lái)分析被實(shí)驗(yàn)者的非理性行為，才能很好地解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果。
三、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義和局限
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的重大變革。長(zhǎng)期以來(lái)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)模仿自然科學(xué)的信念十分堅(jiān)定，實(shí)證方法始終是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，其范式是提出理論假設(shè)并力圖避免和消除人類行為或經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的不確定因素，然后在理論假設(shè)上建立數(shù)學(xué)模型并推導(dǎo)出主要結(jié)論，最后對(duì)理論結(jié)果進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)實(shí)證并由此展開深入的理論分析。
不可否認(rèn)，這種假說演繹方法有科學(xué)合理的方面，但同時(shí)也有不少缺陷。例如，理論前提假設(shè)和數(shù)學(xué)推導(dǎo)排斥了人類行為或經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的非理性和不確定因素。又如經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)具有被動(dòng)性和不可重復(fù)性的缺點(diǎn)。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了自然科學(xué)的實(shí)證主義傳統(tǒng)，彌補(bǔ)了經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證方法的缺陷。
首先，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)以可犯錯(cuò)誤、有學(xué)習(xí)能力的行為人取代以往的“理性經(jīng)濟(jì)人”假說，用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法取代單純的數(shù)學(xué)推導(dǎo)，解決以往實(shí)證研究的高度抽象和簡(jiǎn)化與現(xiàn)實(shí)世界不一致的問題。
其次，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以再造實(shí)驗(yàn)和反復(fù)驗(yàn)證，用現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)代替歷史數(shù)據(jù)，克服以往經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的不可重復(fù)性。
最后，在實(shí)驗(yàn)室里，可以操縱實(shí)驗(yàn)變量和控制實(shí)驗(yàn)條件，排除了非關(guān)鍵因素對(duì)實(shí)驗(yàn)的影響，從而克服了以往經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)被動(dòng)性的缺陷。
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起促進(jìn)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展。
首先，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)拓展了經(jīng)濟(jì)理論的研究范圍，將人類決策行為當(dāng)作研究對(duì)象，把經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程納入到研究領(lǐng)域，從而發(fā)現(xiàn)更符合現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。
其次，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)還催生出新的經(jīng)濟(jì)學(xué)科。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展把心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)有機(jī)聯(lián)系起來(lái)形成行為經(jīng)濟(jì)學(xué)。
再者，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建了連接宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的橋梁。宏觀經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)建立在微觀行為的基礎(chǔ)上，而對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)論的實(shí)驗(yàn)也常常驗(yàn)證了宏觀經(jīng)濟(jì)理論。例如查爾斯·普洛特模擬市場(chǎng)機(jī)制既驗(yàn)證了市場(chǎng)價(jià)格收斂于一般均衡，同時(shí)也考察了貨幣供給增加對(duì)產(chǎn)出的真實(shí)作用。
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展僅有短短的五十多年。作為一門新興學(xué)科，它還有一些不完善的方面。主要表現(xiàn)為：
實(shí)驗(yàn)參與者的主觀性影響到實(shí)驗(yàn)的有效性。實(shí)驗(yàn)者在設(shè)計(jì)方案時(shí)無(wú)法完全排除個(gè)人偏好和主觀猜測(cè)，被實(shí)驗(yàn)者在實(shí)驗(yàn)時(shí)有可能考慮與實(shí)驗(yàn)者的關(guān)系而有意識(shí)地完成實(shí)驗(yàn)期望。這些主觀因素對(duì)實(shí)驗(yàn)的可重復(fù)性提出挑戰(zhàn)，造成許多相同實(shí)驗(yàn)由不同的實(shí)驗(yàn)者設(shè)計(jì)或者由不同被實(shí)驗(yàn)者執(zhí)行就有可能得出不同的研究結(jié)論。
此外，目前實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)取得的主要成果還局限在微觀經(jīng)濟(jì)理論，如何拓展其運(yùn)用領(lǐng)域還有待進(jìn)一步探索。
[論文關(guān)鍵詞]利他行為；親緣選擇；互惠；實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)
[論文摘要]人類社會(huì)中的道德，一般而言大多意味著犧牲自己的利益幫助別人。也即廣義上的利他。但是這樣一種特征，似乎與進(jìn)化論中殘酷的生存競(jìng)爭(zhēng)相矛盾。人類道德是怎樣起源的?利他行為如何能在自然選擇中保存下來(lái)?文章闡述了動(dòng)物行為理論中有關(guān)利他行為的解釋，以及國(guó)外實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中與人類行為模式相關(guān)的結(jié)果，探討了人類道德的內(nèi)涵，可能的進(jìn)化上的優(yōu)勢(shì)以及進(jìn)化的途徑。
大約從幼兒園開始，老師、父母就諄諄教導(dǎo)我們要做一個(gè)講道德的人，拾金不昧，樂于助人，我們從那時(shí)起就有這樣的概念：一個(gè)有著崇高道德水準(zhǔn)的人，一個(gè)樂于無(wú)私奉獻(xiàn)的人，在社會(huì)上將受到人們的尊敬和喜愛。道德不同于法律，它并不是一種被強(qiáng)制執(zhí)行的行為準(zhǔn)則，而是人類社會(huì)中一個(gè)無(wú)形的標(biāo)準(zhǔn)、一種制度。道德，在我們心目中似乎與這個(gè)世界同時(shí)產(chǎn)生，只有遵守它才能受人尊敬是天經(jīng)地義、理所當(dāng)然的游戲規(guī)則。
然而，當(dāng)我們接觸到達(dá)爾文的生物進(jìn)化論，了解到自然界殘酷的自然選擇時(shí)，一個(gè)小小的聲音在我們心里不安地說：“道德，遵守它往往意味著犧牲自己的利益來(lái)幫助別人，有著這樣行為的個(gè)體，為什么能夠在生存競(jìng)爭(zhēng)中生存下來(lái)呢?”
如果我們把道德視為社會(huì)制度的一種——人類社會(huì)本可以有著不一樣的社會(huì)制度：所有的小孩可以從呱呱墜地起被灌輸?shù)木褪恰叭瞬粸榧海煺D地滅”，人們以自私自利為美德，只有那些一心只為自己追求利益的人才得到人們的尊重……——我們的社會(huì)完全可以是另一副模樣。那么，我們禁不住想知道：道德，或者說廣義上人類的利他行為，是怎樣在自然選擇中被大自然的金手指所垂青的呢?
一、來(lái)自生物界的聲音
說起利他行為，生物界中的例子數(shù)不勝數(shù)，或許來(lái)自這些比人類低等、簡(jiǎn)單的生物的例子，能夠幫助我們理解：什么是人類的道德。
(一)親緣選擇的力量：自私的基因
親緣選擇的利他行為。是指發(fā)生在親族間的利他行為。典型的例子如一些膜翅目昆蟲：蜜蜂，螞蟻。蜜蜂中的工蜂沒有繁殖能力，它辛辛苦苦勞作一生，只是為了養(yǎng)育蜂王以及蜂王的后代。事實(shí)上，工蜂與蜂王往往是同胞姐妹，從平均概率上來(lái)說，享有3／4共同的基因，它的這種利他行為，雖然不利于自己的繁衍，但是有利于它與蜂王共享的那部分基因在整個(gè)蜜蜂種群中的增加，并因?yàn)檫@種基因的增加而使得利他行為闖過自然選擇的剪刀，穩(wěn)定地持續(xù)下來(lái)。Dawkins在他的著作《自私的基因》中詳細(xì)描述了這種行為，并提出基因不但是遺傳的單位，也是自然選擇的單位。
也許親緣選擇的力量的確在人類身上發(fā)揮著作用，是道德行為的動(dòng)力之一：百萬(wàn)富翁為自己的家鄉(xiāng)人民捐款；人們?cè)诋愢l(xiāng)看到自己的同鄉(xiāng)人感到格外親切并樂于幫助他們。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的道德背后，是那自私的基因，那存在于利他行為的施與者和接受者身上的共同的基因，在悄悄地發(fā)揮作用嗎?
人類的行為。或多或少地受到細(xì)胞中所攜帶的基因的控制。一張熟悉的臉龐，一口親切的鄉(xiāng)音，可能在不知不覺中就觸發(fā)了你細(xì)胞里那段表現(xiàn)型與之相同的基因，而這個(gè)自私的基因，為了幫助它自己的另一個(gè)復(fù)本，在你的身體里引發(fā)了一系列變化，誘導(dǎo)了你的利他行為。也許這就是道德的本質(zhì)，而人。只不過是自私的基因幫助它的一個(gè)復(fù)本的工具而已。
但是，親緣選擇并不能解釋人類道德的全部。親緣選擇的適用范圍僅僅是人類為親屬或部落謀福利的利他行為，這與人類道德這個(gè)復(fù)雜的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)比起來(lái)，不過是九牛一毛。人類對(duì)于那些素不相識(shí)的人的幫助，比如拾金不昧，又當(dāng)如何解釋呢?
(二)基于互惠的利他行為
這是一種期待回報(bào)的利他行為，經(jīng)典的例子是動(dòng)物界里的吸血蝙蝠，當(dāng)某只蝙蝠沒有吸到血又非常饑餓時(shí)，吸到血的蝙蝠會(huì)吐給它一點(diǎn)血，靠著互助，蝙蝠就能克服個(gè)體不時(shí)遇到的捕食失敗。
如果我們把這種理論用到人類身上，也就是說人類的利他行為是期待他人的回報(bào)的：拾金不昧的人可能希望能夠得到失主的獎(jiǎng)勵(lì)；同事的小孩考上大學(xué)了去送禮，是因?yàn)槿蘸笞约杭业男『⒔鸢耦}名時(shí)人家會(huì)有回禮；中國(guó)人請(qǐng)客喜歡一人買單，是因?yàn)橄乱淮尉蹠?huì)時(shí)可以白吃，別人請(qǐng)客。這些可能是基于互惠的利他行為，也許就是人類社會(huì)中的“偽君子”的來(lái)歷，這種理論，看來(lái)的確能幫助我們理解一些所謂的“道德”。
誠(chéng)然，互惠利他具有一定的局限性，它依賴于特定的條件：小而穩(wěn)定的團(tuán)體，具備識(shí)別對(duì)方的能力等等。不過人類識(shí)別自己同伴的能力在動(dòng)物界的確是獨(dú)一無(wú)二的。生物學(xué)家很早就注意到在人的大腦皮層中，負(fù)責(zé)控制面部肌肉的部分大約占去了近1／2，因此人類有著豐富的表情，如眼神、微笑等。曾經(jīng)有學(xué)者在120個(gè)實(shí)驗(yàn)者中開展最后通牒實(shí)驗(yàn)，每一次實(shí)驗(yàn)前向?qū)嶒?yàn)者展示其實(shí)驗(yàn)伙伴的照片，有些照片上是一張笑臉，而另一些照片上的實(shí)驗(yàn)者表情平淡。結(jié)果表明，那些看到對(duì)方笑臉的實(shí)驗(yàn)者會(huì)提出更加公平的分配方案，而且進(jìn)一步的實(shí)驗(yàn)表明，人類面部的各種細(xì)微變化，如是否顯得真誠(chéng)友好，是否有些陰沉郁悶，對(duì)實(shí)驗(yàn)者提出的分配方案都有影響。生物學(xué)家常常為人類如此豐富的社交工具，如表情和神態(tài)，感到驚訝，而也許正是因?yàn)槿祟愑腥绱素S富的社交工具，才使得人類能夠識(shí)別那些愿意合作的人和不愿意合作的人，從而讓互惠利他的行為在人類中獲得了發(fā)展。
但是，互惠利他仍然不是道德，互惠只能存在于小而穩(wěn)定的群體中，這種理論無(wú)法解釋人類社會(huì)，如此大的一個(gè)群體中的利他行為：當(dāng)你在公交車上讓座給一位老奶奶時(shí)，你是在指望日后她或她的后代的回報(bào)嗎?
二、來(lái)自實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的啟示
在學(xué)者Ernst Fehr和Bettina Rockenbach進(jìn)行的一次公共物品試驗(yàn)中心，他們對(duì)原來(lái)的實(shí)驗(yàn)進(jìn)行了改進(jìn)，在每一次實(shí)驗(yàn)開始以前，所有的試驗(yàn)參與者都被要求在帶有懲罰機(jī)制的試驗(yàn)和不帶懲罰機(jī)制的試驗(yàn)中進(jìn)行選擇、每一個(gè)試驗(yàn)參與者完成選擇之后，所有人按各自的意愿分為兩組，分別進(jìn)行帶懲罰機(jī)制和不帶懲罰機(jī)制的試驗(yàn)，一次試驗(yàn)結(jié)束以后，每個(gè)參與者將有再次選擇的機(jī)會(huì)。他們的試驗(yàn)結(jié)果非常有意思：一開始，大約有2／3的人選擇了沒有懲罰機(jī)制的試驗(yàn)，但隨著試驗(yàn)次數(shù)的增加，愿意進(jìn)行無(wú)懲罰機(jī)制的試驗(yàn)的人越來(lái)越少，到最后，幾乎沒有人愿意進(jìn)行這樣的試驗(yàn)。而那些自愿選擇了有懲罰機(jī)制的人們嚴(yán)厲地懲罰了搭便車的人，并在最后幾次試驗(yàn)中進(jìn)行了很好的合作，每個(gè)人對(duì)公共物品的貢獻(xiàn)都很大。值得注意的是，在公共物品試驗(yàn)中，合作的確是使人們的收益最大化的選擇，只是這種合作很難實(shí)現(xiàn)，特別是在一個(gè)比較大的、互不相識(shí)的群體中，但是，在這個(gè)引入了懲罰機(jī)制的公共物品試驗(yàn)的最后，參與的人越來(lái)越多，大家互不相識(shí)，可是合作依然進(jìn)行得有條不紊。
于是，筆者禁不住產(chǎn)生了這樣的疑問：道德，會(huì)不會(huì)就像公共物品試驗(yàn)中這種懲罰制度一樣，雖然它犧牲了個(gè)人的利益(為了懲罰別人，個(gè)人要付1元錢)，但是由于它達(dá)成了人類群體的穩(wěn)定的合作，而獲得了自然選擇的青睞?這種猜想為一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家所認(rèn)同，如葉航認(rèn)為，在原始人類與大自然的艱苦斗爭(zhēng)中，合作的法則比霍布斯的“叢林法則”更有效率，而道德正是一種有利于合作的精神或行為規(guī)則。
如果道德的確是因?yàn)樗梢允谷祟惿鐣?huì)達(dá)成穩(wěn)定的合作而在進(jìn)化上被保留下來(lái)，那么道德最初起源于什么?或者說，道德，作為一種人類社會(huì)的行為規(guī)范，是怎樣進(jìn)化而來(lái)的呢?
三、道德的進(jìn)化：一種可能
就像我們?cè)谏镎n上討論長(zhǎng)頸鹿的脖子如何變得那么長(zhǎng)一樣，我們也可以試著來(lái)討論一下人類的道德是如何進(jìn)化而來(lái)的。
在我們祖先生存的那個(gè)遙遠(yuǎn)的年代，社會(huì)生產(chǎn)力極為低下，自然環(huán)境非常惡劣，人類時(shí)時(shí)刻刻面臨著饑餓和死亡的威脅。在這種環(huán)境下，合作，無(wú)疑能夠增加每一個(gè)個(gè)體生存下去的可能，但是，在這種關(guān)鍵時(shí)刻，合作的回報(bào)變得非常不穩(wěn)定，因?yàn)檫@個(gè)群體能否生存下去，特定個(gè)體能否生存下去，都是難以預(yù)測(cè)的未知數(shù)。于是，當(dāng)一個(gè)群體最需要利他的心理，最需要合作的時(shí)候，基于互惠的合作，由于群體的不穩(wěn)定，在進(jìn)化中遭遇了無(wú)情的淘汰。
根據(jù)人類學(xué)家的觀點(diǎn)，人類社會(huì)首先是根據(jù)人們之間的血緣關(guān)系而構(gòu)成的，根據(jù)地緣關(guān)系而構(gòu)成的區(qū)域性社會(huì)是后來(lái)的產(chǎn)物，而我們今天面對(duì)的以國(guó)家為核心的社會(huì)形態(tài)，它的歷史只有5000年左右。既然如此，那么最初由血緣關(guān)系的遠(yuǎn)近構(gòu)成的社會(huì)中必然存在的親緣利他行為，是不是會(huì)隨著社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化而擴(kuò)散到了后來(lái)由地緣關(guān)系構(gòu)成的區(qū)域性社會(huì)，以至今日的國(guó)家呢?
生物學(xué)家對(duì)于一些鳥類和昆蟲的研究似乎在某種程度上證明了這種猜想。他們發(fā)現(xiàn)，許多鳥類中的雄性個(gè)體在哺育后代時(shí)并不會(huì)區(qū)分鳥巢里的孩子哪些和自己有血緣關(guān)系，它們會(huì)對(duì)巢里所有的小鳥給予同等的愛護(hù)，盡管其中有些并不是自己的孩子。另外在一種蜜蜂中，有時(shí)蜂王會(huì)與另外的蜂王合作建立蜂巢，于是最終建立起來(lái)的蜂巢會(huì)由幾個(gè)蜂王共同領(lǐng)導(dǎo)，不過這時(shí)，蜂巢里的工蜂并不會(huì)偏愛那些與自己有著同一個(gè)母親的幼蜂(它們之間實(shí)際上是姐妹關(guān)系)，而是對(duì)整個(gè)蜂巢里的所有幼蜂都一視同仁。對(duì)于這些現(xiàn)象，生物學(xué)家的解釋是：區(qū)別與自己并沒有親緣關(guān)系的個(gè)體帶來(lái)的成本比收益大，比如工蜂在這種辨認(rèn)的過程中浪費(fèi)了時(shí)間和精力，從而降低了整個(gè)蜂巢的工作效率。另外，由于所有的幼蜂從小就在一個(gè)蜂巢里，彼此的氣味也很相近，這使得工蜂在辨別自己真正的姐妹時(shí)也很容易出錯(cuò)。所有這些原因使得那些嚴(yán)格遵守親緣利他原則的群體在生存競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)，而那些將親緣利他行為擴(kuò)散到所有同伴的群體將被自然選擇保留下來(lái)。在人類社會(huì)的發(fā)展過程中，隨著社會(huì)的不斷擴(kuò)大，原來(lái)的一個(gè)家族慢慢增加到兩個(gè)、三個(gè)甚至更多，在這樣的一個(gè)大家庭中，親緣利他的擴(kuò)散完全可能由于同樣的原因而發(fā)生。也許，當(dāng)人類對(duì)親族與非親族的伙伴給予同樣的幫助時(shí)，最原始的道德，就在人類社會(huì)中萌芽了。
而道德一旦出現(xiàn)，擁有它的群體中的每一個(gè)人都將因之而獲利，因?yàn)槿后w中的每一個(gè)人都要無(wú)條件地遵守道德準(zhǔn)則，人們彼此之間將達(dá)成穩(wěn)定的合作。
當(dāng)你在午夜空蕩蕩的十字路口等紅燈時(shí)，你當(dāng)然不是希望這時(shí)候交警會(huì)給你獎(jiǎng)金之類，但是，正是因?yàn)樗緳C(jī)對(duì)交通規(guī)則的遵守，白天熙熙攘攘的公路上，車輛才能井然有序地行駛。遵守交通規(guī)則——人類道德的內(nèi)容之一——它所帶來(lái)的合作，使所有人的效用都得到了提高。這就是擁有道德這種社會(huì)制度的群體在進(jìn)化上所具有的優(yōu)勢(shì)?；氐角懊娴睦由蟻?lái)：當(dāng)你在公交車上讓座給一位老奶奶時(shí)，你并不需要她日后的回報(bào)。事實(shí)上，由于你的行為(還有許許多多像你一樣的不求回報(bào)的純粹的利他行為)，“照顧老年人”這一道德標(biāo)準(zhǔn)得以在人類社會(huì)中穩(wěn)定地延續(xù)，所有人都會(huì)自覺遵守這個(gè)規(guī)則，人類在照顧老年人這一點(diǎn)上實(shí)現(xiàn)了全社會(huì)的一種合作。于是，當(dāng)你白發(fā)蒼蒼的時(shí)候，你也會(huì)享受到這種道德帶來(lái)的好處，更好地度過晚年。
這就是道德的力量，擁有這種力量的群體，將在艱難地與大自然的斗爭(zhēng)中保持穩(wěn)定的合作，從而獲得比其他群體更多的生存機(jī)會(huì)。
這種社會(huì)制度——道德，之所以能夠在進(jìn)化中保留下來(lái)，是因?yàn)樗沟萌后w內(nèi)部的合作成為進(jìn)化上穩(wěn)定有利的行為，它提高了群體內(nèi)合作的適應(yīng)性。有著這種社會(huì)制度的群體能更好地在惡劣的自然環(huán)境中生存下來(lái)，而正是這樣，道德——人類的秘密法寶，也才能在進(jìn)化的道路上越走越遠(yuǎn)……
記得小時(shí)候聽過一句這樣的詩(shī)：“我們都是只有一只翅膀的天使，只有相互扶持，才能飛向天空?！比祟惖赖滤珜?dǎo)的利他行為，從來(lái)在我們心目中就是那么美好，也許，道德是我們的祖先在千萬(wàn)年與大自然的搏斗中積累下來(lái)的財(cái)富，告訴我們一個(gè)社會(huì)應(yīng)該有怎樣的標(biāo)準(zhǔn)和法則。人類只有合作才能生存，而道德。就是讓合作穩(wěn)定進(jìn)行下去的制度基礎(chǔ)，是讓我們各自的翅膀能夠協(xié)調(diào)一致地飛翔的口令。
2002年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)·史密斯，以表彰他在實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域所作出的杰出貢獻(xiàn)。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)工作者仍是一個(gè)比較陌生的領(lǐng)域。本文將對(duì)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展過程、基本方法及主要特點(diǎn)作簡(jiǎn)單介紹。
一、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，是在可控制的實(shí)驗(yàn)環(huán)境下對(duì)某一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，通過控制實(shí)驗(yàn)條件、觀察實(shí)驗(yàn)者行為和分析實(shí)驗(yàn)結(jié)果，以檢驗(yàn)、比較和完善經(jīng)濟(jì)理論或提供決策依據(jù)的一門學(xué)科。
人們?cè)诤荛L(zhǎng)一段時(shí)間里始終固守著經(jīng)濟(jì)理論難以實(shí)驗(yàn)的思維定式。
弗農(nóng)·史密斯教授敏銳覺察到實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)理論的作用，并首次付之于實(shí)踐。他在亞利桑那大學(xué)十一個(gè)班級(jí)進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)六年的實(shí)驗(yàn)，驗(yàn)證了競(jìng)爭(zhēng)均衡理論。據(jù)此實(shí)驗(yàn)所撰寫的論文《競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)行為的實(shí)驗(yàn)研究》在1962年的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》發(fā)表，標(biāo)志著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。此后，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)開始運(yùn)用于驗(yàn)證市場(chǎng)理論和博弈理論，并取得了一定進(jìn)展。例如，弗農(nóng)·史密斯的“口頭雙向拍賣市場(chǎng)實(shí)驗(yàn)”提出了市場(chǎng)參數(shù)完全有可能影響均衡產(chǎn)出收斂性的結(jié)論；赫伯特·西蒙根據(jù)博弈實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析了存在性理性（substantive rationality）和程序性理性（procedural rationality）的區(qū)別。五六十年代的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要局限在市場(chǎng)理論和博弈理論領(lǐng)域，原因有兩方面。
一方面是理論自身的缺陷影響可實(shí)驗(yàn)性，研究過程往往是從假設(shè)前提出發(fā)，然后運(yùn)用復(fù)雜數(shù)學(xué)推導(dǎo)出相關(guān)命題。由于假設(shè)前提的高度抽象，無(wú)法在實(shí)驗(yàn)室里得到證實(shí)，因而相關(guān)命題也就無(wú)法實(shí)驗(yàn)。
另一方面實(shí)驗(yàn)技術(shù)的不成熟也制約了經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)。上個(gè)世紀(jì)70年代以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)的主導(dǎo)理論體系發(fā)生了變化。一般均衡理論、工業(yè)組織理論、社會(huì)選擇理論和公共選擇理論將經(jīng)濟(jì)研究的假設(shè)由抽象拉回到現(xiàn)實(shí)。行為理論的成熟和合理預(yù)期理論的出現(xiàn)為實(shí)驗(yàn)技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)造了條件。
此外，計(jì)算機(jī)的廣泛運(yùn)用使得復(fù)雜經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的實(shí)驗(yàn)成為可能。實(shí)驗(yàn)方法越來(lái)越廣泛應(yīng)用于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論等諸多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。
目前，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)迅速發(fā)展，逐漸科學(xué)化和規(guī)范化，成為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。越來(lái)越多的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志不斷刊登實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)論文，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)?？?、專著和論文集陸續(xù)出版。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)已從美國(guó)傳播到法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、荷蘭、西班牙、意大利、挪威、瑞典、加拿大、尼日利亞、日本、韓國(guó)、印度等許多國(guó)家。2002年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予弗農(nóng)·史密斯，標(biāo)志著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一個(gè)獨(dú)立的學(xué)科已步入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的舞臺(tái)。
二、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和運(yùn)用
經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)與物理、化學(xué)實(shí)驗(yàn)一樣包含實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、選擇實(shí)驗(yàn)設(shè)備和實(shí)驗(yàn)步驟、分析數(shù)據(jù)以及報(bào)告結(jié)果等環(huán)節(jié)。由于實(shí)驗(yàn)對(duì)象是社會(huì)中的人，需要驗(yàn)證的是行為命題，經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)需要運(yùn)用有別于物理、化學(xué)實(shí)驗(yàn)的方法，主要有：
1.模擬和仿真
經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)不能刻意復(fù)制出現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)過程，而是要模擬出允許不同人類行為存在的環(huán)境，以便于實(shí)驗(yàn)者能夠在這樣的環(huán)境中觀察人們不確定的價(jià)值觀及其與環(huán)境之間的相互作用。查爾斯·普洛特認(rèn)為：“實(shí)驗(yàn)室建立的經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)相比可能特別簡(jiǎn)單，但是卻一樣地真實(shí)。真實(shí)的人被真實(shí)的金錢所驅(qū)動(dòng)，因?yàn)檎鎸?shí)的天賦和真實(shí)的局限，作出真實(shí)的決策和真實(shí)的錯(cuò)誤，并為其行為后果而真實(shí)地悲喜”。弗農(nóng)·史密斯采用只有三個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的模型來(lái)模擬電力系統(tǒng)，其實(shí)驗(yàn)結(jié)果基本上能反映現(xiàn)實(shí)電力系統(tǒng)運(yùn)行中發(fā)電企業(yè)和電力交易商的行為類型和特征。
此外，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)還通過一些仿真技巧來(lái)提高實(shí)驗(yàn)結(jié)果的可信度和可重復(fù)性。
一是采取“隨機(jī)化”方法，被實(shí)驗(yàn)者的選取、角色的分配均隨機(jī)產(chǎn)生；
二是保密實(shí)驗(yàn)意圖，十分小心地講解實(shí)驗(yàn)，不出現(xiàn)暗示性術(shù)語(yǔ)，以防止被實(shí)驗(yàn)者在實(shí)驗(yàn)前對(duì)行為對(duì)錯(cuò)已有判斷；
三是使用“價(jià)值誘導(dǎo)理論”（induced value theory），誘導(dǎo)被實(shí)驗(yàn)者發(fā)揮被指定角色的特性，使其個(gè)人先天的特性盡可能與實(shí)驗(yàn)無(wú)關(guān)。
2.比較與評(píng)估
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)高度重視比較和評(píng)估的方法。通過比較和評(píng)估，判斷實(shí)驗(yàn)本身的好壞，分析實(shí)驗(yàn)失敗的原因，驗(yàn)證理論的真實(shí)性。
首先，將“效率”作為比較標(biāo)準(zhǔn)。查爾斯•；普洛特和弗農(nóng)·史密斯將實(shí)際付給被實(shí)驗(yàn)者的報(bào)酬總和與最大可能報(bào)酬的比率視作實(shí)驗(yàn)的“效率”，并把“效率”作為比較分析相互競(jìng)爭(zhēng)理論的依據(jù)，探討如何改進(jìn)理論模型。甚至在沒有現(xiàn)成理論的情況下，根據(jù)效率來(lái)提出和驗(yàn)證新的理論。
其次，方法上采取獨(dú)立變動(dòng)自變量。實(shí)驗(yàn)關(guān)系到兩個(gè)或兩個(gè)以上變量時(shí)，容易出現(xiàn)變量之間的混合作用。因此實(shí)驗(yàn)中應(yīng)獨(dú)立地變動(dòng)每個(gè)自變量，獲得每個(gè)自變量對(duì)因變量作用的最確切的數(shù)據(jù)，為比較和評(píng)估提供非偶發(fā)事件資料。
第三，評(píng)估的結(jié)論建立在概率分布基礎(chǔ)上?，F(xiàn)實(shí)生活中的人并不始終處于理性狀態(tài)，非理性就會(huì)使人的行為出現(xiàn)變異，因而經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)呈概率分布狀態(tài)。所以，評(píng)估出的結(jié)論不可能按照形式邏輯的模式，只存在真或偽兩種結(jié)果，而是用結(jié)論與其概率密度的乘積來(lái)表示。例如，弗農(nóng)·史密斯在電力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)驗(yàn)中得出的結(jié)論之一是高峰負(fù)荷時(shí)期電價(jià)提高的概率密度較小，而不是一定不提價(jià)。
3.行為分析和心理研究
經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)是把社會(huì)中的人作為被實(shí)驗(yàn)者，所要驗(yàn)證的是人的行為命題，自然就需要借助行為和心理分析的方法。
一是運(yùn)用行為理論來(lái)完善和改進(jìn)實(shí)驗(yàn)。例如針對(duì)行為人對(duì)重復(fù)行為有厭煩的心理，在實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)中運(yùn)用價(jià)值誘導(dǎo)方法，并把實(shí)驗(yàn)時(shí)間控制在3個(gè)小時(shí)內(nèi)。
二是運(yùn)用行為理論來(lái)解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果。許多實(shí)驗(yàn)結(jié)果與理論預(yù)測(cè)出現(xiàn)差異，其原因是理論假設(shè)行為人是理性的，而被實(shí)驗(yàn)者的行為卻是理性和非理性的統(tǒng)一。因此只有運(yùn)用了諸如展望理論、后悔和認(rèn)知失協(xié)理論、心理間隔理論等行為理論，來(lái)分析被實(shí)驗(yàn)者的非理性行為，才能很好地解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果。
三、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義和局限
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的重大變革。長(zhǎng)期以來(lái)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)模仿自然科學(xué)的信念十分堅(jiān)定，實(shí)證方法始終是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，其范式是提出理論假設(shè)并力圖避免和消除人類行為或經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的不確定因素，然后在理論假設(shè)上建立數(shù)學(xué)模型并推導(dǎo)出主要結(jié)論，最后對(duì)理論結(jié)果進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)實(shí)證并由此展開深入的理論分析。
不可否認(rèn)，這種假說演繹方法有科學(xué)合理的方面，但同時(shí)也有不少缺陷。例如，理論前提假設(shè)和數(shù)學(xué)推導(dǎo)排斥了人類行為或經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的非理性和不確定因素。又如經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)具有被動(dòng)性和不可重復(fù)性的缺點(diǎn)。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了自然科學(xué)的實(shí)證主義傳統(tǒng)，彌補(bǔ)了經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證方法的缺陷。
首先，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)以可犯錯(cuò)誤、有學(xué)習(xí)能力的行為人取代以往的“理性經(jīng)濟(jì)人”假說，用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法取代單純的數(shù)學(xué)推導(dǎo)，解決以往實(shí)證研究的高度抽象和簡(jiǎn)化與現(xiàn)實(shí)世界不一致的問題。
其次，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以再造實(shí)驗(yàn)和反復(fù)驗(yàn)證，用現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)代替歷史數(shù)據(jù)，克服以往經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的不可重復(fù)性。
最后，在實(shí)驗(yàn)室里，可以操縱實(shí)驗(yàn)變量和控制實(shí)驗(yàn)條件，排除了非關(guān)鍵因素對(duì)實(shí)驗(yàn)的影響，從而克服了以往經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)被動(dòng)性的缺陷。
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起促進(jìn)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展。
首先，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)拓展了經(jīng)濟(jì)理論的研究范圍，將人類決策行為當(dāng)作研究對(duì)象，把經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程納入到研究領(lǐng)域，從而發(fā)現(xiàn)更符合現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。
其次，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)還催生出新的經(jīng)濟(jì)學(xué)科。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展把心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)有機(jī)聯(lián)系起來(lái)形成行為經(jīng)濟(jì)學(xué)。
再者，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建了連接宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的橋梁。宏觀經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)建立在微觀行為的基礎(chǔ)上，而對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)論的實(shí)驗(yàn)也常常驗(yàn)證了宏觀經(jīng)濟(jì)理論。例如查爾斯·普洛特模擬市場(chǎng)機(jī)制既驗(yàn)證了市場(chǎng)價(jià)格收斂于一般均衡，同時(shí)也考察了貨幣供給增加對(duì)產(chǎn)出的真實(shí)作用。
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展僅有短短的五十多年。作為一門新興學(xué)科，它還有一些不完善的方面。主要表現(xiàn)為：
實(shí)驗(yàn)參與者的主觀性影響到實(shí)驗(yàn)的有效性。實(shí)驗(yàn)者在設(shè)計(jì)方案時(shí)無(wú)法完全排除個(gè)人偏好和主觀猜測(cè)，被實(shí)驗(yàn)者在實(shí)驗(yàn)時(shí)有可能考慮與實(shí)驗(yàn)者的關(guān)系而有意識(shí)地完成實(shí)驗(yàn)期望。這些主觀因素對(duì)實(shí)驗(yàn)的可重復(fù)性提出挑戰(zhàn)，造成許多相同實(shí)驗(yàn)由不同的實(shí)驗(yàn)者設(shè)計(jì)或者由不同被實(shí)驗(yàn)者執(zhí)行就有可能得出不同的研究結(jié)論。
此外，目前實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)取得的主要成果還局限在微觀經(jīng)濟(jì)理論，如何拓展其運(yùn)用領(lǐng)域還有待進(jìn)一步探索。
